來源：中國能源網(wǎng)

4月10日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對浙江同花順基金銷售有限公司采取責(zé)令改正措施的決定：

經(jīng)核查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、公司在從業(yè)人員、經(jīng)營場所等方面存在與股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方混同的情況，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第三十六條的規(guī)定。

二、未將基金銷售保有規(guī)模等納入考核體系，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第一款的規(guī)定。

三、未對基金管理人、基金產(chǎn)品進行審慎調(diào)查和風(fēng)險評估，未對銷售的部分產(chǎn)品劃分風(fēng)險等級，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第二十七條第一款、《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第十五條的規(guī)定。

四、未建立私募基金銷售利益沖突評估機制，對存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的私募基金管理人及其私募基金未進行利益沖突評估，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第四十八條的規(guī)定。

五、部分運營人員、客服、大客戶經(jīng)理未取得基金從業(yè)資格，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第三十條第二款、《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

你公司應(yīng)高度重視，嚴格對照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，采取有效措施落實整改，切實加強基金銷售業(yè)務(wù)管理，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將視情況進行檢查驗收。