王科棟律師團(tuán)隊(duì)證券訴訟業(yè)務(wù)介紹——行政應(yīng)對(duì)、行政訴訟及刑事辯護(hù)

證券訴訟業(yè)務(wù)背景

在金融強(qiáng)監(jiān)管對(duì)資本市場(chǎng)犯罪“零容忍”大趨勢(shì)下，最高檢、最高法對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)證券犯罪公訴、判決的案件數(shù)量不斷上升，公安部對(duì)欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、中介機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)造假、虛假證明等犯罪打擊也是毫不姑息、一查到底、零容忍從嚴(yán)打擊。

從刑事風(fēng)險(xiǎn)主體來講，內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為，主要針對(duì)上市公司、高管以及投資機(jī)構(gòu)，對(duì)于欺詐發(fā)行、違規(guī)披露行為，除了上市公司外，新的刑法修正案還增加了控股股東和實(shí)際控制人主體，而對(duì)于財(cái)務(wù)造假、虛假證明，則是針對(duì)會(huì)計(jì)師、評(píng)估師、律師等中介機(jī)構(gòu)。

實(shí)際上，金融強(qiáng)嚴(yán)管下，無論是一二級(jí)市場(chǎng)，涵蓋發(fā)行人、投資者及中介機(jī)構(gòu)，還是證券發(fā)行及交易過程行政監(jiān)管主體，都應(yīng)當(dāng)提高執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

對(duì)于證券違規(guī)違法行為，屬于行刑銜接案件，更應(yīng)當(dāng)將刑事合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)防范前置，一旦發(fā)生證券危機(jī)，應(yīng)當(dāng)從證券危機(jī)應(yīng)對(duì)和聽證，行政復(fù)議和訴訟階段，由刑事律師提前介入，減少或者避免刑事風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，做好救濟(jì)工作。

證券領(lǐng)域常見刑事風(fēng)險(xiǎn)

• 內(nèi)幕交易罪、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開信息交易罪；
• 操縱證券市場(chǎng)罪、操縱期貨市場(chǎng)罪；
• 欺詐發(fā)行證券罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪；
• 提供虛假證明文件罪、出具重大證明文件失實(shí)罪；
• 背信損害上市公司利益罪、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪、非法經(jīng)營罪（證券）；
• 偽造、變?cè)旃善薄⒐?、企業(yè)債券罪；擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪。

康達(dá)·王科棟律師證券訴訟業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)，是由王科棟律師牽頭，攜手刑事辯護(hù)、行政訴訟和金融證券領(lǐng)域?qū)I(yè)律師，組建以行政應(yīng)對(duì)和刑事辯護(hù)為核心業(yè)務(wù)的法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)。

尤其擅長證券領(lǐng)域的投資與合規(guī)、證券違法行政案件和證券犯罪刑事案件處理，在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)和財(cái)務(wù)造假等證券違規(guī)違法危機(jī)處理、行政調(diào)查與聽證、行政復(fù)議和行政訴訟、刑事辯護(hù)等行刑銜接全流程為客戶提供全方位法律服務(wù)。

團(tuán)隊(duì)成員均畢業(yè)于中國人民大學(xué)、北京大學(xué)、西南政法大學(xué)等知名院校，從業(yè)二十余年，部分成員具備司法工作經(jīng)驗(yàn)，在證券、銀行、保險(xiǎn)、信托、基金、反洗錢等金融業(yè)務(wù)合規(guī)、行政救濟(jì)與刑事辯護(hù)擁有豐富實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。

同時(shí)，秉承團(tuán)隊(duì)化和專業(yè)化理念，在辦理重大疑難復(fù)雜案件的同時(shí)，注重法學(xué)專家指導(dǎo)和支持，形成了「法學(xué)專家+司法經(jīng)驗(yàn)+律師經(jīng)驗(yàn)」組合辦案模式，保障大要案承辦質(zhì)量。

團(tuán)隊(duì)依托 | 北京市康達(dá)律師事務(wù)所

康達(dá)律師事務(wù)所1988年創(chuàng)立于北京，是中國司法部最早批準(zhǔn)設(shè)立的大型綜合性律師事務(wù)所之一，曾多次獲得全國、省市級(jí)優(yōu)秀律師事務(wù)所等榮譽(yù)稱號(hào)，并在國際評(píng)獎(jiǎng)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)各類榜單中屢獲殊榮。

康達(dá)總部設(shè)在北京，在西安、深圳、?？?、上海、廣州、杭州、沈陽、南京、天津、菏澤、成都、蘇州、呼和浩特、香港、武漢、鄭州、長沙、廈門、重慶、合肥、寧波、濟(jì)南設(shè)有22家分支機(jī)構(gòu)。

作為綜合性律師事務(wù)所，在業(yè)務(wù)類型上，康達(dá)不僅在其引以為傲的刑事辯護(hù)與民商事爭(zhēng)議解決方面保持著傳統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)力，在近十年資本市場(chǎng)法律服務(wù)方面，康達(dá)也一直名列前茅。

證券訴訟業(yè)務(wù)牽頭人

王科棟 律師

中國人民大學(xué)法律碩士

王科棟律師，獲北京市康達(dá)律師事務(wù)所35周年首批“刑事辯護(hù)精英律師獎(jiǎng)”，畢業(yè)于中國人民大學(xué)，師從黃京平教授。

從業(yè)經(jīng)歷豐富，擁有眾多大要案處置經(jīng)驗(yàn)，擅長經(jīng)濟(jì)、金融和職務(wù)領(lǐng)域刑事風(fēng)險(xiǎn)防控、刑事辯護(hù)及代理，尤其擅長疑難復(fù)雜案件綜合策略制定和統(tǒng)籌處理。

同時(shí)，擁有大型綜合律師業(yè)務(wù)搭建、團(tuán)隊(duì)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和律所管理經(jīng)驗(yàn)。

北京市律協(xié)刑事訴訟委員會(huì)委員、北京朝陽區(qū)律協(xié)中小律所發(fā)展委委員，擔(dān)任某市金融發(fā)展局第一批“上市顧問”。同時(shí)，熱衷公益普法，獲今日頭條“十佳金牌普法官”，網(wǎng)易“年度新銳創(chuàng)作者”，百度“匠心名律”稱號(hào)，普法內(nèi)容全網(wǎng)上億閱讀。

【王科棟律師獲康達(dá)律所35周年首屆“刑事辯護(hù)精英律師獎(jiǎng)”】

【部分案例展示】

?證券犯罪案件

·自2022年來，辦理北京、上海、新疆、重慶、深圳等地投資公司、上市公司和國企高管、實(shí)控人內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易案數(shù)十余件，其中，數(shù)件已結(jié)內(nèi)幕交易罪案件獲得法定刑以下極輕量型、不批捕和不起訴結(jié)果；

·某上市公司高管欺詐發(fā)行證券系列案；

·某大型會(huì)計(jì)師事務(wù)所證明文件失實(shí)案；

·大連某評(píng)估師事務(wù)所詐騙罪變更起訴提供虛假證明文件罪，后最終撤回起訴。

?職務(wù)犯罪案件

·北京某銀行行長貪污、挪用公款案，刑期降檔；

·北京某董事長國有公司人員失職罪，刑期降檔；

·安徽某局局長（廳級(jí)）受賄案，罪輕辯護(hù)；

·河北某融投集團(tuán)董事長（副廳）受賄等罪案（涉案數(shù)億元），罪輕辯護(hù)；

·安徽某局局長（處級(jí)）濫用職權(quán)、受賄、徇私舞弊案（二審發(fā)回重審罪輕）；

·江蘇某金融集團(tuán)董事長（處級(jí)）受賄、貪污案，罪輕辯護(hù)，數(shù)額大幅降低；

·湖南某副主任（科級(jí)）貪污案，無罪辯護(hù)，無罪釋放；

·重慶某金融機(jī)構(gòu)董事長私分國有資產(chǎn)案；

·北京某通訊師（正師級(jí)）受賄案；

·大連某領(lǐng)導(dǎo)（正局級(jí)）職務(wù)犯罪陳某詐騙案，變更罪名取保不起訴。

?商業(yè)、金融犯罪案件

·廣西某銀行貸款被騙、故意傷害系列案件（涉案數(shù)額數(shù)百億）；

·上海某金融集團(tuán)高管職務(wù)侵占案（涉案金額上億）；

·陜西某董事長信用卡詐騙罪，一審無罪，抗訴后維持；

·廣東某公司特大爆炸侵權(quán)系列案（涉案損失數(shù)億元）；

·江西周某某虛開增值稅案（涉案數(shù)額22億）定罪免刑；

·山西薛某某虛開增值稅案（涉案數(shù)額13億）罪輕辯護(hù)；

·北京梁某虛開增值稅案（涉案數(shù)額上億）刑期降檔；

·天津李某特大走私案（涉案漏稅數(shù)額近億元）刑期降檔；

·遼寧劉某組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷案（涉案金額數(shù)十億，人數(shù)50萬）刑期降檔；

·北京張某、崔某非法吸收公眾存款案刑期降檔和不起訴；

·北京某公司特大集資詐騙案；

·山東張某比特幣涉組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷案。

?涉黑組織案件

·遼寧杜某黑社會(huì)組織犯罪申訴案；

·江蘇孫某黑社會(huì)組織犯罪申訴案。

?爭(zhēng)議解決

·北京某影視集團(tuán)股權(quán)糾紛系列案件訴訟顧問；

·北京某國資集團(tuán)公司股東糾紛系列案件訴訟顧問；

·某航空公司股權(quán)糾紛案件法律顧問；

·某銀行執(zhí)行類案件法律服務(wù)；

·某互聯(lián)網(wǎng)大廠訴訟業(yè)務(wù)法律顧問。

我的老師

黃京平 教授

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師

主要研究領(lǐng)域?yàn)橹袊谭ā⑿淌抡?、司法制度、比較刑法等。

李原 律師

西南政法大學(xué)法學(xué)學(xué)士、文學(xué)學(xué)士

中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)法法學(xué)碩士

李原律師曾長期供職于北京市檢察機(jī)關(guān)，具有豐富的刑事司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，擅長重大、疑難復(fù)雜的刑事案件的辯護(hù)與代理，成功辦理了一系列重大有影響力的職務(wù)犯罪案件、金融類犯罪案件、刑民交叉案件等，以扎實(shí)的理論基礎(chǔ)和精湛的辯護(hù)技能，最大限度維護(hù)了客戶的合法權(quán)益，主辦的多起刑事案件取得了不起訴、改判較輕罪名甚至無罪的效果。同時(shí)，李原律師致力于幫助企業(yè)建立刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，有針對(duì)性地提供企業(yè)合規(guī)專項(xiàng)服務(wù)，為預(yù)防企業(yè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生提供了重要保障。

專業(yè)團(tuán)隊(duì)支持：康達(dá)律所·業(yè)務(wù)五部