12月19日，中國人民銀行發(fā)布的行政處罰信息顯示，工商銀行因10項(xiàng)違法行為，被中國人民銀行警告，并被沒收違法所得434.570857萬元，被罰款3961.5萬元，合計(jì)被罰沒4396.07萬元。

工商銀行的具體違法行為類型如下：違反金融統(tǒng)計(jì)相關(guān)規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反特約商戶實(shí)名制管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易。

一同被罰的還有17名相關(guān)責(zé)任人，分別是中國工商銀行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部任某明、中國工商銀行商戶發(fā)展中心胡某峰、中國工商銀行銀行卡業(yè)務(wù)部曾某民、中國工商銀行網(wǎng)絡(luò)金融部楊某、中國工商銀行管理信息部趙某霖、中國工商銀行網(wǎng)絡(luò)融資中心孟某、中國工商銀行授信管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部朱某偉、中國工商銀行金融業(yè)務(wù)部張某、中國工商銀行國際業(yè)務(wù)部王某、中國工商銀行結(jié)算與現(xiàn)金管理部王某、中國工商銀行金融市場部胡某冰、中國工商銀行內(nèi)控合規(guī)部廉某、中國工商銀行銀行卡業(yè)務(wù)部趙某、中國工商銀行普惠金融事業(yè)部金某山、中國工商銀行運(yùn)行管理部王某、中國工商銀行軟件開發(fā)中心李某浩、中國工商銀行票據(jù)營業(yè)部劉某，17人總計(jì)被罰113.3萬元。