當(dāng)前，兩用物項(xiàng)出口領(lǐng)域的海關(guān)稽查案件與走私刑事案件呈高發(fā)態(tài)勢(shì)，不少企業(yè)因?qū)捎梦镯?xiàng)界定不清、出口流程操作失當(dāng)，頻頻面臨處罰?！吨腥A人民共和國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制條例》作為該領(lǐng)域的關(guān)鍵立法，是企業(yè)開展合規(guī)經(jīng)營(yíng)必須深入學(xué)習(xí)掌握的核心依據(jù)。為此，本文將對(duì)條例進(jìn)行逐條剖析，幫助企業(yè)明確合規(guī)邊界，同時(shí)也為法律從業(yè)者提供實(shí)務(wù)參考。

一、總則部分

（一）立法目的與依據(jù)（第一條）

該條例開篇明義，明確制定目的為維護(hù)國(guó)家安全和利益，履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)，加強(qiáng)和規(guī)范兩用物項(xiàng)出口管制。依據(jù)是《中華人民共和國(guó)出口管制法》等法律。從法律層級(jí)和立法邏輯來看，它是出口管制法在兩用物項(xiàng)出口領(lǐng)域的細(xì)化與延展，通過具體規(guī)則將出口管制法的原則性規(guī)定落實(shí)到兩用物項(xiàng)出口場(chǎng)景，確保國(guó)家在相關(guān)領(lǐng)域的管制有法可依、有章可循。

（二）適用范圍（第二條）

條例清晰界定適用范圍為國(guó)家對(duì)兩用物項(xiàng)的出口管制。對(duì)“兩用物項(xiàng)”和“出口管制”給出精準(zhǔn)定義，兩用物項(xiàng)涵蓋既有民事用途，又有軍事用途或有助于提升軍事潛力，特別是關(guān)聯(lián)大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的貨物、技術(shù)、服務(wù)及相關(guān)技術(shù)資料等數(shù)據(jù)。出口管制范圍包括境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移以及境內(nèi)主體向外國(guó)組織和個(gè)人提供兩用物項(xiàng)的多種方式，包括兩用物項(xiàng)的貿(mào)易性出口及對(duì)外贈(zèng)送、展覽、合作、援助和以其他方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)移。

（三）工作原則（第三條）

兩用物項(xiàng)出口管制工作強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持總體國(guó)家安全觀，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，完善管理與服務(wù)，提升治理能力。這體現(xiàn)了我國(guó)管制工作的政治導(dǎo)向與戰(zhàn)略考量，在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，從國(guó)家整體安全戰(zhàn)略高度出發(fā)，平衡經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求與國(guó)家安全保障，避免單純追求經(jīng)濟(jì)利益而忽視安全隱患。

（四）管理體制（第四條）

國(guó)家出口管制工作協(xié)調(diào)機(jī)制統(tǒng)籌組織兩用物項(xiàng)出口管制工作，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門承擔(dān)主要管制職責(zé)，其他相關(guān)部門按分工協(xié)作，地方商務(wù)主管部門可受委托開展部分工作。這構(gòu)建了一個(gè)從中央到地方，多部門協(xié)同的管理體制。

（五）專家咨詢機(jī)制（第五條）

國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門建立專家咨詢機(jī)制，為管制工作提供專業(yè)意見。專家需嚴(yán)守保密義務(wù)。在兩用物項(xiàng)出口管制中，涉及眾多技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的問題，如某些高科技貨物、新興技術(shù)是否屬于兩用物項(xiàng)范疇，專家憑借專業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，能為決策提供科學(xué)依據(jù)，彌補(bǔ)行政部門在專業(yè)技術(shù)認(rèn)知上的不足。

（六）合規(guī)指南與內(nèi)部合規(guī)制度（第六條）

國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門擬訂發(fā)布合規(guī)指南，鼓勵(lì)引導(dǎo)出口經(jīng)營(yíng)者及相關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者建立內(nèi)部合規(guī)制度。合規(guī)指南為市場(chǎng)主體提供行為指引。

（七）國(guó)際合作（第七條）

我國(guó)在兩用物項(xiàng)出口管制領(lǐng)域積極開展國(guó)際合作，參與國(guó)際規(guī)則制定，依據(jù)條約、協(xié)定或平等互惠原則與他國(guó)及國(guó)際組織交流合作。

（八）行業(yè)自律組織作用（第八條）

有關(guān)商會(huì)、協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織應(yīng)提供出口管制相關(guān)服務(wù)，加強(qiáng)行業(yè)自律。

二、管制政策部分

（一）政策制定與調(diào)整（第九條）

國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門制定、調(diào)整兩用物項(xiàng)出口管制政策，重大政策需報(bào)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院與中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)。

（二）出口目的國(guó)家和地區(qū)評(píng)估（第十條）

國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同多部門結(jié)合多種因素對(duì)出口目的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行評(píng)估確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并采取相應(yīng)管制措施。這些因素涵蓋對(duì)國(guó)家安全和利益影響、履行國(guó)際義務(wù)、履行條約/協(xié)定的需要、執(zhí)行國(guó)際決議等。通過綜合評(píng)估，對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)國(guó)家和地區(qū)實(shí)施差異化管制，既能精準(zhǔn)防控風(fēng)險(xiǎn)。

（三）管制清單制定與調(diào)整（第十一條）

國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門依據(jù)相關(guān)法規(guī)和政策，會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門制定、調(diào)整兩用物項(xiàng)出口管制清單并及時(shí)公布。制定調(diào)整過程可征求多方意見，必要時(shí)開展產(chǎn)業(yè)調(diào)查和評(píng)估。管制清單是出口管制工作核心依據(jù)，明確哪些物項(xiàng)受管制。

（四）臨時(shí)管制（第十二條）

基于維護(hù)國(guó)家安全和利益和履行國(guó)際義務(wù)的需要，經(jīng)特定批準(zhǔn)程序，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可對(duì)管制清單外的貨物、技術(shù)和服務(wù)實(shí)施臨時(shí)管制并公告，實(shí)施期限每次不超過2年，期滿前評(píng)估并作相應(yīng)決定：不再需要實(shí)施管制的，取消臨時(shí)管制；需要繼續(xù)實(shí)施管制但不宜列入兩用物項(xiàng)出口管制清單的，延長(zhǎng)臨時(shí)管制，延長(zhǎng)臨時(shí)管制不超過2次；需要長(zhǎng)期實(shí)施管制的，列入兩用物項(xiàng)出口管制清單。

（五）禁止出口規(guī)定（第十三條）

經(jīng)國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院和中央軍委批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門可禁止特定兩用物項(xiàng)出口或向特定對(duì)象出口。這是在極端情況下，對(duì)涉及國(guó)家安全核心利益、嚴(yán)重違反國(guó)際義務(wù)等情形采取的嚴(yán)厲管制措施，從源頭上切斷敏感兩用物項(xiàng)非法流通途徑。

三、管制措施部分

（一）出口許可制度

1.許可范圍和出口經(jīng)營(yíng)者的判斷與咨詢義務(wù)（第十四條）：國(guó)家對(duì)兩用物項(xiàng)出口實(shí)行許可制度，出口管制清單所列或臨時(shí)管制的兩用物項(xiàng)均需申請(qǐng)?jiān)S可。出口經(jīng)營(yíng)者需自行判斷物項(xiàng)是否屬兩用物項(xiàng)，無法確定是否屬于管制物項(xiàng)，應(yīng)向國(guó)家出口管制管理部門提出咨詢，國(guó)家出口管制管理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)答復(fù)。許可制度是出口管制核心手段，通過把控出口環(huán)節(jié)，確保兩用物項(xiàng)合法合規(guī)流動(dòng)。

2.許可類型（第十五條）：出口兩用物項(xiàng)可通過單項(xiàng)許可、通用許可或登記填報(bào)信息獲取出口憑證。單項(xiàng)許可針對(duì)單一最終用戶一次特定出口，有效期不超過1年；通用許可面向單一或多個(gè)最終用戶多次特定出口，有效期不超過3年；特定情形下可登記填報(bào)信息獲取出口憑證，憑出口憑證自行出口。

3.申請(qǐng)材料（第十六條）：申請(qǐng)單項(xiàng)許可應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門提出申請(qǐng)，如實(shí)填寫兩用物項(xiàng)出口申請(qǐng)表，并提交身份證明、合同協(xié)議副本、技術(shù)說明或檢測(cè)報(bào)告、最終用戶和最終用途證明文件等材料；申請(qǐng)通用許可在此基礎(chǔ)上還需提交內(nèi)部合規(guī)制度運(yùn)行說明、許可證件申領(lǐng)情況說明、出口渠道及最終用戶等相關(guān)說明材料。

4.審查期限與特殊情況（第十七條）：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門應(yīng)在45個(gè)工作日內(nèi)審查出口許可申請(qǐng)并決定是否許可，重大影響出口需報(bào)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院與中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)，不受此期限限制，審查中組織鑒別、征詢專家意見、實(shí)地核查時(shí)間不計(jì)入。明確審查期限保障企業(yè)出口業(yè)務(wù)時(shí)效性，避免審批拖沓影響貿(mào)易開展；特殊情況特殊處理機(jī)制則確保涉及國(guó)家安全重大事項(xiàng)能得到充分審慎審查，平衡效率與安全。

5.許可證件使用與變更（第十八條）：出口經(jīng)營(yíng)者需按許可證件規(guī)定出口并報(bào)告實(shí)際情況，關(guān)鍵要素變更需重新申請(qǐng)?jiān)S可，非關(guān)鍵要素變更需申請(qǐng)變更許可。主管部門發(fā)現(xiàn)特定情況可通知企業(yè)暫停使用許可證件并依法處理。此規(guī)定規(guī)范企業(yè)出口行為，確保出口活動(dòng)與許可內(nèi)容一致，及時(shí)應(yīng)對(duì)出口過程中可能出現(xiàn)的情況變化，防止因物項(xiàng)用途、流向改變帶來安全風(fēng)險(xiǎn)。

6.特殊情形出口（第十九條）：兩用物項(xiàng)進(jìn)出境檢修后復(fù)運(yùn)進(jìn)出口、進(jìn)出境展覽后復(fù)運(yùn)進(jìn)出口、民用飛機(jī)零部件出境維修等特定情形下，出口經(jīng)營(yíng)者可登記填報(bào)信息獲取出口憑證出口；出口要素變化需重新處理，出口不再符合特定情形應(yīng)停止出口并報(bào)告國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門。這些特殊情形多為臨時(shí)、特定用途且風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控的出口活動(dòng)。

7.限制申請(qǐng)情形（第二十條）：存在特定違法情形（因兩用物項(xiàng)出口管制違法行為，受過刑事處罰或5年內(nèi)受過行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重）或?qū)儆谔囟ň惩饨M織設(shè)立機(jī)構(gòu)的出口經(jīng)營(yíng)者，不得申請(qǐng)通用許可或登記填報(bào)信息獲取出口憑證，已獲相關(guān)許可的出現(xiàn)此類情形將被撤銷；需要繼續(xù)出口的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)單項(xiàng)許可。

8.海關(guān)監(jiān)管（第二十一條、第二十二條）：出口貨物發(fā)貨人或代理報(bào)關(guān)企業(yè)出口兩用物項(xiàng)需向海關(guān)交驗(yàn)出口許可證件，否則海關(guān)不予放行；海關(guān)質(zhì)疑貨物屬于管制范圍時(shí)，發(fā)貨人需提供出口貨物合同、性能指標(biāo)、主要用途等證明材料，海關(guān)可組織鑒別，在質(zhì)疑、鑒別期間，海關(guān)對(duì)出口貨物不予放行。

（二）最終用戶和最終用途管理

1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度（第二十三條）：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門建立兩用物項(xiàng)最終用戶和最終用途風(fēng)險(xiǎn)管理制度，進(jìn)行評(píng)估、核查。

2.證明文件與承諾（第二十四條）：出口經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)出口許可需提交最終用戶出具的最終用戶和最終用途證明文件，必要時(shí)還需所在國(guó)家和地區(qū)政府機(jī)構(gòu)證明，最終用戶需承諾不得擅自改變用途或轉(zhuǎn)讓。

3.異常情況處理（第二十五條）：出口經(jīng)營(yíng)者、進(jìn)口商發(fā)現(xiàn)兩用物項(xiàng)出口存在最終用戶、最終用途改變等異常情形，應(yīng)立即停止出口并報(bào)告，主管部門依據(jù)規(guī)定處理。

4.核查與關(guān)注名單（第二十六條）：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門依法核查最終用戶和最終用途，進(jìn)口商、最終用戶不配合核查可能被列入關(guān)注名單，出口經(jīng)營(yíng)者向關(guān)注名單對(duì)象出口受限，不得申請(qǐng)通用許可或者以登記填報(bào)信息方式獲得出口憑證；申請(qǐng)單項(xiàng)許可時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交對(duì)列入關(guān)注名單的進(jìn)口商、最終用戶的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并作出遵守出口管制法律法規(guī)和相關(guān)要求的承諾。許可審查期限不受45個(gè)工作日期限的限制。

資料保存（第二十七條）：出口經(jīng)營(yíng)者需妥善保存與出口有關(guān)的最終用戶和最終用途證明文件及相關(guān)資料，保存期限不少于5年。保存資料有助于追溯兩用物項(xiàng)出口全流程，在出現(xiàn)問題時(shí)可通過查閱資料查明情況，為監(jiān)管部門調(diào)查、執(zhí)法提供證據(jù)支持，強(qiáng)化監(jiān)管追溯性。

（三）管控名單

1.列入情形（第二十八條）：國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可將違反最終用戶或最終用途管理要求、可能危害國(guó)家安全和利益、將兩用物項(xiàng)用于恐怖主義目的等情形的進(jìn)口商、最終用戶列入管控名單。管控名單是對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象的重點(diǎn)監(jiān)管手段，對(duì)嚴(yán)重違反出口管制規(guī)定、威脅國(guó)家安全的主體進(jìn)行公示與限制，切斷其與我國(guó)兩用物項(xiàng)交易渠道，從源頭遏制風(fēng)險(xiǎn)。

2.管控措施（第二十九條）：對(duì)列入管控名單的對(duì)象，商務(wù)主管部門可采取禁止或限制交易、責(zé)令中止出口等措施，出口經(jīng)營(yíng)者不得違規(guī)與其交易，特殊情況經(jīng)批準(zhǔn)后可以與該進(jìn)口商、最終用戶進(jìn)行相應(yīng)的交易并按要求報(bào)告。

3.移出申請(qǐng)（第三十條）：列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶配合國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門調(diào)查，如實(shí)陳述有關(guān)事實(shí)，停止違法行為，主動(dòng)采取措施，消除危害后果，按要求作出并履行承諾，符合一定條件可申請(qǐng)移出。

四、監(jiān)督檢查部分

（一）執(zhí)法協(xié)作與監(jiān)管主體（第三十一條）

國(guó)家建立兩用物項(xiàng)出口管制執(zhí)法協(xié)作制度，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)法。

（二）監(jiān)督檢查與調(diào)查程序（第三十二條）

國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門及相關(guān)部門依法開展監(jiān)督檢查與調(diào)查，執(zhí)法人員需遵守程序要求，被檢查、調(diào)查對(duì)象應(yīng)配合。進(jìn)行監(jiān)督檢查、案件調(diào)查的執(zhí)法人員不得少于2人，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)出示執(zhí)法證件和相關(guān)法律文書；少于2人或者未出示執(zhí)法證件和相關(guān)法律文書的，被檢查、調(diào)查的組織和個(gè)人有權(quán)拒絕。

（三）組織鑒別（第三十三條）

國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門依職權(quán)或應(yīng)海關(guān)要求組織開展兩用物項(xiàng)鑒別，可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)＜姨峁┮庖?。在?shí)際監(jiān)管中，部分兩用物項(xiàng)性質(zhì)界定存在模糊性，鑒別機(jī)制借助專業(yè)力量準(zhǔn)確判斷物項(xiàng)是否受管制，為監(jiān)管執(zhí)法提供科學(xué)依據(jù)，確保管制措施準(zhǔn)確適用。

（四）風(fēng)險(xiǎn)防控措施（第三十四條）

商務(wù)主管部門發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在出口違法風(fēng)險(xiǎn)，可采取監(jiān)管談話、出具警示函等措施。這些措施屬預(yù)防性手段，在企業(yè)出現(xiàn)違規(guī)傾向但尚未構(gòu)成實(shí)際違法行為時(shí)，及時(shí)提醒、督促企業(yè)整改，將風(fēng)險(xiǎn)化解在前期，避免違法行為發(fā)生，降低社會(huì)成本。

（五）企業(yè)報(bào)告義務(wù)（第三十五條）

出口經(jīng)營(yíng)者發(fā)現(xiàn)出口活動(dòng)存在特定風(fēng)險(xiǎn)情形，應(yīng)及時(shí)報(bào)告并配合處理。企業(yè)作為出口活動(dòng)直接參與者，最了解業(yè)務(wù)實(shí)際情況，報(bào)告義務(wù)促使企業(yè)主動(dòng)關(guān)注出口合規(guī)性，及時(shí)反饋風(fēng)險(xiǎn)信息，與監(jiān)管部門形成互動(dòng)，共同維護(hù)出口管制秩序。

（六）服務(wù)提供者責(zé)任（第三十六條）

服務(wù)提供者不得為違法行為提供服務(wù)，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法應(yīng)報(bào)告。在兩用物項(xiàng)出口產(chǎn)業(yè)鏈中，服務(wù)提供者如代理、貨運(yùn)、金融等機(jī)構(gòu)的配合至關(guān)重要，其報(bào)告義務(wù)有助于監(jiān)管部門拓寬信息來源，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱蔽違法行為，構(gòu)建全方位監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。

（七）最終用戶和最終用途說明文件管理（第三十七條）

國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可應(yīng)國(guó)內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者和最終用戶申請(qǐng)出具說明文件并實(shí)施管理，申請(qǐng)人需如實(shí)提交材料、履行承諾并接受監(jiān)督檢查。

（八）應(yīng)對(duì)外國(guó)政府要求（第三十八條）

我國(guó)境內(nèi)主體接到外國(guó)政府與出口管制相關(guān)的訪問、現(xiàn)場(chǎng)核查等要求，應(yīng)立即向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門報(bào)告，未經(jīng)同意不得接受。

五、法律責(zé)任部分

（一）出口經(jīng)營(yíng)者違法行為處罰（第三十九條）

出口經(jīng)營(yíng)者多種違規(guī)出口行為，如未經(jīng)許可擅自出口兩用物項(xiàng)，超出出口許可證件載明的范圍、條件和有效期出口兩用物項(xiàng)，出口禁止出口的兩用物項(xiàng)，以改造、拆分為部件或者組件等方式規(guī)避許可出口兩用物等，依照出口管制法第三十四條處罰，即責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額五十萬元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額五倍以上十倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足五十萬元的，并處五十萬元以上五百萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，直至吊銷相關(guān)管制物項(xiàng)出口經(jīng)營(yíng)資格。

（二）未履行報(bào)告義務(wù)處罰（第四十條）

出口經(jīng)營(yíng)者及相關(guān)服務(wù)經(jīng)營(yíng)者未履行報(bào)告義務(wù)，將面臨不同程度處罰。未履行報(bào)告義務(wù)的，給予警告，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，沒收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額50萬元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額5倍以上10倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足50萬元的，并處50萬元以上300萬元以下罰款。提供代理、貨運(yùn)、寄遞、報(bào)關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺(tái)和金融等服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者違反本條例第三十六條規(guī)定，未履行報(bào)告義務(wù)的，給予警告，責(zé)令改正，可以處10萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處10萬元以上50萬元以下罰款。

（三）教唆、幫助規(guī)避行為處罰（第四十一條）

對(duì)教唆、幫助他人規(guī)避出口管制法規(guī)的行為給予處罰。此類行為雖非直接違規(guī)出口，但為違法行為提供助力，破壞出口管制法律秩序。依法給予警告，責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，違法所得10萬元以上的，并處違法所得3倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下罰款

（四）國(guó)內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者和最終用戶違規(guī)處罰（第四十二條）

國(guó)內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者和最終用戶違反其承諾的，給予警告，責(zé)令改正，沒收違法所得，違法經(jīng)營(yíng)額50萬元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額3倍以上5倍以下罰款；沒有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足50萬元的，并處30萬元以上300萬元以下罰款。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可以自處罰決定生效之日起5年內(nèi)不受理其提出的最終用戶和最終用途說明文件辦理申請(qǐng)。

（五）擅自接受外國(guó)政府要求違規(guī)處罰（第四十三條）

擅自接受或者承諾接受外國(guó)政府提出的與出口管制相關(guān)的訪問、現(xiàn)場(chǎng)核查等要求的，給予警告，并處50萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處50萬元以上300萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。

（六）對(duì)專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)的約束機(jī)制（第四十四條）

該條明確了對(duì)提供咨詢、鑒別意見的專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)的約束機(jī)制。提供咨詢、鑒別意見的專家、專業(yè)機(jī)構(gòu)違反職業(yè)道德和本條例規(guī)定的，予以通報(bào)批評(píng)、責(zé)令限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其咨詢、鑒別資格，并依法追究相應(yīng)法律責(zé)任。

（七）兩用物項(xiàng)出口管制違法行為的處罰主體（第四十五條）

國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門是兩用物項(xiàng)出口管制工作的主要負(fù)責(zé)部門，對(duì)于一般的本條例規(guī)定的兩用物項(xiàng)出口管制違法行為，由其進(jìn)行處罰。然而，如果法律、行政法規(guī)明確規(guī)定某些兩用物項(xiàng)出口管制違法行為由海關(guān)進(jìn)行處罰，那么就由海關(guān)依照出口管制法和本條例進(jìn)行處罰。海關(guān)在進(jìn)出口環(huán)節(jié)具有重要的監(jiān)管職責(zé)，對(duì)于涉及貨物進(jìn)出口的一些違法行為，海關(guān)能夠更直接地進(jìn)行查處和管理，這樣的規(guī)定也體現(xiàn)了不同部門在兩用物項(xiàng)出口管制處罰工作中的分工協(xié)作和權(quán)責(zé)明確。

（八）違法的嚴(yán)厲懲處（第四十六條）

該條強(qiáng)調(diào)了對(duì)危害國(guó)家安全和利益的違反出口管制法和本條例行為的嚴(yán)厲懲處。如果行為人的行為不僅違反了出口管制法和本條例的規(guī)定，還危害了國(guó)家安全和利益，那么除了要依照出口管制法和本條例規(guī)定接受相應(yīng)的處罰，還需要根據(jù)其他有關(guān)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行進(jìn)一步的處理和處罰。而如果該行為構(gòu)成了犯罪，那么就會(huì)依法追究刑事責(zé)任。

六、附則部分

（一）出口管制適用范圍及特殊物項(xiàng)規(guī)定（第四十七條）

本條明確了本條例的適用邊界及特殊物項(xiàng)的管制依據(jù)。首先，出口管制法第二條提及的、與國(guó)家安全利益維護(hù)、防擴(kuò)散國(guó)際義務(wù)履行相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)出口，均適用本條例；其次，兩用物項(xiàng)中的監(jiān)控化學(xué)品，優(yōu)先適用《監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》，該條例未覆蓋的事項(xiàng)，由國(guó)務(wù)院工業(yè)和信息化主管部門按出口管制法及本條例執(zhí)行；最后，《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》清單第一部分所列物項(xiàng)和技術(shù)出口，納入軍品出口管理清單，需依照《軍品出口管理?xiàng)l例》等規(guī)定辦理。

（二）兩用物項(xiàng)特殊流轉(zhuǎn)情形的監(jiān)管規(guī)則（第四十八條）

本條針對(duì)兩用物項(xiàng)的特殊流轉(zhuǎn)場(chǎng)景制定監(jiān)管要求。一是兩用物項(xiàng)的過境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)、再出口，以及從海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域、保稅監(jiān)管場(chǎng)所向境外出口，需依照出口管制法及本條例執(zhí)行，具體辦法由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同海關(guān)總署制定；二是境內(nèi)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域、保稅監(jiān)管場(chǎng)所之間的兩用物項(xiàng)進(jìn)出，或從區(qū)域/場(chǎng)所外進(jìn)入?yún)^(qū)域/場(chǎng)所，無需辦理出口許可證件，由海關(guān)直接實(shí)施監(jiān)管。

（三）境外特定兩用物項(xiàng)轉(zhuǎn)移的參照?qǐng)?zhí)行要求（第四十九條）

本條對(duì)境外組織和個(gè)人的特定兩用物項(xiàng)轉(zhuǎn)移行為提出約束。當(dāng)境外組織和個(gè)人在境外，向特定目的國(guó)家/地區(qū)、特定組織/個(gè)人轉(zhuǎn)移三類物項(xiàng)時(shí)，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門可要求相關(guān)經(jīng)營(yíng)者參照本條例執(zhí)行，三類物項(xiàng)包括：含原產(chǎn)于中國(guó)特定兩用物項(xiàng)的境外制造兩用物項(xiàng)、用原產(chǎn)于中國(guó)特定技術(shù)制造的境外兩用物項(xiàng)、原產(chǎn)于中國(guó)的特定兩用物項(xiàng)。

（四）條例生效時(shí)間及舊法規(guī)廢止規(guī)定（第五十條）

本條明確了本條例的生效節(jié)點(diǎn)及舊法規(guī)的替代關(guān)系。本條例自2024年12月1日起正式施行；同時(shí)，《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》《導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》四部舊法規(guī)同步廢止，實(shí)現(xiàn)出口管制法規(guī)體系的更新統(tǒng)一。

本文作者：上海蘭迪（深圳）律師事務(wù)所 海關(guān)財(cái)稅團(tuán)隊(duì) 謝婷婷律師