浙江監(jiān)管局11月11日公告：

浙江省內(nèi)兩家私募基金管理人、杭州某某科技有限公司均由同一實控人控制，同一管理團(tuán)隊管控。

前述兩家私募基金管理人、該某某科技等的內(nèi)部控制和人員管理均按照同等要求進(jìn)行約束。

2022年10月至2023年9月期間，林藝平在某某科技任職，承擔(dān)交易策略前端開發(fā)，產(chǎn)品風(fēng)控，部分產(chǎn)品交易測試、決策、下單、監(jiān)控等工作，實質(zhì)上實施了私募基金從業(yè)人員的履職行為。

期間，林藝平不僅因工作職責(zé)可接觸、查詢前述兩家私募基金管理人的相關(guān)未公開信息，而且直接獲取、加工過相關(guān)未公開信息。

1、?2022年11月至2023年8月期間，林藝平借用“何某龍”東莞、中信證券賬戶，IP在杭州的交易都是由林藝平?jīng)Q策、操作，資金是林藝平借用賬戶中原有的何某龍的資金，盈虧由林藝平承擔(dān)。

2、2022年11月16日至2023年9月6日期間，林藝平控制使用“林某治”國金、東莞證券賬戶及“何某龍”東莞、中信證券賬戶，在滬深兩市趨同買入股票并盈利。

我局決定：對林藝平責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得88,576,869.63元，并處以88,576,869.63元罰款。

后來，有網(wǎng)友@大魔王在linkedin找到了yiping lin 名字類似，18年開始入職于浙江杭州九章資產(chǎn)【幻方量化】，跟浙江證監(jiān)局公布的信息重合信息較多，不知道是不是同一人。

浙江監(jiān)管局對林藝平的處罰決定，彰顯了我國金融監(jiān)管部門對私募基金領(lǐng)域“老鼠倉”及內(nèi)幕交易行為“零容忍”的堅定立場。

林藝平雖名義上任職于科技公司，卻實質(zhì)履行私募基金從業(yè)人員職責(zé)，并利用職務(wù)便利獲取未公開信息，通過他人證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利近8858萬元，嚴(yán)重擾亂市場秩序、損害投資者公平權(quán)益。

此案暴露出部分私募機(jī)構(gòu)在內(nèi)控合規(guī)上的重大漏洞：同一實控人控制多家關(guān)聯(lián)主體，人員與業(yè)務(wù)邊界模糊，為利益輸送和信息泄露埋下隱患。林藝平以科技公司員工身份規(guī)避從業(yè)登記與監(jiān)管，反映出當(dāng)前對“實質(zhì)履職”行為的識別與監(jiān)管仍需加強(qiáng)。

監(jiān)管層此次不僅精準(zhǔn)鎖定其交易行為與信息接觸路徑，還依據(jù)“實質(zhì)重于形式”原則認(rèn)定其違法性質(zhì)，具有典型示范意義。

更值得警惕的是，林藝平操作賬戶的IP地址集中于杭州，資金雖為何某龍所有但盈虧由其承擔(dān)，說明其已構(gòu)建隱蔽的利益安排鏈條。

這提醒監(jiān)管需進(jìn)一步強(qiáng)化對異常交易IP、資金歸屬與實際操作人分離等新型違規(guī)模式的監(jiān)測能力。

此次“沒一罰一”的頂格處罰，既是對違法行為的有力震懾，也向整個私募行業(yè)發(fā)出明確信號：

無論身份如何包裝，只要實質(zhì)從事基金投資相關(guān)活動，就必須接受同等合規(guī)約束。未來，應(yīng)推動跨機(jī)構(gòu)、跨崗位的從業(yè)人員行為穿透式監(jiān)管，壓實實控人責(zé)任，筑牢私募基金合規(guī)防線。