近年來,全球經(jīng)濟一體化趨勢明顯,跨國公司異軍突起,監(jiān)管格局日益復雜,企業(yè)面臨的合規(guī)風險也與日俱增。一些重大合規(guī)事故的發(fā)生,更凸顯出建立健全企業(yè)合規(guī)治理體系的緊迫性和必要性。

2021年,國際標準化組織發(fā)布的ISO 37301合規(guī)管理體系標準中明確要求,企業(yè)應設(shè)置一個合規(guī)職能部門,并指定一名對合規(guī)管理體系負總責的合規(guī)負責人。2022年,我國也要求中央企業(yè)必須設(shè)立首席合規(guī)官一職。這標志著企業(yè)合規(guī)治理邁入一個新階段。

作為具備較高理論水平與實戰(zhàn)技能的高級管理人員，首席合規(guī)官是強化合規(guī)管理體系的引領(lǐng)者，對于推動企業(yè)合規(guī)管理體系有效運行、提升合規(guī)管理能力至關(guān)重要。數(shù)據(jù)顯示，截至2023年3月15日，已有68家中央企業(yè)集團和631家重要子企業(yè)設(shè)置了首席合規(guī)官。

對企業(yè)而言，通過設(shè)置首席合規(guī)官，加強企業(yè)合規(guī)化管理，有助于國有資產(chǎn)保值增值。只有確保經(jīng)營合規(guī)，才能確保經(jīng)營安全，在此基礎(chǔ)上企業(yè)才有望實現(xiàn)經(jīng)營目標，。企業(yè)經(jīng)營必須合規(guī)，一旦違規(guī)經(jīng)營就意味著面臨各種各樣的風險，最終因為違規(guī)付出的代價有可能遠遠大于違規(guī)所得，危害深遠。

目前，國家市場監(jiān)督管理總局認證認可技術(shù)研究中心（以下簡稱“市場監(jiān)管總局認研中心”）和國家發(fā)展和改革委員會國際合作中心（以下簡稱“國家發(fā)展改革委國際合作中心”）開展的首席合規(guī)官能力驗證及考核工作正式啟動。

首席合規(guī)官人員能力驗證工作將按照相關(guān)規(guī)定或標準，根據(jù)培養(yǎng)及考核驗證規(guī)則，通過專業(yè)知識學習、能力素質(zhì)考核、結(jié)果分析比對及驗證等方式，對首席合規(guī)官的專業(yè)能力進行培養(yǎng)及驗證合格評定。經(jīng)能力驗證并考核合格，由市場監(jiān)管總局認研中心頒發(fā)首席合規(guī)官人員能力驗證證書，由國家發(fā)展改革委國際合作中心組織考核并出具首席合規(guī)官考核合格證明。雙方著力為建立健全合規(guī)管理制度體系，全面規(guī)范合規(guī)管理流程持續(xù)提供堅實的人才保障。