【導(dǎo)讀】證監(jiān)會就《上市公司董事會秘書監(jiān)管規(guī)則（征求意見稿）》向社會公開征求意見

中國基金報記者 張舟

12月31日，中國證監(jiān)會就《上市公司董事會秘書監(jiān)管規(guī)則（征求意見稿）》（以下簡稱《規(guī)則》）向社會公開征求意見。意見反饋截止時間為2026年1月30日。

這是首部專門針對上市公司董秘群體的監(jiān)管規(guī)則，通過進一步明確董秘職責(zé)范圍、健全履職保障、完善任職管理、強化責(zé)任追究，更好地規(guī)范上市公司董事會秘書履職行為，推動董秘群體歸位盡責(zé)，提升上市公司治理水平。

強化董秘履職效能

從起草背景看，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司應(yīng)設(shè)董事會秘書，董事會秘書是上市公司的高級管理人員。實踐中，董事會秘書在維護信息披露制度嚴(yán)肅性、促進上市公司內(nèi)外部有效溝通、提高上市公司規(guī)范運作水平等方面發(fā)揮了積極作用。

但是，董事會秘書也存在職責(zé)范圍不清晰、履職能力不足、履職保障不充分等問題，影響履職效果。為進一步提升董事會秘書履職水平，切實發(fā)揮董事會秘書制度對推動提高上市公司質(zhì)量的重要作用，中國證監(jiān)會在總結(jié)實踐的基礎(chǔ)上，起草形成專門的監(jiān)管規(guī)則。

《規(guī)則》共三十八條，主要內(nèi)容包括：

1.明確職責(zé)范圍。細(xì)化董事會秘書在信息披露、公司治理、內(nèi)外部溝通等方面的具體職責(zé)。

2.健全履職保障。從信息獲取、履職平臺、履職救濟等多方面提供保障，促進董事會秘書充分依法履職。

3.完善任職管理。提升董事會秘書任職的專業(yè)素養(yǎng)及合規(guī)要求，禁止可能有職責(zé)沖突的兼任。要求提名委員會對董事會秘書任職資格進行審查。

4.強化責(zé)任追究。要求上市公司內(nèi)部定期開展履職評價和內(nèi)部追責(zé)；對上市公司出現(xiàn)違法違規(guī)但董事會秘書未勤勉盡責(zé)的，嚴(yán)格采取監(jiān)管措施或者實施處罰。

以下為《規(guī)則》全文：

編輯：江右

校對：喬伊

制作：艦長

審核：陳思揚

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