12月19日，市場監(jiān)管總局發(fā)布其近日修改的《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》全文及解讀。該規(guī)定將于2026年2月1日起施行。

來源 | 市場監(jiān)管總局

為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化反壟斷的決策部署，有效維護(hù)市場競爭秩序，近日市場監(jiān)管總局修改《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》，明確不予禁止的縱向壟斷協(xié)議需符合的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件，將于2026年2月1日起施行。

《中華人民共和國反壟斷法》2022年修改后建立一項(xiàng)新制度，規(guī)定對(duì)市場份額低于一定標(biāo)準(zhǔn)并符合相關(guān)條件的經(jīng)營者，對(duì)其達(dá)成的縱向壟斷協(xié)議不予禁止。為明確上述市場份額標(biāo)準(zhǔn)和條件，穩(wěn)定市場預(yù)期，維護(hù)市場公平競爭，市場監(jiān)管總局經(jīng)審慎研究評(píng)估，并多方征求意見，制定出臺(tái)具體規(guī)則：對(duì)固定或者限定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格的縱向協(xié)議，經(jīng)營者在協(xié)議期間相關(guān)市場的市場份額低于5%，同時(shí)協(xié)議所涉及商品的營業(yè)額低于1億元的，不予禁止；對(duì)其他縱向協(xié)議，經(jīng)營者在協(xié)議期間相關(guān)市場的市場份額低于15%的，不予禁止，無營業(yè)額條件。同時(shí)，配套完善相關(guān)程序，提供了清晰、可操作性強(qiáng)的行為規(guī)范。規(guī)則制定過程中，市場監(jiān)管總局既借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，更充分考慮我國超大規(guī)模市場下企業(yè)的商業(yè)模式和競爭規(guī)律，立足于我國市場數(shù)據(jù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征，形成更加符合我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的制度安排。

設(shè)定不予禁止的縱向壟斷協(xié)議需符合的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和條件，明確了認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一了執(zhí)法尺度，有助于經(jīng)營者厘清依法競爭的邊界，加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)。特別是對(duì)中小微企業(yè)釋放了更多靈活發(fā)展的空間，有助于進(jìn)一步激發(fā)市場創(chuàng)新活力，不斷增強(qiáng)高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。

禁止壟斷協(xié)議規(guī)定

（2023年3月10日國家市場監(jiān)督管理總局令第65號(hào)公布 根據(jù)2025年12月9日國家市場監(jiān)督管理總局令第111號(hào)修正）

第一條　為了預(yù)防和制止壟斷協(xié)議，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱反壟斷法），制定本規(guī)定。

第二條　國家市場監(jiān)督管理總局（以下簡稱市場監(jiān)管總局）負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議的反壟斷統(tǒng)一執(zhí)法工作。

市場監(jiān)管總局根據(jù)反壟斷法第十三條第二款規(guī)定，授權(quán)各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門（以下稱省級(jí)市場監(jiān)管部門）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)壟斷協(xié)議的反壟斷執(zhí)法工作。

本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)包括市場監(jiān)管總局和省級(jí)市場監(jiān)管部門。

第三條　市場監(jiān)管總局負(fù)責(zé)查處下列壟斷協(xié)議：

（一）跨省、自治區(qū)、直轄市的；

（二）案情較為復(fù)雜或者在全國有重大影響的；

（三）市場監(jiān)管總局認(rèn)為有必要直接查處的。

前款所列壟斷協(xié)議，市場監(jiān)管總局可以指定省級(jí)市場監(jiān)管部門查處。

省級(jí)市場監(jiān)管部門根據(jù)授權(quán)查處壟斷協(xié)議時(shí)，發(fā)現(xiàn)不屬于本部門查處范圍，或者雖屬于本部門查處范圍，但有必要由市場監(jiān)管總局查處的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市場監(jiān)管總局報(bào)告。

第四條　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處壟斷協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待所有經(jīng)營者。

第五條 壟斷協(xié)議是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。

協(xié)議或者決定可以是書面、口頭等形式。

其他協(xié)同行為是指經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

第六條 認(rèn)定其他協(xié)同行為，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）經(jīng)營者的市場行為是否具有一致性；

（二）經(jīng)營者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流；

（三）經(jīng)營者能否對(duì)行為的一致性作出合理解釋；

（四）相關(guān)市場的市場結(jié)構(gòu)、競爭狀況、市場變化等情況。

第七條 相關(guān)市場是指經(jīng)營者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）進(jìn)行競爭的商品范圍和地域范圍，包括相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場。

界定相關(guān)市場應(yīng)當(dāng)從需求者角度進(jìn)行需求替代分析。當(dāng)供給替代對(duì)經(jīng)營者行為產(chǎn)生的競爭約束類似于需求替代時(shí)，也應(yīng)當(dāng)考慮供給替代。

界定相關(guān)商品市場，從需求替代角度，可以考慮需求者對(duì)商品價(jià)格等因素變化的反應(yīng)、商品的特征與用途、銷售渠道等因素。從供給替代角度，可以考慮其他經(jīng)營者轉(zhuǎn)產(chǎn)的難易程度、轉(zhuǎn)產(chǎn)后所提供商品的市場競爭力等因素。

界定平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域相關(guān)商品市場，可以根據(jù)平臺(tái)一邊的商品界定相關(guān)商品市場，也可以根據(jù)平臺(tái)所涉及的多邊商品，將平臺(tái)整體界定為一個(gè)相關(guān)商品市場，或者分別界定多個(gè)相關(guān)商品市場，并考慮各相關(guān)商品市場之間的相互關(guān)系和影響。

界定相關(guān)地域市場，從需求替代角度，可以考慮商品的運(yùn)輸特征與成本、多數(shù)需求者選擇商品的實(shí)際區(qū)域、地域間的貿(mào)易壁壘等因素。從供給替代角度，可以考慮其他地域經(jīng)營者供應(yīng)商品的及時(shí)性與可行性等因素。

第八條　禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就固定或者變更商品價(jià)格達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定或者變更價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；

（二）約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式、算法、平臺(tái)規(guī)則等；

（三）限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價(jià)權(quán)；

（四）通過其他方式固定或者變更價(jià)格。

本規(guī)定所稱具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者，包括處于同一相關(guān)市場進(jìn)行競爭的實(shí)際經(jīng)營者和可能進(jìn)入相關(guān)市場進(jìn)行競爭的潛在經(jīng)營者。

第九條　禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量，或者限制特定品種、型號(hào)商品的生產(chǎn)數(shù)量；

（二）以限制商品投放量等方式限制商品的銷售數(shù)量，或者限制特定品種、型號(hào)商品的銷售數(shù)量；

（三）通過其他方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量。

第十條　禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就分割銷售市場或者原材料采購市場達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）劃分商品銷售地域、市場份額、銷售對(duì)象、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種類、數(shù)量、時(shí)間；

（二）劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購區(qū)域、種類、數(shù)量、時(shí)間或者供應(yīng)商；

（三）通過其他方式分割銷售市場或者原材料采購市場。

前款關(guān)于分割銷售市場或者原材料采購市場的規(guī)定適用于數(shù)據(jù)、技術(shù)和服務(wù)等。

第十一條　禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）限制購買、使用新技術(shù)、新工藝；

（二）限制購買、租賃、使用新設(shè)備、新產(chǎn)品；

（三）限制投資、研發(fā)新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品；

（四）拒絕使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品；

（五）通過其他方式限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。

第十二條　禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者就聯(lián)合抵制交易達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營者供應(yīng)或者銷售商品；

（二）聯(lián)合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品；

（三）聯(lián)合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者進(jìn)行交易；

（四）通過其他方式聯(lián)合抵制交易。

第十三條 具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等，通過意思聯(lián)絡(luò)、交換敏感信息、行為協(xié)調(diào)一致等方式，達(dá)成本規(guī)定第八條至第十二條規(guī)定的壟斷協(xié)議。

第十四條 禁止經(jīng)營者與交易相對(duì)人就商品價(jià)格達(dá)成下列壟斷協(xié)議：

（一）固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用；

（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格，或者通過限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；

（三）通過其他方式固定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格或者限定轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格。

對(duì)前款規(guī)定的協(xié)議，經(jīng)營者能夠證明其不具有排除、限制競爭效果的，不予禁止。

第十五條 經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)和算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等，通過對(duì)價(jià)格進(jìn)行統(tǒng)一、限定或者自動(dòng)化設(shè)定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格等方式，達(dá)成本規(guī)定第十四條規(guī)定的壟斷協(xié)議。

第十六條 不屬于本規(guī)定第八條至第十五條所列情形的其他協(xié)議、決定或者協(xié)同行為，有證據(jù)證明排除、限制競爭的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為壟斷協(xié)議并予以禁止。

前款規(guī)定的壟斷協(xié)議由市場監(jiān)管總局負(fù)責(zé)認(rèn)定，認(rèn)定時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）經(jīng)營者達(dá)成、實(shí)施協(xié)議的事實(shí)；

（二）市場競爭狀況；

（三）經(jīng)營者在相關(guān)市場中的市場份額及其對(duì)市場的控制力；

（四）協(xié)議對(duì)商品價(jià)格、數(shù)量、質(zhì)量等方面的影響；

（五）協(xié)議對(duì)市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步等方面的影響；

（六）協(xié)議對(duì)消費(fèi)者、其他經(jīng)營者的影響；

（七）與認(rèn)定壟斷協(xié)議有關(guān)的其他因素。

第十七條 經(jīng)營者主張其與交易相對(duì)人達(dá)成的反壟斷法第十八條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的協(xié)議適用該條第三款的，應(yīng)當(dāng)證明在協(xié)議期間符合下列條件：

（一）經(jīng)營者、交易相對(duì)人各自在相關(guān)市場每一年度的市場份額均低于5%；

（二）經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成的協(xié)議所涉及商品在每一年度的營業(yè)額均低于1億元。

經(jīng)營者主張其與交易相對(duì)人達(dá)成的反壟斷法第十八條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的協(xié)議適用該條第三款的，應(yīng)當(dāng)證明該經(jīng)營者、交易相對(duì)人各自在協(xié)議期間相關(guān)市場每一年度的市場份額均低于15%。

交易相對(duì)人為多個(gè)的，在同一相關(guān)市場的市場份額、協(xié)議所涉及商品的營業(yè)額合并計(jì)算。

市場監(jiān)管總局對(duì)特定行業(yè)、領(lǐng)域或者特定類型協(xié)議適用反壟斷法第十八條第三款另有規(guī)定的，按照其規(guī)定。

第十八條 經(jīng)營者主張被調(diào)查的協(xié)議符合本規(guī)定第十七條第一款、第二款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提供以下材料：

（一）經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成、實(shí)施協(xié)議有關(guān)情況；

（二）經(jīng)營者與交易相對(duì)人各自的股權(quán)結(jié)構(gòu)和控制權(quán)關(guān)系、在相關(guān)市場的經(jīng)營狀況；

（三）經(jīng)營者與交易相對(duì)人協(xié)議期間每一年度各自在相關(guān)市場的市場份額和協(xié)議所涉及商品的營業(yè)額，并提供計(jì)算依據(jù)；

（四）其他能夠證明被調(diào)查的協(xié)議符合本規(guī)定第十七條第一款、第二款規(guī)定的材料。

第十九條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營者的申請(qǐng)材料進(jìn)行核實(shí)，認(rèn)為協(xié)議符合本規(guī)定第十七條規(guī)定，未立案的，不予立案；已立案的，終止調(diào)查。但有證據(jù)證明協(xié)議具有排除、限制競爭效果的，不適用本規(guī)定第十七條規(guī)定。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)按照前款作出不予立案或者終止調(diào)查決定，是基于經(jīng)營者提供的不完整、不真實(shí)的信息，或者所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)依法開展調(diào)查。

第二十條 反壟斷法第十九條規(guī)定的經(jīng)營者組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，包括下列情形：

（一）經(jīng)營者不屬于壟斷協(xié)議的協(xié)議方，在壟斷協(xié)議達(dá)成或者實(shí)施過程中，對(duì)協(xié)議的主體范圍、主要內(nèi)容、履行條件等具有決定性或者主導(dǎo)作用；

（二）經(jīng)營者與多個(gè)交易相對(duì)人簽訂協(xié)議，使具有競爭關(guān)系的交易相對(duì)人之間通過該經(jīng)營者進(jìn)行意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流，達(dá)成本規(guī)定第八條至第十三條的壟斷協(xié)議；

（三）通過其他方式組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議。

反壟斷法第十九條規(guī)定的經(jīng)營者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，包括提供必要的支持、創(chuàng)造關(guān)鍵性的便利條件，或者其他重要幫助。

第二十一條 經(jīng)營者能夠證明被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規(guī)定情形的，不適用本規(guī)定第八條至第十六條、第二十條的規(guī)定。

第二十二條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定被調(diào)查的壟斷協(xié)議是否屬于反壟斷法第二十條規(guī)定的情形，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素：

（一）協(xié)議實(shí)現(xiàn)該情形的具體形式和效果；

（二）協(xié)議與實(shí)現(xiàn)該情形之間的因果關(guān)系；

（三）協(xié)議是否是實(shí)現(xiàn)該情形的必要條件；

（四）其他可以證明協(xié)議屬于相關(guān)情形的因素。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定消費(fèi)者能否分享協(xié)議產(chǎn)生的利益，應(yīng)當(dāng)考慮消費(fèi)者是否因協(xié)議的達(dá)成、實(shí)施在商品價(jià)格、質(zhì)量、種類等方面獲得利益。

第二十三條　行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場競爭秩序。禁止行業(yè)協(xié)會(huì)從事下列行為：

（一）制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會(huì)章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；

（二）召集、組織或者推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等；

（三）其他組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議的行為。

本規(guī)定所稱行業(yè)協(xié)會(huì)是指由同行業(yè)經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人組成，行使行業(yè)服務(wù)和自律管理職能的各種協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)、商會(huì)、聯(lián)合會(huì)、促進(jìn)會(huì)等社會(huì)團(tuán)體法人。

第二十四條　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)職權(quán)，或者通過舉報(bào)、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦、其他機(jī)關(guān)移送、下級(jí)機(jī)關(guān)報(bào)告、經(jīng)營者主動(dòng)報(bào)告等途徑，發(fā)現(xiàn)涉嫌壟斷協(xié)議。

第二十五條　舉報(bào)采用書面形式并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。書面舉報(bào)一般包括下列內(nèi)容：

（一）舉報(bào)人的基本情況；

（二）被舉報(bào)人的基本情況；

（三）涉嫌壟斷協(xié)議的相關(guān)事實(shí)和證據(jù)；

（四）是否就同一事實(shí)已向其他行政機(jī)關(guān)舉報(bào)或者向人民法院提起訴訟。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以要求舉報(bào)人補(bǔ)充舉報(bào)材料。

對(duì)于采用書面形式的實(shí)名舉報(bào)，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在案件調(diào)查處理完畢后，可以根據(jù)舉報(bào)人的書面請(qǐng)求依法向其反饋舉報(bào)處理結(jié)果。

第二十六條　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)經(jīng)過對(duì)涉嫌壟斷協(xié)議的必要調(diào)查，符合下列條件的，應(yīng)當(dāng)立案：

（一）有證據(jù)初步證明經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議；

（二）屬于本部門查處范圍；

（三）在給予行政處罰的法定期限內(nèi)。

省級(jí)市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起七個(gè)工作日內(nèi)向市場監(jiān)管總局備案。

第二十七條　市場監(jiān)管總局在查處壟斷協(xié)議時(shí)，可以委托省級(jí)市場監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查。

省級(jí)市場監(jiān)管部門在查處壟斷協(xié)議時(shí)，可以委托下級(jí)市場監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)查。

受委托的市場監(jiān)管部門在委托范圍內(nèi)，以委托機(jī)關(guān)的名義實(shí)施調(diào)查，不得再委托其他行政機(jī)關(guān)、組織或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查。

第二十八條　省級(jí)市場監(jiān)管部門查處壟斷協(xié)議時(shí)，可以根據(jù)需要商請(qǐng)相關(guān)省級(jí)市場監(jiān)管部門協(xié)助調(diào)查，相關(guān)省級(jí)市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

第二十九條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)壟斷協(xié)議進(jìn)行行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定之前，書面告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證的權(quán)利。

第三十條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰決定后，應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核。

第三十一條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)壟斷協(xié)議作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)依法制作行政處罰決定書，并加蓋本部門印章。

行政處罰決定書的內(nèi)容包括：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（二）案件來源及調(diào)查經(jīng)過；

（三）違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

（四）當(dāng)事人陳述、申辯的采納情況及理由；

（五）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；

（六）行政處罰的履行方式和期限；

（七）申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限；

（八）作出行政處罰決定的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的名稱和作出決定的日期。

第三十二條　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)查并制作終止調(diào)查決定書。終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明協(xié)議的基本情況、適用反壟斷法第二十條的依據(jù)和理由等。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出終止調(diào)查決定后，因情況發(fā)生重大變化，導(dǎo)致被調(diào)查的協(xié)議不再符合反壟斷法第二十條規(guī)定情形的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法開展調(diào)查。

第三十三條　涉嫌壟斷協(xié)議的經(jīng)營者在被調(diào)查期間，可以提出中止調(diào)查申請(qǐng)，承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為影響。

中止調(diào)查申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，并由經(jīng)營者負(fù)責(zé)人簽字并蓋章。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）涉嫌壟斷協(xié)議的事實(shí)；

（二）承諾采取消除行為后果的具體措施；

（三）履行承諾的時(shí)限；

（四）需要承諾的其他內(nèi)容。

第三十四條　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)被調(diào)查經(jīng)營者的中止調(diào)查申請(qǐng)，在考慮行為的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間、后果、社會(huì)影響、經(jīng)營者承諾的措施及其預(yù)期效果等具體情況后，決定是否中止調(diào)查。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌壟斷協(xié)議調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷協(xié)議的，不得中止調(diào)查，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定。

對(duì)于符合本規(guī)定第八條至第十條規(guī)定的涉嫌壟斷協(xié)議，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不得接受中止調(diào)查申請(qǐng)。

第三十五條　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)制作中止調(diào)查決定書。

中止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營者涉嫌達(dá)成壟斷協(xié)議的事實(shí)、承諾的具體內(nèi)容、消除影響的具體措施、履行承諾的時(shí)限以及未履行或者未完全履行承諾的法律后果等內(nèi)容。

第三十六條　決定中止調(diào)查的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。

經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告承諾履行情況。

第三十七條　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定經(jīng)營者已經(jīng)履行承諾的，可以決定終止調(diào)查，并制作終止調(diào)查決定書。

終止調(diào)查決定書應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查經(jīng)營者涉嫌壟斷協(xié)議的事實(shí)、作出中止調(diào)查決定的情況、承諾的具體內(nèi)容、履行承諾的情況、監(jiān)督情況等內(nèi)容。

有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：

（一）經(jīng)營者未履行或者未完全履行承諾的；

（二）作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的；

（三）中止調(diào)查決定是基于經(jīng)營者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。

第三十八條 經(jīng)營者涉嫌違反本規(guī)定的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以對(duì)其法定代表人或者負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談。

約談應(yīng)當(dāng)指出經(jīng)營者涉嫌達(dá)成壟斷協(xié)議的問題，聽取情況說明，開展提醒談話，并可以要求其提出改進(jìn)措施，消除行為危害后果。

經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行改進(jìn)，提出消除行為危害后果的具體措施、履行時(shí)限等，并提交書面報(bào)告。

第三十九條 經(jīng)營者達(dá)成或者組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，可以申請(qǐng)依法減輕或者免除處罰。

經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政處罰告知前，向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）壟斷協(xié)議有關(guān)情況的報(bào)告，包括但不限于參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者、涉及的商品范圍、達(dá)成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實(shí)施情況、是否向其他境外執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)等；

（二）達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議的重要證據(jù)。重要證據(jù)是指反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)尚未掌握的，能夠?qū)α刚{(diào)查或者對(duì)認(rèn)定壟斷協(xié)議起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)。

經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，適用本條規(guī)定。

第四十條　經(jīng)營者根據(jù)本規(guī)定第三十九條提出申請(qǐng)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營者主動(dòng)報(bào)告的時(shí)間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況，決定是否減輕或者免除處罰。

第四十一條　省級(jí)市場監(jiān)管部門作出不予行政處罰決定、中止調(diào)查決定、恢復(fù)調(diào)查決定、終止調(diào)查決定或者行政處罰告知前，應(yīng)當(dāng)向市場監(jiān)管總局報(bào)告，接受市場監(jiān)管總局的指導(dǎo)和監(jiān)督。

省級(jí)市場監(jiān)管部門向被調(diào)查經(jīng)營者送達(dá)不予行政處罰決定書、中止調(diào)查決定書、恢復(fù)調(diào)查決定書、終止調(diào)查決定書或者行政處罰決定書后，應(yīng)當(dāng)在七個(gè)工作日內(nèi)向市場監(jiān)管總局備案。

第四十二條　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出行政處理決定后，依法向社會(huì)公布。行政處罰信息應(yīng)當(dāng)依法通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。

第四十三條 市場監(jiān)管總局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)省級(jí)市場監(jiān)管部門查處壟斷協(xié)議的指導(dǎo)和監(jiān)督，統(tǒng)一執(zhí)法程序和標(biāo)準(zhǔn)。

省級(jí)市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照市場監(jiān)管總局相關(guān)規(guī)定查處壟斷協(xié)議案件。

第四十四條　經(jīng)營者違反本規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款，上一年度沒有銷售額的，處五百萬元以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處三百萬元以下的罰款。

經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，可以處一百萬元以下的罰款。

第四十五條 經(jīng)營者組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助的，適用本規(guī)定第四十四條規(guī)定。

第四十六條 行業(yè)協(xié)會(huì)違反本規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，可以處三百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以提請(qǐng)社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)依法撤銷登記。

第四十七條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素。

違反本規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，市場監(jiān)管總局可以在本規(guī)定第四十四條、第四十五條、第四十六條規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

第四十八條 經(jīng)營者因行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達(dá)成壟斷協(xié)議的，按照本規(guī)定第四十四條、第四十五條、第四十六條、第四十七條處理。經(jīng)營者能夠證明其受行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制達(dá)成壟斷協(xié)議的，可以依法從輕或者減輕處罰。

第四十九條 經(jīng)營者根據(jù)本規(guī)定第三十九條主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以按照下列幅度減輕或者免除對(duì)其處罰：對(duì)于第一個(gè)申請(qǐng)者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以免除處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕處罰；對(duì)于第二個(gè)申請(qǐng)者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕處罰；對(duì)于第三個(gè)申請(qǐng)者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕處罰。

在壟斷協(xié)議達(dá)成中起主要作用，或者脅迫其他經(jīng)營者參與達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議，或者妨礙其他經(jīng)營者停止該違法行為的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)不得免除對(duì)其處罰。

負(fù)有個(gè)人責(zé)任的經(jīng)營者法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員，根據(jù)本規(guī)定第三十九條主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以對(duì)其減輕百分之五十的處罰或者免除處罰。

第五十條　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過程中知悉的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和個(gè)人信息的，依照有關(guān)規(guī)定處理。

第五十一條 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查期間發(fā)現(xiàn)的公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。

第五十二條　本規(guī)定對(duì)壟斷協(xié)議調(diào)查、處罰程序未作規(guī)定的，依照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》執(zhí)行，有關(guān)時(shí)限、立案、案件管轄的規(guī)定除外。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)組織行政處罰聽證的，依照《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》執(zhí)行。

第五十三條　本規(guī)定自2023年4月15日起施行。2019年6月26日國家市場監(jiān)督管理總局令第10號(hào)公布的《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。

《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》修改解讀

為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化反壟斷的決策部署，明確《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）關(guān)于不予禁止的縱向壟斷協(xié)議需符合的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件，市場監(jiān)管總局對(duì)《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)進(jìn)行修改。其中，修改第十七條，新增第十八條、第十九條?，F(xiàn)就相關(guān)內(nèi)容解讀如下：

一、《規(guī)定》修改的背景是什么？

《反壟斷法》2022年修改后在第十八條第三款規(guī)定，達(dá)成縱向壟斷協(xié)議的經(jīng)營者能夠證明其在相關(guān)市場的市場份額低于國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)并符合相關(guān)條件的，不予禁止。根據(jù)上述規(guī)定，為穩(wěn)定市場預(yù)期，有效維護(hù)市場競爭秩序，市場監(jiān)管總局具體設(shè)定關(guān)于不予禁止的縱向壟斷協(xié)議需符合的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件。

《規(guī)定》修改過程中，市場監(jiān)管總局深入開展重難點(diǎn)問題研究，嚴(yán)謹(jǐn)測算市場數(shù)據(jù)，系統(tǒng)梳理執(zhí)法案例，多方聽取相關(guān)部門、經(jīng)營主體、專家學(xué)者和公眾意見，多次開展專家論證，確保相關(guān)規(guī)定科學(xué)周延。

二、設(shè)定市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件的主要考慮是什么？

一是科學(xué)構(gòu)建精細(xì)化、差異化的標(biāo)準(zhǔn)體系。如何設(shè)定不予禁止的縱向壟斷協(xié)議需符合的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件，涉及行政執(zhí)法尺度和經(jīng)營主體利益，需在多維度、系統(tǒng)性、精細(xì)化評(píng)估的基礎(chǔ)上審慎制定?！兑?guī)定》在總結(jié)成熟理論研究成果、開展經(jīng)濟(jì)學(xué)量化測算的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同類型縱向壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式和危害后果，分別設(shè)置了差異化的標(biāo)準(zhǔn)和條件，使規(guī)則更具精準(zhǔn)度、針對(duì)性和實(shí)效性。

二是充分立足我國市場經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征。目前，各國對(duì)縱向壟斷協(xié)議規(guī)制規(guī)則存在一定差異?！兑?guī)定》在不予禁止的標(biāo)準(zhǔn)和條件設(shè)置上，既借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，更充分考慮我國超大規(guī)模市場下企業(yè)的商業(yè)模式和競爭規(guī)律，以我國市場數(shù)據(jù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征為基礎(chǔ)構(gòu)建，有助于在建設(shè)全國統(tǒng)一大市場進(jìn)程中，形成更加符合我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的制度安排。

三是兼顧監(jiān)管效率與市場活力之間的平衡。一方面，通過標(biāo)準(zhǔn)的劃定明確經(jīng)營者依法競爭的邊界，引導(dǎo)其加強(qiáng)反壟斷合規(guī)建設(shè)，切實(shí)維護(hù)市場公平競爭秩序。另一方面，也為廣大中小微企業(yè)釋放了更多靈活發(fā)展的空間，有助于降低企業(yè)合規(guī)成本，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，進(jìn)一步提振市場信心，增強(qiáng)發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。

三、具體的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件是什么？

《規(guī)定》第十七條明確規(guī)定了不予禁止的縱向壟斷協(xié)議需符合的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件：

一是規(guī)定不同類型縱向壟斷協(xié)議相應(yīng)的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和營業(yè)額條件。對(duì)《反壟斷法》第十八條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的固定或者限定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格的縱向協(xié)議，經(jīng)營者在協(xié)議期間相關(guān)市場的市場份額低于5%，同時(shí)協(xié)議所涉及商品的營業(yè)額需低于1億元的，不予禁止。對(duì)《反壟斷法》第十八條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的其他縱向協(xié)議，經(jīng)營者在協(xié)議期間相關(guān)市場的市場份額低于15%的，不予禁止，無營業(yè)額條件。

二是明確達(dá)成協(xié)議的經(jīng)營者和交易相對(duì)人均要符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和條件。由于縱向協(xié)議涉及交易雙方，影響上下游兩個(gè)相關(guān)市場的競爭，因此只有交易雙方均符合相關(guān)市場份額標(biāo)準(zhǔn)和營業(yè)額條件，協(xié)議才不會(huì)被禁止。存在一方不符合的情形即無法適用。

三是如協(xié)議所涉及商品存在多個(gè)交易相對(duì)人，需將其市場份額和營業(yè)額合并計(jì)算。由于縱向限制一般同時(shí)發(fā)生在品牌內(nèi)的多個(gè)平行渠道，因此不能僅考察單一渠道或者主體對(duì)相關(guān)市場競爭的影響?！兑?guī)定》明確，交易相對(duì)人為多個(gè)的，在同一相關(guān)市場的市場份額、協(xié)議所涉及商品的營業(yè)額需合并計(jì)算后，再評(píng)估是否符合相應(yīng)的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件。

需要說明的是，相關(guān)市場是經(jīng)營者開展競爭的市場范圍，在特定的縱向壟斷協(xié)議案件中，相關(guān)市場的大小是確定性的。關(guān)于相關(guān)市場的界定方法和考慮因素，在《規(guī)定》第七條及《關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》中均有具體規(guī)定，需根據(jù)客觀的事實(shí)、真實(shí)的數(shù)據(jù)科學(xué)合理界定。

四、經(jīng)營者需提交哪些證明材料？

《反壟斷法》規(guī)定由經(jīng)營者對(duì)其符合上述市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件進(jìn)行證明?！兑?guī)定》第十八條細(xì)化了經(jīng)營者的舉證程序和材料，為經(jīng)營者申請(qǐng)適用提供明確清晰的指引。

一是明確申請(qǐng)時(shí)間，是在相關(guān)協(xié)議進(jìn)入調(diào)查程序后。

二是明確舉證材料，包括經(jīng)營者與交易相對(duì)人達(dá)成、實(shí)施協(xié)議有關(guān)情況；經(jīng)營者與交易相對(duì)人各自經(jīng)營狀況；經(jīng)營者與交易相對(duì)人各自的市場份額和所涉及商品的營業(yè)額等。

三是明確舉證要求。經(jīng)營者需證明在協(xié)議期間的每一年度均符合相應(yīng)的市場份額標(biāo)準(zhǔn)和條件，對(duì)不符合規(guī)定的無法適用。經(jīng)營者提供的信息應(yīng)完整、真實(shí)。

五、法律后果是什么？

《規(guī)定》第十九條明確了審查程序和法律后果。

對(duì)符合市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件的縱向協(xié)議，未立案的，不予立案；已立案的，終止調(diào)查。個(gè)案中，如果反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)有證據(jù)證明協(xié)議雖然符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)和條件，但具有排除、限制競爭效果的，無法適用不予禁止規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)相關(guān)縱向協(xié)議進(jìn)行調(diào)查處理。

對(duì)不符合市場份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件的縱向協(xié)議，是否具有違法性，需根據(jù)《反壟斷法》一般原則和有關(guān)規(guī)定加以認(rèn)定。具體而言：對(duì)于《反壟斷法》第十八條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的固定或者限定轉(zhuǎn)售商品價(jià)格的縱向協(xié)議，如不符合，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可推定其違法，除非經(jīng)營者依據(jù)《規(guī)定》第十四條第二款證明其不具有排除、限制競爭效果；對(duì)于《反壟斷法》第十八條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的其他縱向協(xié)議，如不符合，是否具有違法性由市場監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》第十八條及《規(guī)定》第十六條加以個(gè)案分析認(rèn)定。

六、對(duì)特定行業(yè)或者領(lǐng)域是否有特殊規(guī)定？

考慮到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的復(fù)雜性和行業(yè)特性，《規(guī)定》對(duì)特定行業(yè)、領(lǐng)域或者特定類型的協(xié)議，預(yù)留了專門規(guī)定的空間，并且明確特殊規(guī)定優(yōu)先一般規(guī)定適用。目前，已有的特殊規(guī)定為《禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》（國家市場監(jiān)督管理總局令第79號(hào)）。根據(jù)需要，市場監(jiān)管總局視情研究制定其他行業(yè)或者領(lǐng)域的專門規(guī)定。

（本內(nèi)容不代表知產(chǎn)力立場，知產(chǎn)力僅提供信息發(fā)布平臺(tái)）

編輯 | 布魯斯