近日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布〔2025〕131 號(hào)行政處罰決定書(shū)，對(duì)北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “中方信富”）及該公司時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)張松的違法違規(guī)行為作出處罰，涉事企業(yè)被罰款 300 萬(wàn)元且證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可被撤銷(xiāo)，相關(guān)責(zé)任人被警告、罰款并實(shí)施證券市場(chǎng)禁入。

經(jīng)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查、審理及聽(tīng)證，查明中方信富與張松存在兩項(xiàng)主要違法事實(shí)：一是 2021 年至 2023 年未完整保存 13 名客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)記錄，2020 年未完整保存 221 名客戶(hù)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節(jié)留痕記錄，違反《證券法》第一百六十二條，構(gòu)成《證券法》第二百一十四條所述違法行為且情節(jié)嚴(yán)重；二是向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送文件、資料存在虛假陳述，包括 2021 年 12 月稱(chēng) 2020 年整改暫停新增客戶(hù)期間 “無(wú)新增客戶(hù)”，實(shí)則新增 223 名新客戶(hù)，2021 年 12 月、2022 年 12 月監(jiān)管報(bào)表中 “營(yíng)業(yè)收入 - 本年累計(jì)金額”“凈利潤(rùn) - 本年累計(jì)金額” 與審計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù)不符，2023 年 2 月自查報(bào)告中微信公眾號(hào)運(yùn)營(yíng)及文章撰寫(xiě)情況陳述虛假，該行為構(gòu)成《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第三十三條第一項(xiàng)所述違法行為且情節(jié)嚴(yán)重。上述違法事實(shí)有現(xiàn)場(chǎng)檢查材料、情況說(shuō)明、銀行流水、詢(xún)問(wèn)筆錄、客戶(hù)資料、審計(jì)報(bào)告等證據(jù)佐證。

針對(duì)中方信富與張松提出的 “資料缺失系客觀(guān)原因、客戶(hù)為存量、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)差異因核算口徑、公眾號(hào)報(bào)告問(wèn)題系疏漏，無(wú)虛假故意且有從輕情節(jié)、處罰超時(shí)效” 等申辯意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)復(fù)核后認(rèn)為事實(shí)清楚、證據(jù)充分，申辯意見(jiàn)缺乏依據(jù)，不予采納。

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)作出處罰決定：對(duì)中方信富，綜合兩項(xiàng)違法事實(shí)，處以 300 萬(wàn)元罰款，并處撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可；對(duì)張松，因其作為時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)負(fù)有管理責(zé)任，是違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，給予警告并處 60 萬(wàn)元罰款，同時(shí)鑒于其在中方信富重大違法活動(dòng)中起主要作用且情節(jié)較嚴(yán)重，依據(jù)《證券法》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》相關(guān)條款，對(duì)其采取 6 年證券市場(chǎng)禁入措施，禁入期間不得在任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，或擔(dān)任任何證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

證監(jiān)會(huì)明確，當(dāng)事人需自收到處罰決定書(shū)之日起 15 日內(nèi)將罰款匯交國(guó)庫(kù)，并將付款憑證復(fù)印件備案；若對(duì)處罰決定不服，可在 60 日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，或 6 個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟，復(fù)議和訴訟期間處罰決定不停止執(zhí)行。

圖源：北京證監(jiān)局官網(wǎng)