史晉川資料圖。本文來源：《學(xué)術(shù)月刊》2005.06

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經(jīng)濟(jì)學(xué)家與經(jīng)濟(jì)理論研究

史晉川

浙江大學(xué)資深文科教授

改革開放以來，伴隨著中國(guó)大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)制度變遷和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)在國(guó)內(nèi)迅速地發(fā)展成為一門社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的“顯學(xué)”，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也成為令人羨慕的職業(yè)。社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家大致上可以劃分成三種類型：一是在大學(xué)和社會(huì)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)理論研究的學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家；二是在政府部門、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織和半官方經(jīng)濟(jì)組織從事社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策研究的政府經(jīng)濟(jì)學(xué)家；三是在公司（企業(yè)）和有關(guān)咨詢及中介機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)咨詢研究的公司經(jīng)濟(jì)學(xué)家。這三類經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究領(lǐng)域在實(shí)際的研究活動(dòng)中的角色并非是固定不變的，而是時(shí)常相互“客串”和交叉的。但是，在社會(huì)科學(xué)研究比較發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)，各種類型的經(jīng)濟(jì)學(xué)家大多分屬研究分工比較明確的經(jīng)濟(jì)學(xué)家群體，本文所論及的經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要指的是屬于第一種類型的學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家，著重闡述學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)理論研究中扮演的角色。

學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家除了在大學(xué)和學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)通過授課和指導(dǎo)學(xué)生傳授經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法外，從科學(xué)研究的視角來看，其主要的工作是從事經(jīng)濟(jì)理論的研究。仔細(xì)一點(diǎn)的觀察可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)理論的研究又大致可以分為三個(gè)既有聯(lián)系又有區(qū)別的部分，一是以學(xué)術(shù)問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究，二是以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究，三是以跨學(xué)科問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究。

一、學(xué)術(shù)問題導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究

以學(xué)術(shù)問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究，通常被視作為經(jīng)濟(jì)學(xué)純理論研究，她是人類從事科學(xué)研究的“智力鍛煉”傳統(tǒng)的一部分。經(jīng)濟(jì)學(xué)純理論研究的主要目的是追求對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論本身的日臻完善，是有關(guān)經(jīng)濟(jì)理論內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)與理論體系“美”的探索。

經(jīng)濟(jì)學(xué)純理論研究的一個(gè)非常顯著的基本特征是，研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)基本命題保持不變，但在不斷深入的研究過程中，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本命題論證的方法更為科學(xué)，邏輯更為嚴(yán)密，理論體系更為完美。

眾所周知，亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中提出了有關(guān)市場(chǎng)協(xié)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一個(gè)最著名的命題，即“看不見的手”。亞當(dāng)·斯密說，人們?cè)趶氖陆?jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，追求的僅是個(gè)人的利益，“他通常既不打算促進(jìn)公共利益，也不知道他自己是在什么程度上促進(jìn)那種利益�！捎谒芾懋a(chǎn)業(yè)的目的在于使其生產(chǎn)物的價(jià)值能達(dá)到最大程度，他所盤算的也只是他自己的利益。在這種場(chǎng)合，像在其他許多場(chǎng)合一樣，他受著一只看不見的手的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本意想要達(dá)到的目的�！非笞约旱睦�，往往是他能比在真正處于本意的情況下更有效地促進(jìn)社會(huì)的利益”。從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論演進(jìn)過程中，眾多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家圍繞“看不見的手”這一基本命題進(jìn)行了大量深入仔細(xì)的研究，留下的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)可以毫不夸張地形容為“汗牛充棟”。斯密百年后法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家萊昂·瓦爾拉斯寫出了《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》一書構(gòu)建了一個(gè)以數(shù)學(xué)的聯(lián)立方程組為特色的一般均衡理論，用來論證“看不見的手”——市場(chǎng)機(jī)制在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的資源配置過程中的作用。在瓦爾拉斯的一般均衡理論中，市場(chǎng)的供給與需求相互作用，產(chǎn)生了一組商品（勞務(wù)）和生產(chǎn)要素的價(jià)格，市場(chǎng)在這組價(jià)格的支配作用下，廠商為了獲得利潤(rùn)最大化的行為和居民為獲得效用最大化的行為，最終將導(dǎo)致市場(chǎng)總需求等于總供給的結(jié)果。熊彼特將瓦爾拉斯的一般均衡理論譽(yù)為一部精確的經(jīng)濟(jì)學(xué)“大憲章”。

瓦爾拉斯以后，帕累托、沃爾德、�？怂�、馮·諾意曼、麥肯齊和阿萊斯等人從不同的角度和層面進(jìn)一步論證完善了一般均衡理論，直到20世紀(jì)50—60年代，阿羅—德布魯?shù)热诉\(yùn)用拓?fù)鋵W(xué)及“不動(dòng)點(diǎn)原理”等更為高深的數(shù)學(xué)分析工具，進(jìn)一步嚴(yán)密地論證了在一組嚴(yán)格假定條件下，一般均衡模型中均衡的存在性、唯一性和穩(wěn)定性問題，使得自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論成為一座邏輯嚴(yán)密和體系完美的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論大廈。丹尼爾·貝爾曾指出：“由阿羅、德布魯和庫普曼等人所完善的‘一般均衡’模型……是一個(gè)有規(guī)律運(yùn)動(dòng)的天體結(jié)構(gòu)，在該結(jié)構(gòu)中，完全競(jìng)爭(zhēng)和資源的最優(yōu)配置作為一只‘看不見的手’發(fā)揮著作用。”

與對(duì)“看不見的手”的研究和一般均衡理論體系的建立有所不同，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及超邊際分析經(jīng)濟(jì)理論體系的創(chuàng)立，是對(duì)亞當(dāng)·斯密勞動(dòng)分工和專業(yè)化這一基本命題的重新發(fā)掘和相應(yīng)的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的重建。

亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中用大量的文字闡述了勞動(dòng)分工和專業(yè)化對(duì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的作用，提出了“分工是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉”和“分工水平由市場(chǎng)規(guī)模決定”等著名的命題。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)成為西方經(jīng)濟(jì)理論的主流后，勞動(dòng)分工和專業(yè)化問題在很大程度上成了一個(gè)被經(jīng)濟(jì)學(xué)家遺忘的領(lǐng)域。盡管阿倫·揚(yáng)格在1928年發(fā)表了《遞增報(bào)酬與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》這篇論文，進(jìn)一步深入研究了勞動(dòng)分工與報(bào)酬遞增、市場(chǎng)規(guī)模和供求關(guān)系問題，提出了著名的“揚(yáng)格定理”，但是，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)仍舊對(duì)勞動(dòng)分工和專業(yè)化問題興趣缺缺。20世紀(jì)80—90年代，楊小凱通過運(yùn)用超邊際分析方法，將專業(yè)化經(jīng)濟(jì)勞動(dòng)分工和經(jīng)濟(jì)組織重新引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心部位，內(nèi)生化了個(gè)人選擇專業(yè)化水平的決策，在此基礎(chǔ)上研究了市場(chǎng)和價(jià)格制度決定社會(huì)分工水平的機(jī)制，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)、宏觀經(jīng)濟(jì)和國(guó)際經(jīng)濟(jì)的許多問題均給出了新的解釋，從而初步建立起了一個(gè)不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。

以學(xué)術(shù)問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)學(xué)純理論研究另一個(gè)非常顯著的基本特征，就是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析工具的創(chuàng)新、改進(jìn)與完善。在這一研究領(lǐng)域中，博弈論的創(chuàng)立與發(fā)展是一個(gè)極好的例子。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是通過研究理性人（經(jīng)濟(jì)人）的選擇行為來研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的資源配置問題的。無論是居民還是廠商，構(gòu)成這些經(jīng)濟(jì)主體選擇的約束條件往往是收入、成本、價(jià)格等一組非人格化的經(jīng)濟(jì)變量。例如，居民根據(jù)個(gè)人效用函數(shù)的選擇只受收入和價(jià)格的約束。因此，在傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析中，某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的選擇行為似乎不會(huì)直接受到另一經(jīng)濟(jì)主體行為的影響。博弈論的產(chǎn)生，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以借助這一新的分析工具，開始將經(jīng)濟(jì)主體選擇行為的相互影響納入經(jīng)濟(jì)理論研究的視野。

從20世紀(jì)50年代至90年代，作為一種運(yùn)用領(lǐng)域日益廣泛的經(jīng)濟(jì)分析工具，博弈論經(jīng)歷了從初創(chuàng)到改進(jìn)和完善的歷程。從50年代初期的完全信息靜態(tài)博弈及納什均衡，到60年代中期的完全信息動(dòng)態(tài)博弈及子博弈精練納什均衡，再到60年代后期不完全信息靜態(tài)博弈及貝葉斯納什均衡，直到70年代至80年代不完全信息動(dòng)態(tài)博弈及精練貝葉斯納什均衡。納什、澤爾騰、海薩尼、克瑞普斯、威爾森、福登博格和梯若爾等人不斷地推動(dòng)著博弈論研究的深入和改善。同時(shí)，博弈論在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位日顯突出，其運(yùn)用領(lǐng)域從最初的產(chǎn)業(yè)組織研究，不斷地向產(chǎn)業(yè)與勞動(dòng)關(guān)系、企業(yè)定價(jià)、信貸與保險(xiǎn)、國(guó)際貿(mào)易、公共財(cái)政、貨幣政策等微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域迅速擴(kuò)張，極大地增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)理論的解釋能力。

博弈論研究之外，在微觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，詹姆斯·赫克曼有關(guān)樣本選擇的選擇性偏差理論及二階段估計(jì)研究方法的創(chuàng)立與丹尼爾·麥克法登有關(guān)離散選擇行為研究的理論和方法的創(chuàng)新；在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，佛農(nóng)·史密斯等人在將市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)引入微觀經(jīng)濟(jì)分析的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)方法的創(chuàng)建；在金融計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域羅伯特·恩格爾所創(chuàng)立的ARCH（自回歸條件異方差）模型和克萊夫·格蘭杰所創(chuàng)立的協(xié)整模型，也都是非常重要的經(jīng)濟(jì)理論研究中基本分析工具的創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具的創(chuàng)新，極大地增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究中的邏輯力量。正如約翰·麥克米倫所指出的，“在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，技術(shù)是不可或缺的。只有經(jīng)由嚴(yán)格的模型化，人們才可能真正地了解一個(gè)新的思想觀點(diǎn)的正確與否”。

學(xué)術(shù)導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究最大的歷史功績(jī)?cè)谟谕七M(jìn)經(jīng)濟(jì)理論研究的科學(xué)化進(jìn)程，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門社會(huì)科學(xué)的科學(xué)性。盡管在社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域，包括經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)及科學(xué)性問題，包括經(jīng)濟(jì)理論研究的數(shù)學(xué)化和形式化，一直存在著巨大的觀點(diǎn)分歧。但是，仍有相當(dāng)數(shù)量的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，米爾頓·弗里德曼教授關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的性質(zhì)和經(jīng)濟(jì)學(xué)科實(shí)證研究方法的基本看法，在很大程度上仍然代表了經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科發(fā)展方向。從本質(zhì)上看，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)科身處與自然科學(xué)不同的社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域，但是經(jīng)濟(jì)學(xué)科與自然科學(xué)中諸多學(xué)科相同的一個(gè)方面是，它們所努力探究的都是以不同變量形式表現(xiàn)出來的事物之間的相互聯(lián)系和作用機(jī)制或變化規(guī)則，目的都是作出符合事物本身運(yùn)動(dòng)或發(fā)展規(guī)律的正確預(yù)測(cè)。

二、現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究

以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究，主要是針對(duì)有關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及經(jīng)濟(jì)生活中所產(chǎn)生的新問題或新近發(fā)現(xiàn)的原本被忽視的問題而展開的經(jīng)濟(jì)理論研究。現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究，主要的不只是僅僅運(yùn)用現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)理論來解釋經(jīng)濟(jì)問題，更重要是當(dāng)現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)理論受到新的經(jīng)濟(jì)問題的挑戰(zhàn)，無法運(yùn)用傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論和分析框架來對(duì)新的經(jīng)濟(jì)問題作出令人信服的解釋時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過修正、改進(jìn)和完善原有的經(jīng)濟(jì)理論，或者通過創(chuàng)建新的經(jīng)濟(jì)理論，提出新的經(jīng)濟(jì)分析框架，來對(duì)經(jīng)濟(jì)問題作出新的理論解釋。所以，盡管這一類經(jīng)濟(jì)理論研究是以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題為導(dǎo)向的，但在本質(zhì)上她與以學(xué)術(shù)問題導(dǎo)向的純經(jīng)濟(jì)理論研究有著共同的性質(zhì)，都屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論創(chuàng)新研究。當(dāng)然，從經(jīng)濟(jì)理論研究的目的性和功用性來看，以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究，往往直接地成為制定解決社會(huì)問題的經(jīng)濟(jì)政策的理論依據(jù)。

以宏觀經(jīng)濟(jì)研究為例，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論自身的建立和發(fā)展及其完善，就是非常典型的以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究的結(jié)果。

眾所周知，根據(jù)“薩伊定律”和馬歇爾、瓦爾拉斯等人為代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，市場(chǎng)具有自動(dòng)調(diào)節(jié)的功能，以持續(xù)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的總供給和總需求失衡為特征的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是不可能出現(xiàn)的。但是，20世紀(jì)20年代末至30年代的世界性經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，使得新古典經(jīng)濟(jì)理論處于一種極為尷尬的境地。瓊·羅賓遜夫人稱之為經(jīng)濟(jì)學(xué)的“第一次危機(jī)”。面臨大蕭條的困境，凱恩斯對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動(dòng)市場(chǎng)理論、資本市場(chǎng)理論和貨幣市場(chǎng)理論進(jìn)行了深刻的反思。在《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書中，建立了有效需求理論來解釋失業(yè)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。根據(jù)凱恩斯的理論，有效需求可以分為消費(fèi)需求和投資需求，邊際消費(fèi)傾向遞減會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)需求不足，資本邊際效率遞減和流動(dòng)性偏好及相應(yīng)的流動(dòng)性陷阱會(huì)導(dǎo)致投資需求不足，而有效需求的不足則會(huì)導(dǎo)致失業(yè)的產(chǎn)生及經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)。凱恩斯的有效需求理論不僅為現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立奠定了基礎(chǔ)，也為西方國(guó)家戰(zhàn)后運(yùn)用財(cái)政政策和貨幣政策進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控提供了理論依據(jù)。在美國(guó)《華爾街日?qǐng)?bào)》近期對(duì)十幾位經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)得主的訪談中，當(dāng)問到“誰是二十世紀(jì)最杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家”這一問題時(shí)，大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家都提到了凱恩斯。其中約瑟夫·E·斯蒂格利茨認(rèn)為，凱恩斯的理論使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到失業(yè)問題的持續(xù)性及非充分就業(yè)經(jīng)濟(jì)均衡的存在；他建立了新的經(jīng)濟(jì)理論，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重大突破，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

從20世紀(jì)50年代至今，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中宏觀經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展，在很大程度上可以說是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究。例如，新古典綜合學(xué)派的保羅·薩繆爾森等人針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn)的通貨膨脹和失業(yè)并存的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，利用“菲利普斯曲線”來解釋通貨膨脹率與失業(yè)率之間的交替關(guān)系，并據(jù)此提出相應(yīng)的財(cái)政政策和貨幣政策；而貨幣主義學(xué)派的米爾頓·弗里德曼和愛德華·費(fèi)爾普斯等人則根據(jù)通貨膨脹和失業(yè)問題新的特征，進(jìn)一步論證了短期菲利普斯、長(zhǎng)期菲利普斯曲線、附加預(yù)期的菲利普斯曲線，以進(jìn)一步解釋在不同的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行背景下通貨膨脹率與失業(yè)率兩者間呈現(xiàn)的各種復(fù)雜的關(guān)系。對(duì)通貨膨脹和失業(yè)問題的進(jìn)一步深入研究，最終導(dǎo)致了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中以盧卡斯和薩金特為代表的“理性預(yù)期理論”的誕生，一方面加強(qiáng)和擴(kuò)充了宏觀經(jīng)濟(jì)理論的微觀基礎(chǔ)，另一方面極大地影響了宏觀經(jīng)濟(jì)政策的導(dǎo)向。事實(shí)上，2004年經(jīng)濟(jì)學(xué)諾貝爾獎(jiǎng)得主基德蘭德和普雷斯科特有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)政策運(yùn)用中的“時(shí)間一致性難題”（動(dòng)態(tài)不一致問題），也同樣是這一研究領(lǐng)域中以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的突破。

此外，在宏觀經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展過程中，奧肯和托賓等人針對(duì)國(guó)民收入增長(zhǎng)與就業(yè)問題所提出的 “奧肯定律”及“新經(jīng)濟(jì)學(xué)”，蒙代爾等人針對(duì)開放經(jīng)濟(jì)體系中的國(guó)際收支與匯率變動(dòng)問題所提出的 “蒙代爾—弗萊明模型”，也都屬于以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究。同樣地，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域，劉易斯、舒爾茨、米爾達(dá)爾等人的經(jīng)濟(jì)理論大都也可以歸入為以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究。

經(jīng)濟(jì)學(xué)界有關(guān)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究是否屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的認(rèn)識(shí)事實(shí)上是存在分歧的。有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至認(rèn)為只有做“形而上”的純經(jīng)濟(jì)理論研究才是真正的學(xué)術(shù)研究，而關(guān)注“形而下”的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的研究是“三流經(jīng)濟(jì)學(xué)家”的作品，不能認(rèn)為是理論研究，甚至不屬于做學(xué)問。這其實(shí)是一種帶有偏見和容易誤導(dǎo)人的觀點(diǎn)。實(shí)際上，以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究所產(chǎn)生的研究成果大致也有三種類型：第一種是發(fā)展出新的經(jīng)濟(jì)理論和（或）經(jīng)濟(jì)分析工具的研究；第二種是運(yùn)用了現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)分析工具解釋了新的經(jīng)濟(jì)問題或更好地解釋了原有的經(jīng)濟(jì)問題的研究；第三種是運(yùn)用了現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)分析工具分析了所要解決的經(jīng)濟(jì)問題和提出了解決問題的經(jīng)濟(jì)政策的研究。后兩種類型的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的視角來看，其主要作用是擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)理論對(duì)于經(jīng)濟(jì)問題的解釋能力，所以也不能完全簡(jiǎn)單地將它們從整體上排斥出經(jīng)濟(jì)理論研究的范圍。至于以現(xiàn)實(shí)問題為導(dǎo)向的這一種類型的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，盡管其切入點(diǎn)是“形而下”的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題，但是研究成果卻表現(xiàn)為是“形而上”的原創(chuàng)性的經(jīng)濟(jì)理論，因此，無疑地應(yīng)該被視作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究。倘若不帶偏見地觀察西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界以經(jīng)濟(jì)理論研究為宗旨的頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊，就可以發(fā)現(xiàn)相當(dāng)大的比例的研究文獻(xiàn)也都是從“形而下”的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題角度切入的理論研究，甚至其中的大部分研究文獻(xiàn)事實(shí)上在現(xiàn)階段看來也都只能歸屬于上述第二種類型的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。在此，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)和認(rèn)識(shí)清楚的一個(gè)問題是，經(jīng)濟(jì)理論的研究和經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)新與“形而下”的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的研究（甚至是“本土化”的“形而下”現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的研究）并非是完全不能相容的。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的類型和性質(zhì)并不僅僅完全是由研究的問題所決定的，更重要的是取決于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的成果。

三、跨學(xué)科問題導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究

以跨學(xué)科問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究嚴(yán)格地說來不是一種純粹的或者原本狹義的和傳統(tǒng)的學(xué)科意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，而是一種以經(jīng)濟(jì)學(xué)為主的社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)不同學(xué)科相互交叉的經(jīng)濟(jì)理論研究。以跨學(xué)科問題為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究應(yīng)該具備三個(gè)基本的特征：一是所研究的問題已經(jīng)跨出了通常人們所認(rèn)識(shí)的傳統(tǒng)學(xué)科意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，跨入到法學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)、教育學(xué)等其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域；二是研究跨學(xué)科問題所憑借的基本理論和研究工具仍然是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具；三是經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理和經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具研究跨學(xué)科問題的過程中，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)新或（和）新興交叉學(xué)科產(chǎn)生，至少是在研究中得到了較原有學(xué)科對(duì)同一問題研究更有解釋的研究結(jié)論。

從跨學(xué)科問題導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究的發(fā)展歷程來看，符合上述跨學(xué)科問題導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究，可以列出一長(zhǎng)串的名單：貝克爾等人對(duì)社會(huì)的婚姻、家庭等人類行為的研究和對(duì)勞動(dòng)就業(yè)市場(chǎng)中性別和膚色的歧視問題研究，把經(jīng)濟(jì)學(xué)研究擴(kuò)張到了社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，導(dǎo)致了科爾曼等人對(duì)社會(huì)學(xué)基礎(chǔ)理論的重建；舒爾茨和貝克爾等人對(duì)于教育和人力資本問題的研究，將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究擴(kuò)張到教育學(xué)領(lǐng)域，產(chǎn)生了人力資本理論；科斯、貝克爾和波斯納等人關(guān)于財(cái)產(chǎn)、合同、侵權(quán)行為和犯罪行為及法律效率問題的研究，將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究擴(kuò)張到法學(xué)領(lǐng)域，創(chuàng)立了法和經(jīng)濟(jì)學(xué)；諾斯、福戈?duì)柡透窭追虻热藢?duì)于經(jīng)濟(jì)史問題的研究，將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究擴(kuò)張到歷史學(xué)領(lǐng)域，產(chǎn)生了新經(jīng)濟(jì)史學(xué)；布坎南和塔洛克等人對(duì)于公共選擇問題的研究，將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究擴(kuò)張到了政治學(xué)領(lǐng)域，建立了公共選擇理論；阿馬蒂亞·森和黃有光等人則研究了社會(huì)價(jià)值和社會(huì)選擇及自由問題，將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究推向了道德哲學(xué)及倫理學(xué)的研究領(lǐng)域。這些研究都極大地拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域。

在跨學(xué)科問題導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究中，法和經(jīng)濟(jì)學(xué)是其中發(fā)展得比較成功的一門經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)學(xué)科交叉研究的新興學(xué)科。從法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)來看，法和經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)比較明確地定位為用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究法律問題的學(xué)科，具體地說，它運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和分析方法研究社會(huì)的法律制度、法律關(guān)系和法律規(guī)則的效率；從法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科研究范圍來看，它的研究基本上覆蓋了包括財(cái)產(chǎn)、合同和侵權(quán)等法律問題在內(nèi)的立法和司法實(shí)踐活動(dòng)；從法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法來看，它是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)人理性及方法論的個(gè)人主義作為其研究方法基礎(chǔ)的，同時(shí)以經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率作為核心衡量標(biāo)準(zhǔn)，以成本—收益及最大化方法作為基本分析工具，來研究法律的形成、法律的框架、法律的運(yùn)作 和法律的制度對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響。在法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論框架中，“諸如最大化、均衡和效率之類的經(jīng)濟(jì)概念是解釋社會(huì)，尤其是解釋理性的人們對(duì)法律規(guī)則的反應(yīng)行為的基本范疇”。法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，不僅極大地影響了法學(xué)研究和法學(xué)教育，加深了人們對(duì)法律制度的認(rèn)識(shí)，同時(shí)，法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果對(duì)憲法、民法、刑法等主要的法律領(lǐng)域都已經(jīng)產(chǎn)生了重要的影響。近年來，法和經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究又進(jìn)一步擴(kuò)展到金融部門，形成了法和金融這一新的研究領(lǐng)域。

熊秉元教授在解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)在向其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的擴(kuò)展過程中為何在法學(xué)領(lǐng)域“綻放出最鮮美的花朵”這一問題時(shí)，閱讀了大量有關(guān)回顧法和經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科發(fā)展的綜述性研究文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的共同答案是，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)的研究有“一套強(qiáng)有力的行為理論”。熊秉元教授進(jìn)一步解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)理論及分析方法在法學(xué)領(lǐng)域的成功運(yùn)動(dòng)，是由于經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和法學(xué)的研究具有某些共同點(diǎn)：一是兩者研究的問題大都是“兩人間一對(duì)一的關(guān)系”；二是兩者所研究的人際關(guān)系大都是易于明確定義的“利益關(guān)系”；三是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“理性人”假定和法學(xué)中的“正常人原則”，兩者從研究的“基準(zhǔn)點(diǎn)”來看，具有相當(dāng)?shù)囊恢隆Ｏ啾戎�，在政治學(xué)、社會(huì)學(xué)和歷史學(xué)等社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，所研究的問題大量涉及的是不同于個(gè)體行為的“中層問題”，因而造成了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和研究方法運(yùn)用的局限性。

盡管在跨學(xué)科問題導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)理論研究演化的過程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究者對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)跨學(xué)科交叉研究這一“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”傾向存在著相當(dāng)分歧的觀點(diǎn)。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究從傳統(tǒng)學(xué)科意義上的經(jīng)濟(jì)問題向非經(jīng)濟(jì)問題的擴(kuò)張過程，實(shí)際上展現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)科的基本假定前提、核心概念和研究方法在整個(gè)社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域巨大的潛力和可能的廣泛影響力。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的“帝國(guó)主義傾向”在某種意義上可以認(rèn)為是一種以經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)來構(gòu)建人類行為科學(xué)研究框架的努力，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用經(jīng)濟(jì)學(xué)科的擴(kuò)展來帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域研究的值得稱道的嘗試，對(duì)推動(dòng)社會(huì)科學(xué)的跨學(xué)科交叉研究起到了巨大的積極作用。

四、結(jié)束語

綜上所述，學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家最重要的工作就是從事經(jīng)濟(jì)理論研究。作為學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家，無論從何種類型的經(jīng)濟(jì)理論研究，其擔(dān)負(fù)的主要使命就是經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)分析工具的創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的拓展。學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究要具備追求真理的勇氣、勤奮刻苦的毅力和忍耐寂寞的定力，缺乏科學(xué)研究探索的執(zhí)著精神，是不可能真正地在經(jīng)濟(jì)科學(xué)理論大廈的建設(shè)過程中添磚加瓦的。英國(guó)劍橋大學(xué)著名的諾貝爾獎(jiǎng)?chuàng)u籃——卡文迪什實(shí)驗(yàn)室的門上置放著一塊銅牌，上書“圣工宏偉，樂之者察之”。真正從事經(jīng)濟(jì)理論研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)科學(xué)研究領(lǐng)域的“樂之者”，應(yīng)該本著“求道”的宗旨來從事經(jīng)濟(jì)理論研究，而不是借著學(xué)術(shù)研究作為敲門磚謀求虛名和蠅頭小利。

作為社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域中經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的分工群體，學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須以經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)分析工具創(chuàng)新為己任。當(dāng)然，這不等于說學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家就不必有強(qiáng)烈的社會(huì)和人文關(guān)懷。學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以用經(jīng)濟(jì)理論來解釋世界，也可以和應(yīng)當(dāng)通過各種直接和間接的合適途徑，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論來影響世界和改造世界�？墒�，在學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)家跨出經(jīng)濟(jì)理論研究領(lǐng)域?yàn)楦脑焓澜绔I(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策時(shí)，千萬要記住科斯的警告，不要成為一位“經(jīng)濟(jì)政治家——就是甚至在不存在答案的時(shí)候就提供答案的人”。在當(dāng)今社會(huì)科學(xué)研究學(xué)風(fēng)日益浮躁的年代，這一類的“經(jīng)濟(jì)政治家”還少嗎？■

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