廣東
觀點網(wǎng)訊：4月7日，中國證監(jiān)會制定的《關(guān)于短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）正式施行！兑(guī)定》自4月7日起施行！兑(guī)定》進一步明確持股5%以上股東及董監(jiān)高短線交易的監(jiān)管安排，核心目的在于防止內(nèi)部人員利用信息優(yōu)勢進行短線交易牟利，維護市場公平。
根據(jù)公開資料整理，《規(guī)定》主要內(nèi)容包括：一是明確適用主體和券種范圍，涵蓋存托憑證、可交債、可轉(zhuǎn)債等“其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”；二是統(tǒng)一買賣時點認定為證券過戶登記日，大股東持股比例按同一公司在境內(nèi)外已發(fā)行股份合并計算；三是明確13種豁免情形，包括股權(quán)激勵行權(quán)、ETF申贖、司法強制執(zhí)行等，并強調(diào)若涉及利用信息優(yōu)勢謀取非法利益則不予豁免。
此外，《規(guī)定》對由專業(yè)機構(gòu)管理、按產(chǎn)品或組合單獨開立證券賬戶的情形，允許按產(chǎn)品或組合的一碼通賬戶單獨計算持股，覆蓋公募基金、社保基金、養(yǎng)老保險基金、年金基金、保險資金及合規(guī)私募證券投資基金等，以便利中長期資金入市。但若產(chǎn)品存在利益沖突或無法獨立規(guī)范運作，則不予單獨計算。
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