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在過去120年間，從辛亥革命、五四運(yùn)動(dòng)開始，西學(xué)東漸，中國(guó)的全球化進(jìn)程持續(xù)推進(jìn)。然而，在這一過程中，中國(guó)知識(shí)分子中最為精英的學(xué)術(shù)群體——院士群體，卻呈現(xiàn)出一種清晰可辨的學(xué)術(shù)本土化趨勢(shì)。

新加坡南洋理工大學(xué)與寧波諾丁漢大學(xué)的黃加南和劉宏與寧波諾丁漢大學(xué)的曹聰近期在國(guó)際頂級(jí)期刊《自然·人類行為》（Nature Human Behaviour）上發(fā)表了一項(xiàng)新研究。該研究發(fā)現(xiàn)：在1905年至2023年的近120年間，中國(guó)院士群體中具有留學(xué)歸國(guó)背景的成員比例持續(xù)下降。不僅如此，傳統(tǒng)上占主導(dǎo)地位的、來自東部發(fā)達(dá)地區(qū)且擁有海外教育經(jīng)歷的學(xué)者比例也在逐步降低；與此同時(shí)，來自中國(guó)西部地區(qū)的學(xué)術(shù)精英，以及來自發(fā)展中國(guó)家的外籍院士比例則呈上升趨勢(shì)。

01 院士日漸本土化

長(zhǎng)期以來，中國(guó)國(guó)立最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)一直被視為學(xué)術(shù)發(fā)展與科學(xué)聲望的晴雨表。本次研究即以1905年至2023年間這些中國(guó)學(xué)術(shù)精英為主要研究對(duì)象。研究者收集了3,543位中國(guó)科學(xué)院院士、中國(guó)工程院院士、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院學(xué)部委員、外籍院士等的個(gè)人履歷，并輔以民國(guó)時(shí)期中央研究院院士及晚清翰林院改制后清廷所授“洋翰林”的歷史檔案，用以進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)段對(duì)比分析。

在縱向上，文章不僅匯集了兩院院士與中國(guó)社科院學(xué)部委員的履歷信息，還納入了民國(guó)與晚清國(guó)家學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)成員的歷史檔案；研究橫跨晚清、民國(guó)與當(dāng)代三個(gè)歷史階段，以詳實(shí)的數(shù)據(jù)勾連起中國(guó)近現(xiàn)代以來科學(xué)精英群體與其時(shí)代背景的演變脈絡(luò)。在橫向上，研究不僅涵蓋中國(guó)大陸及海外華裔學(xué)者，亦覆蓋來自世界各地的外籍學(xué)者。鑒于中國(guó)兩院的多數(shù)外籍院士長(zhǎng)期居于國(guó)外，本研究從比較、流動(dòng)與學(xué)術(shù)交互的視角，提出了具有原創(chuàng)性的見解。

這是一項(xiàng)跨學(xué)科合作研究，深入剖析了中國(guó)學(xué)術(shù)界在人才構(gòu)成上的本土化與包容性發(fā)展趨勢(shì)。對(duì)此，《自然·人類行為》（Nature Human Behaviour）期刊編輯指出，作者“測(cè)度120年來的學(xué)術(shù)交互，發(fā)現(xiàn)了海外受教育學(xué)者比例下降的證據(jù)”。

該項(xiàng)研究指出：

“盡管全球化持續(xù)推進(jìn)，具有海外最高教育背景的學(xué)術(shù)精英比例卻在下降。與此同時(shí)，來自中國(guó)西部地區(qū)的學(xué)術(shù)精英以及來自發(fā)展中國(guó)家（或‘全球南方’）的外籍院士的比例則逐漸提高。此外，部分海歸學(xué)術(shù)精英在回國(guó)后出現(xiàn)了科研產(chǎn)出下滑的情況。這些趨勢(shì)反映出學(xué)本地化的轉(zhuǎn)向，并對(duì)中國(guó)人才戰(zhàn)略中的唯賢是舉、學(xué)術(shù)流動(dòng)以及可持續(xù)性提出了挑戰(zhàn)?！?br/>

具體到本土化與在地化方面，研究進(jìn)一步指出：

“我們可以看到一個(gè)清晰可辨的學(xué)術(shù)本土化趨勢(shì)，即便在中國(guó)愈發(fā)深入?yún)⑴c全球化進(jìn)程的背景下也是如此。在二十世紀(jì)上半葉，中國(guó)的精英學(xué)者主要由出生于沿海地區(qū)、并擁有海外教育背景的學(xué)者構(gòu)成。隨著中國(guó)在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的愈加本土化，院士群體中留學(xué)歸國(guó)成員的比例正呈下降趨勢(shì)。中國(guó)與西方的脫鉤或?qū)⑦M(jìn)一步推動(dòng)中國(guó)科學(xué)的內(nèi)向轉(zhuǎn)向。這一趨勢(shì)很可能在長(zhǎng)期持續(xù)，尤其是在美國(guó)對(duì)中國(guó)學(xué)生和學(xué)者（特別是 STEM 領(lǐng)域）實(shí)施嚴(yán)格簽證政策的情況下?！?br/>

作者進(jìn)一步指出，盡管過去120年間中國(guó)與世界的學(xué)術(shù)交流在全球化進(jìn)程中曲折前行，但中國(guó)學(xué)術(shù)精英中從海外獲得最高學(xué)位的“海歸”比例整體呈下降趨勢(shì)。尤其在當(dāng)代，畢業(yè)于牛津、劍橋、哈佛、耶魯、普林斯頓、斯坦福、麻省理工等英美頂尖高校的學(xué)者比例明顯下滑，而畢業(yè)于本土院校的學(xué)者比例則整體上升（見圖1）。在外籍院士方面，來自歐美國(guó)家的學(xué)者比例亦有所降低（見圖2）。

圖1：中國(guó)學(xué)術(shù)精英最高教育背景。Fig. |The Highest Education Received by Regular Members of Chinese Academies.a. 5-year average by birth year. b. 5-cohort average by year of election. CN: China; JP: Japan; US: United States; UK: United Kingdom; EU: Continental Europe excluding RU; RU: USSR or Russia; HHI: Herfindahl–Hirschman Index. Elites: Percentage of academics with the highest degrees from Harvard, Yale, Princeton, Stanford, MIT, Caltech (HYPSMC), Oxford, Cambridge (Oxbridge) universities. c. Network. Point size and line weight indicate the number of academics.

圖2：中國(guó)兩院外籍院士地理分布。Fig. |Geographic Distributions of CAS & CAE Foreign Members.a. Network of foreign members elected before 2010 (HHI = 0.368). b. Networks of foreign members elected after 2010 (HHI = 0.229). c. HHI (Herfindahl–Hirschman Index) clustered by citizenship country. d–g. Average (d) citation, (e) H-index, (f) normalized citation, and (g) normalized H-index (field normalization by percentile ranks) of foreign members elected in the last five years (2018–2022) by citizenship region. Developing n = 8; Developed n = 83. Error bars are standard errors clustered by academics. P-value: tests are two-tailed. *** p < 0.01, ** p < 0.05, * p < 0.1.

02 西部院士正在增加

除了院士群體的本土化趨勢(shì)之外，該項(xiàng)研究的數(shù)據(jù)還揭示了另一個(gè)令人欣慰的現(xiàn)象：來自欠發(fā)達(dá)的西部地區(qū)的院士比例正在穩(wěn)步上升。

論文中提到：

“來自代表性不足地區(qū)——即中國(guó)西部地區(qū)和全球南方——的學(xué)者在中國(guó)精英學(xué)者群體中的代表性不斷上升。換言之，中國(guó)國(guó)家學(xué)院的包容性政策使院士來源地在地理分布上的不平等相對(duì)降低乃至消失。院士遴選中的一項(xiàng)核心原則是防止形成‘強(qiáng)者愈強(qiáng)’的馬太效應(yīng)?？傮w而言，這些努力相互關(guān)聯(lián)并彼此強(qiáng)化，促成了對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)展失衡的一種溫和但復(fù)雜的修正，并凸顯出院士制度在知識(shí)積累和推動(dòng)知識(shí)趕超及創(chuàng)新之外的制度功能?！?br/>

作者還指出，來自胡煥庸線（即黑河—騰沖線）以西的院士潛在候選人（見下圖）以及“一帶一路”沿線國(guó)家的外籍院士潛在候選人，正日益獲得充分關(guān)注。這一趨勢(shì)在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)數(shù)據(jù)與現(xiàn)行院士選舉辦法中均得到印證。此類傾斜性政策在一定程度上有效避免了發(fā)達(dá)地區(qū)與國(guó)家的學(xué)者群體在選任過程中形成“強(qiáng)者愈強(qiáng)”的馬太效應(yīng)，也成為當(dāng)前院士制度在包容性與區(qū)域均衡性方面的重要體現(xiàn)。

圖3：中國(guó)學(xué)術(shù)精英隸屬機(jī)構(gòu)分布。Fig. 3|Chinese Academies’ Regular Members by Places of Institutional Affiliations.a. 3-cohort average by affiliate location. HHI: Herfindahl–Hirschman Index. b. Birth–affiliation mobility, cumulated over 1999–2022. Provinces are coloured as affiliation contributors (deep; affiliation/birth ratio ≥ 1) and minor (< 1)/major (< 0.5) birth sources (light). Line weights exhibit the intensity of province-level mobility (only those > 1 are exhibited). c–d. Average (c) H-index and (d) normalized H-index (field normalization by percentile ranks; See Methods: Data Process) of members elected in the last five years (2018–2022) by affiliated location (divided by the Hu Huanyong Line). West China n = 31; East China n = 198. Error bars are standard errors clustered by academics. P-value: tests are two-tailed. *** p < 0.01, ** p < 0.05, * p < 0.1.

正如論文作者所言：“通過利用原始數(shù)據(jù)生成的長(zhǎng)時(shí)段圖景，這項(xiàng)研究進(jìn)一步與關(guān)于中國(guó)科學(xué)精英、技術(shù)創(chuàng)新以及學(xué)術(shù)發(fā)展領(lǐng)域的不斷增長(zhǎng)的相關(guān)研究對(duì)話”。

在實(shí)踐層面，回顧過去120年間中國(guó)院士群體構(gòu)成的結(jié)構(gòu)性演變，該研究將“有望為人才管理、科研獎(jiǎng)勵(lì)體系以及知識(shí)創(chuàng)新規(guī)劃等政策制定與決策提供有益的啟示。這些啟示不僅適用于作為全球新興科技強(qiáng)國(guó)的中國(guó)，亦具有更廣泛的國(guó)際參考價(jià)值。前瞻性的反思也將揭示發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間學(xué)術(shù)交流與科學(xué)家流動(dòng)背后新的結(jié)構(gòu)性維度?！?/p>

正如一位審稿人所指出的：“鑒于部分既有研究只強(qiáng)調(diào)對(duì)精英人才的需求，卻忽視了人才流動(dòng)的過程，本研究的發(fā)現(xiàn)與學(xué)術(shù)發(fā)展、科技政策等方面的論證休戚相關(guān)?！?/p>

而另一位審稿人則稱該研究的發(fā)現(xiàn)“有趣”且“極具吸引力”，因?yàn)椤拔恼轮攸c(diǎn)關(guān)注院士的地理來源，對(duì)其出生地及受教育國(guó)家和省份進(jìn)行了系統(tǒng)整理。分析結(jié)果突出了若干有趣的現(xiàn)象……中國(guó)科學(xué)發(fā)展的主題本身就非常值得探究，并且作者在文中多次提及并強(qiáng)調(diào)與研究結(jié)果相關(guān)的文化與歷史因素，讓我相信這些分析與發(fā)現(xiàn)對(duì)普通讀者也會(huì)有相當(dāng)?shù)奈??！?/p>

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