近日，中國人民銀行廣東省分行對東莞銀行股份有限公司及 6 名時(shí)任相關(guān)部門工作人員作出行政處罰，相關(guān)處罰信息公示期限均為 5 年，至 2030 年 11 月 24 日屆滿。

根據(jù)行政處罰決定，東莞銀行股份有限公司（行政處罰決定書文號：廣東銀罰決字〔2025〕44 號）因違反金融統(tǒng)計(jì)、支付結(jié)算、金融科技、貨幣金銀、國庫、征信、反洗錢業(yè)務(wù)管理有關(guān)規(guī)定，被中國人民銀行廣東省分行給予警告，處罰款 386.939 萬元，同時(shí)沒收違法所得 1006.41 元，合計(jì)罰沒款達(dá) 387.039641 萬元。

此外，6 名時(shí)任東莞銀行不同部門的工作人員因?qū)υ撔羞`反反洗錢業(yè)務(wù)管理規(guī)定的相關(guān)行為負(fù)有責(zé)任，也分別受到罰款處罰：

招某貞（時(shí)任個人業(yè)務(wù)部），對該行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、與身份不明的客戶進(jìn)行交易、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的行為負(fù)責(zé)，被罰款 7 萬元（行政處罰決定書文號：廣東銀罰決字〔2025〕45 號）；

劉某風(fēng)（時(shí)任資產(chǎn)管理部），對該行未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、調(diào)整和審核工作的行為負(fù)責(zé)，被罰款 2.8 萬元（行政處罰決定書文號：廣東銀罰決字〔2025〕46 號）；

林某山（時(shí)任運(yùn)營管理部），對該行未按規(guī)定對高風(fēng)險(xiǎn)客戶采取強(qiáng)化識別措施的行為負(fù)責(zé)，被罰款 1.5 萬元（行政處罰決定書文號：廣東銀罰決字〔2025〕47 號）；

江某平（時(shí)任直銷銀行事業(yè)部），對該行未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的行為負(fù)責(zé)，被罰款 2.7 萬元（行政處罰決定書文號：廣東銀罰決字〔2025〕48 號）；

肖某明（時(shí)任合規(guī)部），對該行未按規(guī)定對異常交易進(jìn)行人工分析、識別且排除理由不合理的行為負(fù)責(zé)，被罰款 1.2 萬元（行政處罰決定書文號：廣東銀罰決字〔2025〕49 號）。

上述行政處罰決定均由中國人民銀行廣東省分行于 2025 年 11 月 14 日作出。

圖源：央行廣東省分行