《改過(guò)自新：清代以來(lái)自首制度的表達(dá)與實(shí)踐》

一部以自首制度為討論核心的法律社會(huì)史專(zhuān)著，關(guān)注清代至今家國(guó)一體觀念與實(shí)用道德主義在自首制度中的表達(dá)與實(shí)踐，揭示出自首制度從傳統(tǒng)向現(xiàn)代的過(guò)渡。

作者：蔣正陽(yáng)

出版社：廣西師范大學(xué)出版社

出版時(shí)間：2025年10月

定價(jià)：68元

品牌：大學(xué)問(wèn)

作 者：

蔣正陽(yáng)，河南修武人，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)博士，哈佛大學(xué)聯(lián)合培養(yǎng)博士，清華大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)高等研究所出站博士后，現(xiàn)為北京理工大學(xué)法學(xué)院助理教授。研究方向?yàn)橹袊?guó)法律史、法律社會(huì)學(xué)等。

內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書(shū)是一部以自首制度為討論核心的法律社會(huì)史專(zhuān)著，追溯清代至今自首制度的演變軌跡。

作者以豐富的史料和案例生動(dòng)論述了自首制度的內(nèi)涵與發(fā)展，深入剖析法律條文與制度實(shí)際運(yùn)行，將中華文明獨(dú)特的家國(guó)一體觀念納入法律史研究。本書(shū)打破了傳統(tǒng)與現(xiàn)代自首制度割裂研究的局限，聚焦近代變局與“西法東漸”背景下，自首制度如何在變與不變中延續(xù)生命力，探討當(dāng)代自首制度對(duì)現(xiàn)代司法思想的吸收和對(duì)社會(huì)變遷的適應(yīng)，并通過(guò)與韋伯的形式理性法等進(jìn)行理論對(duì)話(huà)，揭示制度從傳統(tǒng)“實(shí)用道德主義”向現(xiàn)代的演化，為理解中國(guó)法律現(xiàn)代化提供了深刻的理論與實(shí)證參照。

名家推薦

我們都知道，自首制度在中國(guó)傳統(tǒng)與現(xiàn)代的刑事司法實(shí)踐中都占據(jù)重要地位，既往與之相關(guān)的研究通常都將傳統(tǒng)的自首制度與現(xiàn)代的自首制度割裂看待，關(guān)注的要么是從傳統(tǒng)制度中汲取本土資源，要么是從現(xiàn)代視角看待甚至批判傳統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代自首制度的效用。蔣正陽(yáng)的新著試圖結(jié)合這兩種趨向，結(jié)合長(zhǎng)時(shí)段、歷時(shí)性的前現(xiàn)代與現(xiàn)代的比較視角，更關(guān)注從傳統(tǒng)法到現(xiàn)代法的過(guò)渡中自首制度的表達(dá)與實(shí)踐經(jīng)歷了怎樣的變與不變。其論析的重點(diǎn)不僅在個(gè)人的意志，也在家庭、家族的影響。

在扎實(shí)的經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)之上，蔣正陽(yáng)的新著也在理論概括層面有所推進(jìn)，指出了自首制度中所蘊(yùn)含的中華文明獨(dú)特的家國(guó)一體觀念，以及這一制度內(nèi)涵在清末、民國(guó)及革命根據(jù)地時(shí)期，乃至當(dāng)下的頑強(qiáng)延續(xù)與演化，并剖析其中存在的問(wèn)題。具體而言，清代自首制度體現(xiàn)出與家庭關(guān)系密切相關(guān)的實(shí)用道德主義傾向，而隨著法律現(xiàn)代化的進(jìn)程，自首制度的理論和實(shí)踐變遷體現(xiàn)的是道德主義淡出法律的過(guò)程。但反觀司法實(shí)踐可以發(fā)現(xiàn)，不論是民國(guó)時(shí)期、革命根據(jù)地時(shí)期還是當(dāng)下，對(duì)親屬陪同自首、親屬送去自首、親屬捆綁自首等行為的認(rèn)定，體現(xiàn)出法律文本趨向個(gè)人主義與法律實(shí)踐仍依賴(lài)家庭關(guān)系之間的矛盾共存。而且，作者也借由這一經(jīng)驗(yàn)概括，主動(dòng)與韋伯的形式理性法等理論對(duì)話(huà)，展現(xiàn)出其理論功底與現(xiàn)實(shí)觀照。

——第三屆“實(shí)踐社會(huì)科學(xué)青年學(xué)者最佳專(zhuān)著獎(jiǎng)”頒獎(jiǎng)詞

在經(jīng)驗(yàn)研究的基礎(chǔ)上，作者展開(kāi)與韋伯的理論對(duì)話(huà)，提出關(guān)于現(xiàn)代性與現(xiàn)代法律的理解。本書(shū)也加深了學(xué)界對(duì)清代法律及其實(shí)踐的認(rèn)識(shí)和理解。因此，無(wú)論對(duì)法學(xué)理論研究、法律史學(xué)研究還是部門(mén)法學(xué)研究，本書(shū)都具有極其重要的意義。

——賴(lài)駿楠，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授

在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度已經(jīng)成為刑事司法改革的重大課題的當(dāng)下，自首制度如何在發(fā)揮現(xiàn)有功效的同時(shí)防止異化，是蔣正陽(yáng)這本書(shū)給我們的最大警示。

——田宏杰，中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授

本書(shū)亮點(diǎn)

1.大學(xué)問(wèn)“實(shí)踐社會(huì)科學(xué)系列”021號(hào)，一部以自首制度為討論核心的法律社會(huì)史專(zhuān)著。曾獲第三屆“實(shí)踐社會(huì)科學(xué)青年學(xué)者最佳著作獎(jiǎng)”；

2.打破傳統(tǒng)與現(xiàn)代的自首制度之間的隔閡，將其作為一個(gè)前后延續(xù)的整體加以考量。以往自首制度的相關(guān)研究關(guān)注的要么是從傳統(tǒng)制度中汲取本土資源，要么是從現(xiàn)代視角看待甚至批判傳統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代自首制度的效用，而本書(shū)強(qiáng)調(diào)二者之間的聯(lián)系，更為關(guān)注自首制度的延續(xù)性；

3.關(guān)注時(shí)代變遷對(duì)自首制度的影響。書(shū)中考察了不同歷史時(shí)期自首制度的演化過(guò)程，從傳統(tǒng)社會(huì)秩序下的清代、受到社會(huì)變革和“西法東漸”影響的清末民初、新民主主義革命中的革命根據(jù)地時(shí)期到現(xiàn)代民主法治社會(huì)，自首制度受到社會(huì)環(huán)境的影響，呈現(xiàn)出不同的面貌；

4.關(guān)注清代至今家國(guó)一體觀念與實(shí)用道德主義在自首制度中的表達(dá)與實(shí)踐。中華文明獨(dú)特的家國(guó)一體觀念，導(dǎo)致了自首制度中“親親相隱”與親屬“相告言”的并存，在看似自相矛盾的運(yùn)行中維護(hù)著社會(huì)秩序；

5.案例豐富，史料翔實(shí)。運(yùn)用了《刑案匯覽》等古代案例匯編及大量近現(xiàn)代司法檔案，以豐富的案例生動(dòng)論述了自首制度的內(nèi)涵與發(fā)展。

精彩書(shū)摘

序：“家”與中國(guó)法律（節(jié)選）

“家”的經(jīng)驗(yàn)

我成長(zhǎng)于一個(gè)傳統(tǒng)的中原家庭，幼年得祖父啟蒙，誦讀四書(shū)、臨摹書(shū)法。祖父厚德尚古、好讀詩(shī)書(shū)，教導(dǎo)子孫“為眾而立”，傳授我們?nèi)绾螌⑷寮揖褙瀼赜谛奚睚R家的實(shí)踐之中。得益于此，二十余口的大家庭親愛(ài)和睦、精誠(chéng)上進(jìn)。

祖父一生赤心報(bào)國(guó)，早年籌辦火電、鋼鐵、磷肥、造紙等地方工業(yè)。待功成身退，他又建立醫(yī)院，興辦醫(yī)科學(xué)校等公益事業(yè)。

以他為榜樣，我們兄弟姊妹立志誠(chéng)意正心、為家國(guó)效力。因此，我們盡管專(zhuān)業(yè)有所不同，但研究的主題都集中于農(nóng)民工、老齡人口、失范人群等現(xiàn)實(shí)議題。

通過(guò)生活經(jīng)驗(yàn)，我理解了家的概念、關(guān)系中的個(gè)體，以及利他的精神。自己盡管不過(guò)是眾生之一，在家里卻永遠(yuǎn)是珍貴、重要的人，每一階段的成長(zhǎng)和進(jìn)步都能得到家人真誠(chéng)的關(guān)心和祝賀。

伯父樂(lè)于結(jié)合自己的經(jīng)歷提出對(duì)我們的研究的看法，與我們交流他讀經(jīng)史的體會(huì)；叔父常常分享為人處世的體驗(yàn)，并全力支持我們的學(xué)業(yè)和發(fā)展。父母更是以身作則教育我們，父親經(jīng)營(yíng)印刷，慷慨捐書(shū)，母親從事中醫(yī)，仁愛(ài)悲憫。妹妹高考那年家庭發(fā)生變故，從未出過(guò)海的父親為供我們姊妹讀書(shū)冒險(xiǎn)登上遠(yuǎn)洋漁船，母親重病失血，妹妹獻(xiàn)血救母，因擔(dān)心我在西安考研分心，直到過(guò)年回家才讓我知道這一切。

我想，這種利他精神即便不是普適的，在無(wú)數(shù)其他家庭中也一定是廣泛存在的。孤島般的個(gè)人、自私的人性，這些理論假設(shè)與我的經(jīng)驗(yàn)似乎并不能相互印證，于是我把眼光投向歷史。自首制度的沿革與實(shí)踐，顯示出“家”作為中華法系和中國(guó)文化的核心所表現(xiàn)出的強(qiáng)韌生命力。

為什么寫(xiě)“自首”？

自首制度因其歷史延續(xù)性和儒家色彩，受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。一方面，自首制度作為“西法東漸之后的碩果僅存”（林廷柯語(yǔ)），有可能為思考中華法制的古今斷裂問(wèn)題提供思路；另一方面，自首制度本身蘊(yùn)含儒家教化原理和對(duì)悔過(guò)遷善的重視，且其運(yùn)行機(jī)制深嵌于“家國(guó)同構(gòu)”的治理模式之中，這樣的整體性視野，有助于理解具體制度與政治理念、社會(huì)結(jié)構(gòu)的聯(lián)動(dòng)。

在自首制度的延續(xù)性方面，林廷柯和葛揚(yáng)煥提出自首制度為中華法系所特有，并與近世刑事政策殊途同歸；徐道鄰曾系統(tǒng)梳理了自首制度在唐、明、清律中的演變；李克（W. Allyn Rickett）認(rèn)為自首作為古代中國(guó)的法律制度，至少在名義上保留至民國(guó)和共和國(guó)時(shí)代，因此，研究自首制度可以查明其如何受到20世紀(jì)的法律西方化和共產(chǎn)革命的影響。

普勒姆說(shuō)，古老的過(guò)去從未完全失落，它就在人類(lèi)生活的至深之處存續(xù)著。清末以來(lái)西法東漸的持續(xù)進(jìn)程，導(dǎo)致中國(guó)傳統(tǒng)法律與現(xiàn)行法治體系的斷裂。當(dāng)前法律的理論和制度規(guī)范通過(guò)“現(xiàn)代性”與西方法律相連，以致中國(guó)法律史成為隔絕于現(xiàn)實(shí)的學(xué)問(wèn)。值得注意的是，在固有法律傳統(tǒng)斷絕的大背景下，自首制度在法律文本和司法實(shí)踐中體現(xiàn)出罕見(jiàn)的延續(xù)性。因此，自首制度因襲損益的過(guò)程，為傳統(tǒng)制度古為今用和傳統(tǒng)法律現(xiàn)代化提供了具象視角。

在自首制度的儒家化方面，劉俊文認(rèn)為自首是法律道德化的一個(gè)表現(xiàn)；陳顧遠(yuǎn)提出，“自首減輕，為中國(guó)法系特有之例，蓋許人以改過(guò)自新，儒家誅心為教之當(dāng)然結(jié)果也”；黃秉心認(rèn)為自新和宥恕是自首的宗旨，并將自首制與親屬容隱、保辜制等總結(jié)為中國(guó)法律之特色；瞿同祖詳細(xì)闡釋了自首制度與親親相隱原則的配合在司法實(shí)踐中產(chǎn)生的特殊效果；馬若斐（Geoffrey MacCormack）推崇自首、相隱與相告言的立法技術(shù)，認(rèn)為這種結(jié)合不僅實(shí)現(xiàn)了“立法經(jīng)濟(jì)”，還兼顧了悔過(guò)遷善和家族互助兩種道德價(jià)值。

“悔過(guò)自新”：對(duì)主觀的重視

自首的獨(dú)特性在于，失范行為發(fā)生后，制度與人形成良性互動(dòng)，含有一種教人自發(fā)回歸秩序的機(jī)制。它不僅有對(duì)犯罪人內(nèi)心的說(shuō)服和改造作用，而且有預(yù)防犯罪和教化人心的功能。這種對(duì)個(gè)體主觀情況變化的重視，是制度精細(xì)化的表現(xiàn)。

自首體現(xiàn)了“過(guò)而能改，善莫大焉”的儒家觀點(diǎn)，與教化思想相一致。古代理想政治反對(duì)不教而誅，主張以德化民。儒家認(rèn)為教化有優(yōu)于法律之社會(huì)功效，孝廉的品性來(lái)自教化而非強(qiáng)制：“曾、閔之孝，夷、齊之廉，此寧畏法教而為之者哉？……化使其然也�！苯袒梢哉诵男裕鸬筋A(yù)防犯罪的作用：“民親愛(ài)則無(wú)相害傷之意，動(dòng)思義則無(wú)奸邪之心。夫若此者，非法律之所使也，非威刑之所強(qiáng)也，此乃教化之所致也�！币虼�，德禮與刑罰的關(guān)系是，刑罰服務(wù)于道德教化，只有在教化不起作用的特別情形中才用刑罰處置。

現(xiàn)代制度的規(guī)定局限于人與物之間的客觀關(guān)系，但卻忽略了人的主觀認(rèn)識(shí)對(duì)于客觀關(guān)系的影響，即通過(guò)教化的德性指引實(shí)現(xiàn)關(guān)系的主客觀雙重調(diào)節(jié)。傳統(tǒng)法律為突破這種主客觀二元對(duì)立的思維限制提供了思路。先秦諸子解決分配問(wèn)題時(shí)，不僅要?jiǎng)澐纸裉旆伤劢沟乃袡?quán)，還要疏導(dǎo)人對(duì)于財(cái)富的欲望。財(cái)富分配不僅涉及人與人之間的權(quán)界確定，也要考慮到人的主觀欲望與財(cái)富的客觀數(shù)量之間的互動(dòng)。畢竟，建立在純粹的利己假設(shè)基礎(chǔ)上的制度體系，運(yùn)行起來(lái)可能會(huì)被其假設(shè)的人性規(guī)避和濫用。任何邏輯精密的制度都依賴(lài)人來(lái)參與，如果缺乏對(duì)人與制度互動(dòng)的認(rèn)識(shí)、輕視對(duì)人本身的教育，制度異化、錙銖必較、以人為壑的極端情形就難以避免。

目錄

導(dǎo)論

問(wèn)題的提出

理論框架

材料來(lái)源

文獻(xiàn)回顧

各章內(nèi)容

第一章 清代自首制度的實(shí)用道德主義特征

改過(guò)自新：清代自首制度的道德基礎(chǔ)

家國(guó)同構(gòu)：清代自首制度的實(shí)質(zhì)理性

以例破律：清代自首實(shí)踐的實(shí)用主義

第二章 清末民初大變局中的自首制度

清末民國(guó)自首文本與法理的激進(jìn)變革

家族主義與自首制度的分離

西方刑事社會(huì)學(xué)派對(duì)自首法理的影響

民國(guó)自首實(shí)踐的延續(xù)與保守

第三章 新民主主義革命時(shí)期的自首制度：以陜甘寧邊區(qū)為例

邊區(qū)自首從寬的原理變革

通過(guò)自首政策懷柔敵人

通過(guò)自首運(yùn)動(dòng)懲治犯罪

邊區(qū)自首制度的實(shí)用道德主義特征

第四章 現(xiàn)代自首制度的工具主義轉(zhuǎn)向

交易論：自首制度與司法經(jīng)濟(jì)的結(jié)合

擴(kuò)大化：自首制度作為一種治理政策

靈活性：從必減主義到得減主義

第五章 置換與默許：現(xiàn)代自首制度中的個(gè)人與家庭

現(xiàn)代刑法中的“家”價(jià)值思考

刑事立法與實(shí)踐中“家”的考量

親屬陪首、送首的解釋置換與司法實(shí)踐

傳統(tǒng)與現(xiàn)代斗爭(zhēng)中的家庭

第六章 韋伯理論與中國(guó)自首法律

通往現(xiàn)代國(guó)家的形式理性法

具體正義：個(gè)人主義與家庭一體

雙刃劍：治理模式與工具主義

結(jié)論

參考文獻(xiàn)

附表后記