?運營商財經(jīng)網(wǎng) 付楨/文

近日，在中國人民銀行安徽分行更新了多則行政處罰，其中華安證券被點名罰款44.1萬元。處罰金額并不大，但是其卻違反了反洗錢規(guī)定。

據(jù)行政處罰信息公示表，華安證券存在“未按規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查”以及“未按規(guī)定報告可疑交易”這兩項違法行為，被央行安徽分行警告，并處罰款44.1萬元，公示時期為三年。

華安證券在3月末發(fā)布了公司2025年報，其中提及了年初公司對安徽證監(jiān)局的處罰回應(yīng)。但是本次處罰時間發(fā)生在近日，因此華安證券并未在年報中做出回應(yīng)。截至目前，華安證券也未在其他渠道對本次處罰進行公開回應(yīng)。

目前，華安證券共有十位高管，在行業(yè)內(nèi)也算較多了。其中趙萬利出任公司總經(jīng)理的同時，還兼任公司財務(wù)負責(zé)人。公開信息顯示，趙萬利出生于1975年8月，是華安證券內(nèi)部的資深干將。

趙萬利早在上世紀90年代就進入華安證券了，那時華安證券還叫作安徽省證券公司。趙萬利從公司基層干部做起，從深圳證券營業(yè)部和資產(chǎn)管理部員工起步的他，一直深耕于公司內(nèi)部，此后先后在經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部、風(fēng)險管理部、辦公室任職，對公司業(yè)務(wù)非常熟悉。

歷任總經(jīng)理助理、董事會秘書后，趙萬軍于2018年8月晉升為副總裁，2023年5月晉升為總經(jīng)理。此外，趙萬利還在旗下多個子公司出任董事長、投資董事等職，可以說身兼多個要職。不知他對本次處罰有何看法。

對此，運營商財經(jīng)網(wǎng)副總編劉平表示，本次處罰是華安證券2026年開年以來的首張罰單，從處罰金額上來看，處罰力度并不大，且華安證券2025年業(yè)績表現(xiàn)不錯，對公司的影響并不大。

（責(zé)任編輯：付楨）

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