文/梧桐小編

11月28日，深交所上市審核中心公布《關(guān)于對曹冬、曹文軒采取約見談話自律監(jiān)管措施的決定》。2022年6月15日，深交所受理了濟南森峰激光科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板IPO的申請，曹冬、曹文軒為項目保薦代表人。經(jīng)查，兩保代在執(zhí)業(yè)過程中未對發(fā)行人資金流水、收入確認時點準確性、銷售及研發(fā)內(nèi)部控制規(guī)范情況等事項予以審慎核查，對發(fā)行人境外經(jīng)銷收入核查不到位。此外，兩保代還存在客戶走訪、銀行函證、穿行測試等程序執(zhí)行不到位的情形。深交所上市審核中心決定對曹冬、曹文軒采取約見談話的自律監(jiān)管措施。

曹冬、曹文軒：

2022年6月15日，本所受理了濟南森峰激光科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的申請，曹冬、曹文軒為項目保薦代表人。

經(jīng)查，你們在執(zhí)業(yè)過程中未對發(fā)行人資金流水、收入確認時點準確性、銷售及研發(fā)內(nèi)部控制規(guī)范情況等事項予以審慎核查，對發(fā)行人境外經(jīng)銷收入核查不到位。此外，你們還存在客戶走訪、銀行函證、穿行測試等程序執(zhí)行不到位的情形。

你們的上述行為違反了本所《股票發(fā)行上市審核規(guī)則（2024年修訂）》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第二十七條第一款的規(guī)定。

鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第七十二條、第七十四條第三項的規(guī)定，本所上市審核中心決定對曹冬、曹文軒采取約見談話的自律監(jiān)管措施。

請曹冬、曹文軒于2025年12月1日攜帶有效身份證件到本所（地址：深圳市福田區(qū)深南大道2012號）接受約談。

你們應當引以為戒，嚴格遵守法律法規(guī)、保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，誠實守信、勤勉盡責，認真履行保薦職責，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說明書和出具文件的真實、準確、完整。

深圳證券交易所上市審核中心

2025年11月28日

深交所網(wǎng)站顯示，濟南森峰激光科技股份有限公司創(chuàng)業(yè)板IPO的保薦機構(gòu)為民生證券，已于2025年1月27日被終止審核。