近日2025年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主揭曉。瑞典皇家科學(xué)院決定將2025年度瑞典中央銀行紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予喬爾·莫基爾（Joel Mokyr）、菲利普·阿吉翁（Philippe Aghion）和彼得·豪伊特（Peter Howitt），以表彰他們“對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的闡釋”。其中，一半獎(jiǎng)金授予莫基爾，以表彰其“發(fā)現(xiàn)了通過技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)的先決條件”，另一半獎(jiǎng)金則共同授予阿吉翁和豪伊特，以表彰其“通過創(chuàng)造性破壞實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)的理論”。三思派為此采訪了國務(wù)院發(fā)展研究中心產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究部部長(zhǎng)田杰棠研究員。

三思派：田老師好，剛剛頒布的2025年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，可能是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)第一次頒給創(chuàng)新領(lǐng)域的研究者，因此在創(chuàng)新研究領(lǐng)域引發(fā)很大的討論。您如何看待三位獲獎(jiǎng)人的貢獻(xiàn)？

田杰棠：諾貝爾獎(jiǎng)評(píng)委會(huì)已經(jīng)對(duì)三位獲獎(jiǎng)人的貢獻(xiàn)做了闡述，這兩天也有很多文章在講他們的貢獻(xiàn)。在這里我只想談一點(diǎn)感受，就是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界開始接納并認(rèn)可對(duì)創(chuàng)新進(jìn)行研究的重要性了。2016年在美國訪學(xué)時(shí)我曾經(jīng)寫過一篇小短文“創(chuàng)新的榮光與創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的尷尬”，說的就是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)不被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)可的問題。當(dāng)今世界幾乎沒有一個(gè)國家或經(jīng)濟(jì)體不重視創(chuàng)新，創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的強(qiáng)大支撐已經(jīng)成為全球共識(shí)，但是經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典教材中創(chuàng)新處于絕對(duì)的非主流位置：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)幾乎通篇不會(huì)提到創(chuàng)新，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)部分會(huì)涉及創(chuàng)新對(duì)增長(zhǎng)的作用，但是其處理方式更多的是將創(chuàng)新活動(dòng)看作一個(gè)“黑匣子”，用全要素增長(zhǎng)率（TFP）來代表。

今年三位關(guān)注創(chuàng)新研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家獲獎(jiǎng)，至少意味著主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界不再回避創(chuàng)新研究，對(duì)創(chuàng)新的重要性給予了關(guān)注和認(rèn)可。當(dāng)然，特別要指出的是，這三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家還只是在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下研究創(chuàng)新，Jeol Mokyr從經(jīng)濟(jì)史和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)切入，Aghion和Howitt從增長(zhǎng)理論角度闡釋熊彼特的“創(chuàng)造性破壞理論”，包括已經(jīng)去世的鮑莫爾教授也在將創(chuàng)新納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)框架方面做出了很大貢獻(xiàn)。所以搞創(chuàng)新研究的學(xué)者聽到這個(gè)消息雖然都會(huì)感到欣慰，但這也只是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)邁出的第一步。

三思派：確實(shí)如您所言，今年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)公布后，創(chuàng)新領(lǐng)域的很多研究者，一方面感到欣慰，另一方面也感到錯(cuò)愕。欣慰創(chuàng)新研究受到了關(guān)注，錯(cuò)愕怎么會(huì)頒給這三位學(xué)者。在創(chuàng)新研究領(lǐng)域，從熊彼特開始，其實(shí)已經(jīng)形成了一個(gè)越來越大的學(xué)術(shù)共同體。在您看來，具體到創(chuàng)新研究這個(gè)領(lǐng)域本身，有哪些重要的人和成果？

田杰棠：開創(chuàng)了“國家創(chuàng)新體系”的英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Freeman曾經(jīng)講過，創(chuàng)新研究是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，不僅需要經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，還需要管理學(xué)、哲學(xué)、工程學(xué)、法學(xué)等各方面知識(shí)。的確如此，創(chuàng)新研究涵蓋了多個(gè)領(lǐng)域、多個(gè)角度。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域看，熊彼特是創(chuàng)新研究的開創(chuàng)者，之后也有很多著名學(xué)者包括索洛、阿羅、羅默、Aghion和Howitt等從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論角度將創(chuàng)新納入研究框架，納爾遜和溫特在繼承熊彼特傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步開創(chuàng)了研究創(chuàng)新的新學(xué)派——演化經(jīng)濟(jì)學(xué)，F(xiàn)reeman從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)角度切入并提出了著名的“國家創(chuàng)新體系”理論，其后納爾遜、倫德瓦爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家又進(jìn)一步進(jìn)行了拓展，薩克森寧還從區(qū)域創(chuàng)新體系角度研究研究了硅谷與波士頓128公路的比較，其他還包括對(duì)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究、對(duì)通用目的技術(shù)（GPT）的研究、對(duì)技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系的研究、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究等等。當(dāng)然，這其中大部分學(xué)者并沒有被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)可。

在管理學(xué)領(lǐng)域，從提出鉆石模型的波特，到提出“顛覆性創(chuàng)新”的克里斯藤森，包括寫過《夢(mèng)斷硅谷》、研究創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的勒納等，一直是創(chuàng)新研究成果最多的領(lǐng)域，國內(nèi)大部分做創(chuàng)新研究的學(xué)者基本上屬于管理學(xué)的路子。

在科技政策領(lǐng)域，二戰(zhàn)后布什的《科學(xué)：無盡的前沿》做出了開創(chuàng)性貢獻(xiàn)，之后還有提出“巴斯德象限”的斯托克斯等。

法學(xué)領(lǐng)域也有很多從新興產(chǎn)業(yè)規(guī)制角度切入研究的學(xué)者。

三思派：最后一個(gè)問題，創(chuàng)新研究有沒有可能、以及會(huì)以什么樣的形式，被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)可和接納？

田杰棠：今年三個(gè)獲獎(jiǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)研究創(chuàng)新的作用，但顛覆主流框架的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)家（如演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者Nelson）并沒有被諾貝爾獎(jiǎng)?wù)J可，而后者實(shí)際上才是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。

主要原因在于，創(chuàng)新的機(jī)理與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本框架存在根本上的差異。自從１９世紀(jì)７０年代“邊際革命”以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)建立了一套基于力學(xué)原理的分析框架，或者說參照系。在這個(gè)框架中，均衡是一個(gè)核心概念：在技術(shù)水平不變、產(chǎn)品同質(zhì)化的假定下，價(jià)格作為一個(gè)信號(hào)，引導(dǎo)著供需雙方兩個(gè)作用相反的力量達(dá)到一個(gè)穩(wěn)定的均衡，這個(gè)穩(wěn)定的均衡狀態(tài)就是一個(gè)資源配置達(dá)到了最優(yōu)的狀態(tài)，在一般均衡的情況下集體意味著整體社會(huì)福利的最大化。對(duì)于企業(yè)而言，唯一的競(jìng)爭(zhēng)方式就是價(jià)格，而不是對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的創(chuàng)新。這個(gè)均衡狀態(tài)還意味著企業(yè)，乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)達(dá)到了自己生產(chǎn)可能性的邊界，實(shí)現(xiàn)了潛在的產(chǎn)出水平。

然而，這一理論與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新活動(dòng)相距甚遠(yuǎn)：資本主義的增長(zhǎng)是來自于實(shí)現(xiàn)了資源的最優(yōu)配置嗎？或許部分是的，但我們其實(shí)看到的更多是蒸汽機(jī)、電力、信息技術(shù)等一系列工業(yè)革命帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。每一次工業(yè)革命，或者說是重大創(chuàng)新，其核心絕不是走向一個(gè)均衡，而恰恰是打破一種均衡，用機(jī)器革命打破手工制造的均衡，用新一代機(jī)器或動(dòng)力打破上一代機(jī)器應(yīng)用的均衡。盡管這是一個(gè)中長(zhǎng)期的過程，但卻是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本動(dòng)力所在，一代一代新技術(shù)帶來的“非均衡”增長(zhǎng)路徑或許才是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本參照系與基于物理學(xué)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)框架有著根本區(qū)別，它移植了達(dá)爾文的進(jìn)化論思想——遺傳、變異和選擇——來解釋創(chuàng)新活動(dòng)：最常見的改進(jìn)性創(chuàng)新會(huì)延續(xù)之前的技術(shù)路線推進(jìn)，但是在這個(gè)過程中可能會(huì)出現(xiàn)完全不同路線和思想的“變異”性技術(shù)，而一旦這一新技術(shù)比之前的技術(shù)路線能帶更多的商業(yè)價(jià)值，它就會(huì)被市場(chǎng)機(jī)制“選擇”成為未來的主流技術(shù)，從而延續(xù)上述過程。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)卓有成就，但是由于其本身就是一種對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“創(chuàng)造性破壞”，而不是簡(jiǎn)單的改良，因此被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界接納恐怕尚需時(shí)日。

田杰棠，國務(wù)院發(fā)展研究中心產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究部部長(zhǎng)，研究員、經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。本文由上海市科學(xué)學(xué)研究所李輝研究員采訪。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場(chǎng)。

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