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本文系中國國家歷史原創(chuàng)文章

文章來源：《中國國家歷史》叁拾玖期

一、“以茶馭番”：明代官營茶馬貿(mào)易建立的背景

（一）中國的自然地理條件

茶馬貿(mào)易是我國古代北部和西部的少數(shù)民族聚居地區(qū)與中原的漢族聚居地區(qū)之間進行的一項歷史悠久的大規(guī)模集市性貿(mào)易活動。它起源于唐，興盛于宋，至明代發(fā)展到頂峰，延續(xù)了近千年的時間。這一貿(mào)易活動的形成與發(fā)展與我國特殊的自然地理條件有著直接的關(guān)系。我國大致以400毫米等降水量線為界分為農(nóng)區(qū)與牧區(qū)，古代漢族聚居的中原地區(qū)屬于農(nóng)區(qū)，而北部和西部的少數(shù)民族聚居地則屬于牧區(qū)。牧區(qū)的生產(chǎn)方式使少數(shù)民族的飲食結(jié)構(gòu)以青稞、肉類和奶酪等乳制品為主?！靶热庵常遣璨幌?，青稞之熱，非茶不解”，番人嗜乳酪，不得茶，則困以病”。

在這種飲食結(jié)構(gòu)下，茶葉成了少數(shù)民族不可或缺的生活必需品。而茶葉喜溫暖多雨的氣候環(huán)境，適合生長在農(nóng)區(qū)，馬匹耐寒而畏熱，適合生長在牧區(qū)，它們各自的生長習(xí)性又導(dǎo)致了少數(shù)民族與漢族之間必須進行互通有無的貿(mào)易活動。

圖1青稞田園

（二）明初的政治經(jīng)濟狀況

“西番”是明代對藏族聚居地區(qū)的稱呼，包括了今天青海、西藏及甘、青、川交界等地區(qū)。1368年，徐達率領(lǐng)明軍攻陷元大都，元順帝北逃，元朝作為全國統(tǒng)一政權(quán)的統(tǒng)治結(jié)束了，但其殘余勢力仍然盤踞漠北，對中原有所威脅。為了防御蒙古，同時防止蒙古各部聯(lián)合“西番”南下騷擾中原地區(qū)，明廷效仿漢武帝“斷匈奴之右臂”的措施，對與蒙古相鄰的“西番”地區(qū)采取以茶馬互市為主要措施的羈縻政策，從而實現(xiàn)在戰(zhàn)略上孤立和打擊蒙古各部的目的。

有明一代，韃靼和瓦剌兩部勢力此起彼伏，北部邊疆安全問題一直是朝廷的心腹大患。為了抵御蒙古各部再次南下，明廷需要建立一支強大的騎兵來保障北方邊境的安全。但由于明廷喪失了對蒙古草原的控制，無法大量畜養(yǎng)高質(zhì)量的馬匹，缺馬的情況十分嚴(yán)重。另外，受到元末戰(zhàn)亂影響，川、陜地區(qū)的茶葉產(chǎn)量較之宋代大幅減少。洪武初期，四川、陜西漢中茶葉經(jīng)濟凋敝，茶葉年產(chǎn)量大概在一百萬斤左右，這一數(shù)字大大低于宋代蜀地年產(chǎn)茶三千萬斤的記錄。在這樣的情況下，朱元璋認(rèn)為“制夷狄之道，當(dāng)賤其所有而貴其所無耳。我國家榷茶，本資易馬，以備國用。今惟易紅纓雜物，使番夷坐收其利，而馬入中國者少，豈所以制夷狄哉”。明廷想要獲取更多的戰(zhàn)馬，就必須由政府來壟斷茶葉的生產(chǎn)與經(jīng)營，提高茶葉的價格，控制茶馬的比價，推行貴茶賤馬政策。為了長久維持這種貴茶賤馬的茶馬比價體系，就必須利用政府的強制力來建立起一套官營茶馬貿(mào)易體制，同時嚴(yán)厲打擊茶葉走私活動。

（三）“以茶馭番”政策的內(nèi)涵

圖2明代司馬臺長城

基于上述種種現(xiàn)實狀況的考量，明廷針對“西番”諸部制定并貫徹執(zhí)行了“以茶馭番”的民族政策。梁材在《議茶馬事宜疏》中解釋這一民族政策，認(rèn)為：“國家設(shè)立三茶馬司，收茶易馬，雖所以供邊軍征戰(zhàn)之用，實所以系番人歸向之心……蓋西邊之藩籬，莫切于諸番；諸番之飲食，莫切于吾茶。得之則生，不得則死。故嚴(yán)法以禁之，易馬以酬之。禁之而使彼有所畏，酬之而使彼有所慕。此所以制番人之死命，壯中國之藩籬，斷匈奴之右臂者，其所系誠重且大，而非可以尋常處之也?！庇纱丝梢?，“以茶馭番”的民族政策是建立在“西番”諸部對中原地區(qū)茶資源極度依賴的基礎(chǔ)上的。該政策是明廷控制和駕馭“西番”的主要手段，也是明代官營茶馬貿(mào)易體制確立、茶馬貿(mào)易達到政府高度壟斷程度的主要原因。

圖3中國畫《俺答封貢》（畫家：殷會利、鐘捷、范新國）

“以茶馭番”政策雖脫胎于唐宋時期的羈縻政策，但與羈縻政策相比，它有著明顯的不同。首先，唐宋的羈縻政策針對的是周邊所有的少數(shù)民族地區(qū)，而明代的“以茶馭番”針對的只是“西番”諸部，其核心訴求是離間“西番”諸部與蒙古的關(guān)系，使之成為明廷抵御和對抗蒙古的“藩籬”。其次，唐宋的羈縻政策手段多樣，包括和親、冊封、互市等多種政治經(jīng)濟手段，而“以茶馭番”政策則較為單一，主要是以茶葉作為控馭“西番”諸部的手段。明廷嚴(yán)格控制著茶葉資源，以防止蒙古各部擁有茶葉資源來破壞“以茶馭番”政策。例如，隆慶五年(1571)俺答汗封貢后，明廷北方邊境的緊張局勢緩和，俺答汗多次請開茶市，明廷也只是象征性給予俺答汗少量茶葉以示安撫，始終拒絕開放茶市。這便是出于防止蒙古掌握茶葉資源以控制“西番”的考慮。

二、“明制尤密”：明代官營茶馬貿(mào)易體制的建立

明代的官營茶馬貿(mào)易體制繼承自宋代，但與宋代相比更為成熟、嚴(yán)密，達到了空前壟斷的程度?！睹魇贰な池浰摹贩Q：“唐、宋以來，行以茶易馬法，用制羌、戎，而明制尤密?！痹凇耙圆桉S番”政策的指導(dǎo)下，明廷對茶葉從生產(chǎn)到貿(mào)易的各個環(huán)節(jié)都進行了嚴(yán)密的監(jiān)管，建立了包括茶馬司、茶課司等在內(nèi)的龐大的組織管理機構(gòu)，推行榷茶制度、金牌信符制度等來完全壟斷和控制茶馬貿(mào)易。同時，為了能夠確?！百F茶賤馬”，明廷還實施了官定茶馬比價。

（一）機構(gòu)設(shè)置

為保障官營茶馬貿(mào)易的順利運行，明廷建立了較為完善的機構(gòu)進行管理，包括負(fù)責(zé)主持茶馬貿(mào)易的茶馬司、負(fù)責(zé)茶葉征收和貯存的茶課司、負(fù)責(zé)掌管茶引的批驗所、負(fù)責(zé)茶葉運輸?shù)牟柽\所和為打擊茶葉走私而設(shè)立的巡茶機構(gòu)等。

茶馬司是主持漢藏茶馬貿(mào)易最主要的機構(gòu)，最早設(shè)置于洪武五年（1372），主要職能是從川陜產(chǎn)茶區(qū)收購茶葉并運往西陲邊地，主持和處理漢藏間的茶馬貿(mào)易，嚴(yán)厲打擊私茶貿(mào)易以保證官營茶馬貿(mào)易的順利進行。茶馬司雖然位卑，但在茶馬貿(mào)易中明朝廷賦予了它極大的權(quán)力。

圖4現(xiàn)存唯一的古代茶馬交易官衙遺址位于中國四川省雅安市名山區(qū)新店鎮(zhèn)長春村

表10-1是明代茶馬司設(shè)置的大致情況。從表10-1中可以看出，明代的茶馬司大多在明太祖洪武年間就已經(jīng)設(shè)立，之后并沒有發(fā)生太大的變化。這說明“以茶馭番”政策作為國策在朱元璋時期制定后，終明一世始終貫徹執(zhí)行。另外，從地理位置上看，茶馬司設(shè)置的地區(qū)大多在今甘肅、青海和四川的漢藏交界處，說明有明一代朝廷的戰(zhàn)馬來源更多依賴西北和西南的藏區(qū)。

表10-1明朝茶馬司一覽表

除了茶馬司之外，明廷還在川陜產(chǎn)茶地區(qū)設(shè)置了茶課司負(fù)責(zé)茶葉的征收與貯存。茶課司的主要職責(zé)是把從農(nóng)戶手中征收來的茶葉運到茶倉進行儲存，接著再將茶葉從茶倉運送到邊境的茶馬司，由茶馬司與“西番”諸部進行貿(mào)易。批驗所的主要職責(zé)是掌管茶引，嚴(yán)厲打擊私茶，同時為茶葉的運輸提供支持。茶運所的主要職責(zé)則是運輸茶葉到茶馬司進行交收。

為了打擊茶馬走私和監(jiān)察負(fù)責(zé)茶馬貿(mào)易的官員，明廷還建立了嚴(yán)密的巡茶機構(gòu)，洪武年間朝廷便建立了行人巡茶機構(gòu)以監(jiān)察各地茶葉榷禁政策的執(zhí)行情況。永樂年間派遣御史前往洮河等處巡視茶務(wù)馬政。成化年間派遣巡茶御史，但因“番人不樂御史，馬至日少”，于是“取回御史，仍遣行人”?！阏露辏?507）重設(shè)巡茶御史，并理馬政、茶法，每三年或兩年輪換一次，同時設(shè)立專門機構(gòu)——巡茶御史衙門。明代對走私茶葉的懲處一直極其嚴(yán)厲，洪武三十年（1397），駙馬都尉歐陽倫就因數(shù)次走私茶葉出境而被朱元璋賜死。

圖10-5嘉靖年間主持?jǐn)U建天水伏羲廟的巡茶御史（洪漠如攝于甘肅天水）

《明會典·茶課》稱：“凡中茶有引、由，出茶地方有稅，貯放有茶倉，巡茶有御史，分理有茶馬司、茶課司，驗茶有批驗所。歲遣行人赍牒文于行茶所在，懸示禁約私茶，出境撥軍官把守巡視。"通過這些機構(gòu)的設(shè)置，明廷牢牢地掌控了茶葉的生產(chǎn)、運輸和銷售，從而保證了政府能夠高度壟斷茶馬貿(mào)易。

(二)制度建設(shè)

1.榷茶制度

榷茶制度指茶葉專賣制度，明廷通過該制度掌控了國內(nèi)茶葉的生產(chǎn)與流通，為官營茶馬貿(mào)易體制的建立奠定了基礎(chǔ)。

明廷在內(nèi)地和川陜分別實行了不同的政策。在內(nèi)地，明廷實行茶引法，商人販茶須向政府具報所買額度和行茶地區(qū)，“納錢請引，引茶百斤，輸錢二百；不及引曰‘畸零’,別置由帖給之”。茶引、茶由相當(dāng)于茶商納稅后政府發(fā)給的運銷執(zhí)照。茶與“引”“由”必須相隨，“無由、引及茶引相離者，人得告捕。置茶局批驗所，稱較茶引不相當(dāng)，即為私茶。凡犯私茶者，與私鹽同罪。私茶出境，與關(guān)隘不譏者，并論死”。在川陜兩省，明廷完全禁止私人販茶。政府對茶戶實行清審，將茶園、茶株等登記在冊。不論官營還是私營茶園所產(chǎn)的茶葉均須課稅，并由茶課司統(tǒng)一征收，用于進行茶馬貿(mào)易。

2.金牌信符制度

金牌信符制度是明代官營茶馬貿(mào)易中的一項重要制度，它的建立標(biāo)志著明廷對茶馬貿(mào)易的壟斷程度達到了巔峰。洪武年間為規(guī)范茶馬貿(mào)易，防止官員假借皇命，騙征“西番”馬匹，朱元璋將41面金牌發(fā)放到少數(shù)民族部落中，作為進行茶馬貿(mào)易的官方憑證。朝廷征集馬匹時，使臣須持有金牌信符，勘合無誤后才能交易。金牌信符制度的嚴(yán)格控制引起了“西番”諸部的嚴(yán)重不滿，加上后來管理不善，金牌逐漸散落，該制度隨之廢棄。嘉靖年間，明廷改造勘合，分給諸番，要求諸番依期納馬，明廷酬以茶葉，但若不按時納馬，明廷就將調(diào)軍征剿。從此，勘合制度取代了金牌信符制度。萬歷之后，私茶貿(mào)易盛行，明廷無力維持該制度，官營茶馬貿(mào)易體制不斷衰落。

圖6明朝用于茶馬互市的金牌信符

這里需要特別指出的是，在金牌信符制度之下，明廷向“西番”征收的馬匹屬于一種“差發(fā)”,具有定時、定量、定價的特征，表現(xiàn)出明顯的強制性，是一種封建貢賦形式。但是，這種“差發(fā)”又不同于漢地人民無條件繳納的賦役，它在繳納之后，明廷會酬以茶葉。以馬為賦、酬以茶葉的做法，既顯示出藏區(qū)已納入明朝版圖，藏區(qū)人民有義務(wù)承擔(dān)賦稅，同時也表現(xiàn)出明廷對藏區(qū)統(tǒng)治的變通性。

圖中金牌信符現(xiàn)藏于青海省貴德縣博物館，該信符正面鑄楷書“信符”二字，背面鑄篆文12字：上部分為“皇帝圣旨",下部分左邊是“合當(dāng)差發(fā)”,右邊是“不信者斬”。

(三)官定茶馬比價

明代的茶馬比價受到官方控制。明廷自洪武年間就實行的賤馬貴茶政策，為其在與“西番”諸部的茶馬貿(mào)易中獲取了不小的經(jīng)濟利益。

弘治末年，楊一清負(fù)責(zé)整頓西北馬政，他曾上奏稱：“臣今年正月間，量發(fā)官銀一千五百七十余兩，委官前去，收買茶七萬八千八百二十斤，計易過兒、扇、騍馬九百余匹，若用銀買，須得七千余兩，其利如此。"從他的奏疏中，可以看出官營茶馬貿(mào)易中的馬價要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于正常的市場價格，明廷通過賤馬貴茶的政策，打壓馬價，抬高茶價，從中獲取了巨額利潤。這種極不合理的茶馬比價，違背了等價交換的原則，自然也受到了“西番”的強烈抵制，導(dǎo)致了私茶盛行，也造成了明代官營茶馬貿(mào)易的日益衰落。

三、“固番人心”:明代官營茶馬貿(mào)易的歷史意義

(一)保障邊疆地區(qū)的安定

終明一代，北方蒙古所造成的邊防壓力始終很大。明廷與蒙古諸部長期對峙的狀態(tài)，使其無法從北方草原獲得需要的馬匹。一方面，明廷通過漢藏間的茶馬貿(mào)易，從藏區(qū)獲取了大量戰(zhàn)馬，加強了其北部邊疆的防御能力，也達到了“用茶易馬，固番人心，且以強中國”的效果。

另一方面，茶是藏區(qū)少數(shù)民族生活的必需品，“只要這些需求得到滿足，他們都會親附中原，與之和平共處，這樣邊疆便處于穩(wěn)定狀態(tài)；反之，當(dāng)他們通過和平的方式無法滿足其基本的生活乃至生存需要時，往往采取特殊的手段，即對中原農(nóng)業(yè)區(qū)發(fā)動以掠奪生活資料為目的的戰(zhàn)爭和武力入侵”。明代中期，西北邊疆就曾因明廷一度中斷茶馬貿(mào)易而發(fā)生“盜邊”之禍。所以，與藏區(qū)積極開展茶馬貿(mào)易，不僅能使明廷獲得大量保衛(wèi)北部邊疆的戰(zhàn)馬，也能安撫“西番”諸部，保障西北邊疆的安定，為后來清王朝的進一步統(tǒng)一奠定基礎(chǔ)。

（二）推動經(jīng)濟文化的交流

茶馬貿(mào)易使?jié)h藏民族形成了相互依賴和共同發(fā)展的經(jīng)濟共同體。通過茶馬貿(mào)易的開展，藏區(qū)同內(nèi)地之間的交通得到發(fā)展，如洪武年間“碉門至巖州道路宜令繕修開拓，以便往來人馬，仍量地里遠(yuǎn)近，均立郵傳，與黎、雅烽火相應(yīng)”。著名的茶馬古道更是重要例證，它在漢藏人民共同努力下發(fā)展起來，是漢藏民族經(jīng)濟文化交流的走廊，推動了各民族間經(jīng)濟文化的發(fā)展，也是民族團結(jié)的象征。

圖7中原地區(qū)短缺的駿馬

除了交通得到發(fā)展建設(shè)，多座城鎮(zhèn)也因茶馬貿(mào)易而興起，進一步推動了明清時期商品經(jīng)濟的發(fā)展。始建于明代洪武年間的丹噶爾城，因茶馬貿(mào)易而繁盛一時，成為當(dāng)時西北地區(qū)最大的貿(mào)易集散地。來這里的藏商不僅帶來了馬匹，還帶來了牛、羊、象牙、玉石、皮毛、藥材等土特產(chǎn)。他們在丹噶爾城除了買回茶葉，還買回了絲綢、瓷器、酒肉等商品。這些經(jīng)貿(mào)活動助推了漢藏間的全面物資交流，促進了漢藏經(jīng)濟的共同發(fā)展，也提高了漢藏等各族人民的生活水平。

圖8夕陽下的丹噶爾古城(位于今青海省西寧市湟源縣)

茶馬貿(mào)易發(fā)展也加速了茶文化的傳播，茶在進入藏區(qū)之后與當(dāng)?shù)氐牧?xí)俗相結(jié)合，形成了帶有少數(shù)民族特色的茶文化，客觀上刺激了西藏民間相關(guān)工藝的發(fā)展，也促進了漢藏民族之間的文化交流。另外，茶又通過藏區(qū)外銷到中亞、南亞等地區(qū)，推動了茶文化在世界范圍內(nèi)的廣泛傳播。

（三）促進統(tǒng)一多民族國家的鞏固

茶馬貿(mào)易以經(jīng)濟方式把不同地理區(qū)域、不同生產(chǎn)方式和不同風(fēng)俗文化的民族緊密地聯(lián)系在了一起，使中原漢族與西北、西南的少數(shù)民族有了更為廣泛的接觸，雙方在交流交往中互信，從而產(chǎn)生了更為密切的關(guān)系。這種關(guān)系必然會加深民族交融，推動統(tǒng)一多民族國家的發(fā)展與鞏固。特別是明朝中葉以后，隨著官營茶馬貿(mào)易的不斷衰落，民間貿(mào)易日益繁榮起來，進一步促進了民族交融，加強了民族團結(jié)。晚清時期，英國千方百計地想要將印度茶打入西藏市場，不惜低價傾銷，但“藏族人民寧愿以高出印茶十倍的價格購買川茶，而置印茶于不顧”，“英人貝爾身歷藏區(qū)，目擊藏族人民對川茶和印茶的好惡，他不得不承認(rèn)號稱‘最名貴’的印茶，在西藏市場上也無能與川茶競爭”。藏區(qū)人民購買高價川茶而抵制廉價印茶的行為，深刻體現(xiàn)出了這種近千年來因茶馬貿(mào)易交流而形成的“誰也離不開誰”的民族關(guān)系，彰顯出了漢藏間深厚的民族感情和強大的民族凝聚力。這也正是我們今天能夠鑄牢中華民族共同體意識的重要歷史淵源之一。

文章作者

江蘇省連云港高級中學(xué)唐曉文

江蘇省連云港教學(xué)研究室董淑慶

（本文僅代表作者觀點，不代表本號立場）