日前，北交所發(fā)布關于對會員及其他交易參與人采取自律監(jiān)管措施的情況公示，相關信息顯示，國新證券及相關人員于2025年2月27日被出具警示函，違規(guī)理由是未勤勉盡責。

一年多以前的事情為什么被再次翻出來？北交所同日發(fā)布的關于對（擬）上市公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的情況公示，揭曉了答案。2025年2月27日，沖刺IPO的捷瑞數(shù)字被出具警示函，事由是信息披露違規(guī)，而其IPO的保薦機構正是國新證券。捷瑞數(shù)字在收到北交所的警示函之后，其相關上市申請在2025年3月3日即被北交所終止審核。

公開信息顯示，捷瑞數(shù)字是一家以數(shù)字孿生驅動的工業(yè)互聯(lián)網公司，其成立于2000年，客戶面向政府機關及企事業(yè)單位、國防院校及軍工企業(yè)等，覆蓋工程機 械、裝備制造、能源、商用車、醫(yī)藥等行業(yè)，為不同類型客戶在營銷、生產、研發(fā)、教學 等環(huán)節(jié)的數(shù)字化、智能化轉型升級提供整體解決方案。

此次北交所上市，按照捷瑞數(shù)字原本的計劃，其欲發(fā)行不超過1576.6萬股新股以募集資金2.5億投向“新一代數(shù)字孿生工業(yè)互聯(lián)網應用場景建設”、“研發(fā)中心建設”和“營銷服務網絡建設”等三大項目以及補充流動資金。

公開信息顯示，捷瑞數(shù)字及國新證券在回復北交所第二輪問詢時，不僅對部分問題回答不夠充分，還出現(xiàn)了漏答的情況，且核查底稿關于相關問題的核查依據(jù)也不充分。這也引發(fā)了北交所對其保薦機構國新證券執(zhí)業(yè)質量有效性的不滿，要求其質控、 內核部門就項目執(zhí)行過程中是否嚴格遵守依法制定的業(yè)務規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，是否嚴格執(zhí)行內部控制制度，是否能有效保證執(zhí)業(yè)質量等進行說明。

國新證券的前身為華融證券股份有限公司，目前，國新資本有限公司為國新證券主要股東，中國國新控股有限責任公司為公司實際控制人。