各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)工業(yè)和信息化、發(fā)展改革、教育、科技、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、衛(wèi)生健康、網(wǎng)信主管部門、科協(xié)，中國人民銀行上海總部，各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市分行，中國科學(xué)院院屬各單位，各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《人工智能科技倫理審查與服務(wù)辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真抓好落實(shí)。

工業(yè)和信息化部

國家發(fā)展改革委

教育部

科技部

農(nóng)業(yè)農(nóng)村部

國家衛(wèi)生健康委

中國人民銀行

國家網(wǎng)信辦

中國科學(xué)院

中國科協(xié)

2026年3月20日

人工智能科技倫理審查與服務(wù)辦法（試行）

第一章 總則

第一條為規(guī)范人工智能科技活動(dòng)倫理治理，促進(jìn)公平、公正、和諧、安全和負(fù)責(zé)任創(chuàng)新，推動(dòng)人工智能產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》《科技倫理審查辦法（試行）》（以下簡稱《倫理辦法》 ）等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所適用的人工智能科技活動(dòng)是在中華人民共和國境內(nèi)開展的，可能在人的尊嚴(yán)、公共秩序、生命健康、生態(tài)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展等方面帶來科技倫理風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的人工智能科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等活動(dòng)，以及依據(jù)法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定需進(jìn)行人工智能科技倫理審查的其他科技活動(dòng)。

第三條開展人工智能科技活動(dòng)應(yīng)將科技倫理要求貫穿全過程， 遵循增進(jìn)人類福祉、尊重生命權(quán)利、堅(jiān)持公平公正、合理控制風(fēng)險(xiǎn)、保持公開透明、保護(hù)隱私安全、確�？煽乜尚诺娜斯ぶ悄芸萍紓惱碓瓌t，遵守我國憲法、法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。

第二章 服務(wù)與促進(jìn)

第四條建立和完善人工智能科技倫理標(biāo)準(zhǔn)體系，推動(dòng)制定相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，支持搭建國際標(biāo)準(zhǔn)化交流合作平臺(tái)。

鼓勵(lì)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)和科技類社會(huì)團(tuán)體等參與人工智能科技倫理標(biāo)準(zhǔn)的制定、驗(yàn)證與推廣。

第五條推進(jìn)人工智能科技倫理服務(wù)體系建設(shè)，強(qiáng)化人工智能科技倫理風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警、檢測(cè)評(píng)估、認(rèn)證、咨詢等服務(wù)供給，提升企業(yè)技術(shù)研發(fā)和人工智能科技倫理風(fēng)險(xiǎn)防范能力，加大對(duì)中小微企業(yè)人工智能科技倫理審查的支持和服務(wù)力度，推進(jìn)人工智能科技倫理國際交流合作。

第六條鼓勵(lì)高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)和科技類社會(huì)團(tuán)體等開展人工智能科技倫理審查研究，支持人工智能科技倫理審查技術(shù)創(chuàng)新，強(qiáng)化以技術(shù)手段防范人工智能科技倫理風(fēng)險(xiǎn)；促進(jìn)人工智能科技倫理審查高質(zhì)量數(shù)據(jù)集有序開源開放，加強(qiáng)通用性風(fēng)險(xiǎn)管理、評(píng)估審計(jì)工具研發(fā)，探索基于應(yīng)用場(chǎng)景的科技倫理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)測(cè)；推廣符合科技倫理的人工智能產(chǎn)品和服務(wù)，保護(hù)科技倫理審查技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第七條開展人工智能科技倫理宣傳教育，發(fā)揮科技類社會(huì)團(tuán)體在人工智能科技倫理宣傳教育方面的作用，鼓勵(lì)公眾參與，促進(jìn)實(shí)踐示范，提升公眾倫理意識(shí)和素養(yǎng)。引導(dǎo)大眾傳播媒介有針對(duì)性地進(jìn)行人工智能科技倫理宣傳教育。

第八條支持高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)和科技類社會(huì)團(tuán)體等開展人工智能科技倫理相關(guān)教育與培訓(xùn)，推動(dòng)職業(yè)體系和課程體系建設(shè)，采取多種方式培養(yǎng)人工智能科技倫理人才，促進(jìn)人才交流。

第三章 實(shí)施主體

第九條從事人工智能科技活動(dòng)的高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、企業(yè)等是本單位人工智能科技倫理審查管理的責(zé)任主體，應(yīng)按照《倫理辦法》第四條有關(guān)要求，設(shè)立人工智能科技倫理委員會(huì)（以下簡稱委員會(huì)）。委員會(huì)應(yīng)配備必要的工作人員、辦公場(chǎng)所和經(jīng)費(fèi)等條件，采取有效措施保障委員會(huì)獨(dú)立開展工作。鼓勵(lì)有資質(zhì)的相關(guān)單位開展人工智能科技倫理管理體系相關(guān)認(rèn)證。

第十條委員會(huì)章程、組成和委員職責(zé)、義務(wù)應(yīng)依照《倫理辦法》第五條至第八條進(jìn)行。委員會(huì)組成應(yīng)包括人工智能技術(shù)、應(yīng)用、倫理、法律等相應(yīng)專業(yè)背景的專家。

第十一條地方、相關(guān)主管部門可結(jié)合實(shí)際情況依托相關(guān)單位建立專業(yè)性人工智能科技倫理審查與服務(wù)中心（以下簡稱服務(wù)中心）。服務(wù)中心接受其他單位委托，提供人工智能科技活動(dòng)倫理審查、復(fù)核、培訓(xùn)、咨詢等服務(wù)。服務(wù)中心不得對(duì)同一人工智能科技活動(dòng)同時(shí)提供審查和復(fù)核服務(wù)。服務(wù)中心應(yīng)建立規(guī)范的管理制度和程序，配備具有人工智能科技倫理審查與服務(wù)能力的專職人員，接受地方或相關(guān)主管部門監(jiān)督。

第四章工作程序

第一節(jié) 申請(qǐng)與受理

第十二條對(duì)屬于本辦法第二條所列范圍人工智能科技活動(dòng)的，人工智能科技活動(dòng)負(fù)責(zé)人應(yīng)向本單位委員會(huì)申請(qǐng)，單位未設(shè)立委員會(huì)或委員會(huì)無法勝任科技倫理審查工作要求，向本單位委托的服務(wù)中心申請(qǐng)開展科技倫理審查，無單位人員應(yīng)委托符合要求的服務(wù)中心開展科技倫理審查。人工智能科技活動(dòng)負(fù)責(zé)人應(yīng)依照規(guī)定向委員會(huì)或服務(wù)中心提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料主要包括：

（一）人工智能科技活動(dòng)方案，包括研究背景、目的和計(jì)劃，所涉及相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法資質(zhì)材料、人員情況、經(jīng)費(fèi)來源，擬采用的算法機(jī)制機(jī)理，數(shù)據(jù)來源與獲取方式、測(cè)試評(píng)估方法， 擬形成的軟硬件產(chǎn)品， 預(yù)期應(yīng)用領(lǐng)域及適用人群等；

（二）人工智能科技活動(dòng)科技倫理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況、防控及應(yīng)急處理預(yù)案，包括人工智能技術(shù)預(yù)期應(yīng)用帶來的潛在科技倫理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)科技倫理風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警措施，對(duì)可能產(chǎn)生科技倫理風(fēng)險(xiǎn)的防控計(jì)劃等；

（三）遵守人工智能科技倫理和科研誠信等要求的承諾書。

第十三條委員會(huì)或服務(wù)中心應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)材料決定是否受理申請(qǐng)并通知申請(qǐng)人，決定受理的，應(yīng)根據(jù)科技倫理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和程度、緊急情況等明確適用的一般、簡易或應(yīng)急程序，根據(jù)不同程序要求采取線下、線上等形式開展科技倫理審查，材料不齊全的應(yīng)一次性完整告知需補(bǔ)充的材料。

第二節(jié) 一般程序與簡易程序

第十四條人工智能科技倫理審查會(huì)議由委員會(huì)主任委員或其指定的副主任委員主持，到會(huì)委員應(yīng)不少于5人，且應(yīng)包括本辦法第十條所列的不同類別的委員。服務(wù)中心可參考委員會(huì)的規(guī)定組織實(shí)施工作。

根據(jù)審查需要，可邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域不存在直接利益關(guān)系的顧問專家等提供咨詢意見。顧問專家不參與會(huì)議表決。

第十五條委員會(huì)或服務(wù)中心開展人工智能科技倫理審查，重點(diǎn)關(guān)注以下方面：

（一）在人類福祉方面，人工智能科技活動(dòng)是否具有科學(xué)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值；研究目標(biāo)對(duì)增進(jìn)人類福祉、實(shí)現(xiàn)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展等是否具有積極作用；人工智能科技活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)是否受益合理。

（二）在公平公正方面，訓(xùn)練數(shù)據(jù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)，算法、模型、系統(tǒng)的設(shè)計(jì)是否合理；是否采取措施防止偏見歧視、算法壓榨，保障資源分配、機(jī)會(huì)獲取、決策過程的客觀性與包容性。

（三）在可控可信方面，是否能夠保障模型、系統(tǒng)的魯棒性，以應(yīng)對(duì)開放環(huán)境、極端情況和干擾性因素；是否能夠保障使用者控制、指導(dǎo)和干預(yù)模型、系統(tǒng)的基本操作；是否制定持續(xù)監(jiān)測(cè)方案、突發(fā)狀況處理預(yù)案。

（四）在透明可解釋方面，是否合理披露算法、模型、系統(tǒng)的用途、運(yùn)行邏輯、交互方式說明、潛在風(fēng)險(xiǎn)等信息；是否采用有效技術(shù)手段提升算法、模型和系統(tǒng)的可解釋性。

（五）在責(zé)任可追溯方面，是否具有日志管理等措施清楚記錄數(shù)據(jù)、算法、模型、系統(tǒng)各個(gè)環(huán)節(jié)的充分信息，保障全鏈路可追蹤和管理；科技人員資質(zhì)是否符合相關(guān)要求。

（六）在隱私保護(hù)方面，數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、加工、使用等處理活動(dòng)以及研究開發(fā)數(shù)據(jù)新技術(shù)等，是否采取充分措施確保隱私數(shù)據(jù)得到有效保護(hù)。

第十六條委員會(huì)或服務(wù)中心應(yīng)在申請(qǐng)受理后的30日內(nèi)作出批準(zhǔn)、修改后再審或不予批準(zhǔn)等決定。情況復(fù)雜或需要補(bǔ)充、更正材料等特殊情況可適當(dāng)延長并明確延長時(shí)限。

對(duì)于需要修改或不予批準(zhǔn)的，委員會(huì)或服務(wù)中心應(yīng)提出修改建議或說明理由。申請(qǐng)人有異議的，應(yīng)在自決定送達(dá)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向委員會(huì)或服務(wù)中心提出申訴。申訴理由充分的， 委員會(huì)或服務(wù)中心應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)重新作出決定。

第十七條人工智能科技活動(dòng)負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)識(shí)別科技倫理風(fēng)險(xiǎn)變化，并將相關(guān)變化情況向委員會(huì)或服務(wù)中心報(bào)告。委員會(huì)或服務(wù)中心依照《倫理辦法》第十九條規(guī)定對(duì)審查批準(zhǔn)的人工智能科技活動(dòng)開展跟蹤審查，及時(shí)掌握科技倫理風(fēng)險(xiǎn)變化情況，必要時(shí)可作出暫�；蚪K止相關(guān)科技活動(dòng)等決定。跟蹤審查間隔一般不超過12個(gè)月。

第十八條多個(gè)單位合作開展人工智能科技活動(dòng)，可根據(jù)實(shí)際情況開展單位間人工智能科技倫理審查結(jié)果互認(rèn)。

第十九條有下列情形之一的可以適用簡易程序：

（一）人工智能科技活動(dòng)倫理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和程度不高于日常生活中遇到的常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）對(duì)已批準(zhǔn)的人工智能科技活動(dòng)方案作較小修改且不增大風(fēng)險(xiǎn)受益比；

（三）前期無重大調(diào)整的人工智能科技活動(dòng)的跟蹤審查。

第二十條委員會(huì)或服務(wù)中心應(yīng)制定適用簡易程序?qū)彶榈墓ぷ饕?guī)程和跟蹤頻度。簡易程序?qū)彶橛晌瘑T會(huì)主任委員指定兩名或兩名以上的委員承擔(dān)。服務(wù)中心可參考委員會(huì)的規(guī)定組織實(shí)施工作。

簡易程序?qū)彶檫^程中出現(xiàn)審查結(jié)果為否定性意見、對(duì)審查內(nèi)容有疑義、委員間意見不一致等情形的，應(yīng)調(diào)整適用一般程序。

第三節(jié) 專家復(fù)核程序

第二十一條工業(yè)和信息化部、科技部會(huì)同有關(guān)部門制定發(fā)布“需要開展科技倫理專家復(fù)核的人工智能科技活動(dòng)清單”（以下簡稱復(fù)核清單），根據(jù)工作需要進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第二十二條開展納入復(fù)核清單的人工智能科技活動(dòng)，通過委員會(huì)或服務(wù)中心的初步審查后，由本單位申請(qǐng)開展專家復(fù)核。 多個(gè)單位參與的， 由牽頭單位負(fù)責(zé)申請(qǐng)。中央企業(yè)，中央和國家機(jī)關(guān)直屬高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等直接報(bào)請(qǐng)相關(guān)主管部門組織開展專家復(fù)核。其他單位報(bào)請(qǐng)地方開展專家復(fù)核。

第二十三條人工智能科技活動(dòng)承擔(dān)單位應(yīng)依照《倫理辦法》第二十七條規(guī)定提交專家復(fù)核材料。地方或相關(guān)主管部門應(yīng)依照《倫理辦法》第二十八條至第三十條規(guī)定組織成立復(fù)核專家組，對(duì)初步審查意見的合規(guī)性、合理性等內(nèi)容開展復(fù)核，在收到復(fù)核申請(qǐng)后30日內(nèi)向申請(qǐng)單位反饋復(fù)核意見。

地方或相關(guān)主管部門可委托服務(wù)中心具體實(shí)施復(fù)核工作。

第二十四條委員會(huì)或服務(wù)中心應(yīng)根據(jù)專家復(fù)核意見作出科技倫理審查決定。

第二十五條委員會(huì)或服務(wù)中心對(duì)納入復(fù)核清單的人工智能科技活動(dòng)加強(qiáng)跟蹤審查，跟蹤審查間隔一般不超過6個(gè)月。

科技倫理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生重大變化的，應(yīng)依照《倫理辦法》第二十條規(guī)定重新開展相關(guān)科技倫理審查并申請(qǐng)專家復(fù)核。

第二十六條人工智能科技活動(dòng)在深度合成、算法推薦、生成式人工智能服務(wù)管理等方面實(shí)行登記、備案、行政審批等監(jiān)管措施且將符合科技倫理要求作為審批條件、監(jiān)管內(nèi)容的，可不再開展專家復(fù)核。

第四節(jié) 應(yīng)急程序

第二十七條委員會(huì)或服務(wù)中心應(yīng)制定人工智能科技倫理應(yīng)急審查制度，明確突發(fā)公共事件等緊急狀態(tài)下的應(yīng)急審查流程和標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程。應(yīng)急審查一般在72小時(shí)內(nèi)完成。

對(duì)于適用專家復(fù)核程序的人工智能科技活動(dòng)，專家復(fù)核前的審查一般在36小時(shí)內(nèi)完成。

第二十八條委員會(huì)或服務(wù)中心應(yīng)保證科技倫理應(yīng)急審查的質(zhì)量與時(shí)效，加強(qiáng)跟蹤工作和過程監(jiān)督。必要時(shí)，可邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域顧問專家參會(huì)，提供咨詢意見。

第五章監(jiān)督管理

第二十九條科技部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌指導(dǎo)全國科技倫理監(jiān)管工作，工業(yè)和信息化部會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)人工智能科技倫理治理工作，加強(qiáng)應(yīng)急倫理審查的協(xié)調(diào)指導(dǎo)。各部門依照職責(zé)權(quán)限負(fù)責(zé)本行業(yè)、本系統(tǒng)人工智能科技倫理審查的監(jiān)督管理工作，各地方依照職責(zé)權(quán)限負(fù)責(zé)本地區(qū)人工智能科技倫理審查的監(jiān)督管理工作。

第三十條單位應(yīng)依照《倫理辦法》第四十三條至第四十五條規(guī)定，將委員會(huì)相關(guān)情況、納入復(fù)核清單的人工智能科技活動(dòng)通過國家科技倫理管理信息登記平臺(tái)進(jìn)行登記，并提交上一年度委員會(huì)工作報(bào)告、納入復(fù)核清單的人工智能科技活動(dòng)實(shí)施情況報(bào)告等相關(guān)材料。服務(wù)中心應(yīng)依照上述規(guī)定登記并提交上一年度工作報(bào)告。

科技部與相關(guān)主管部門對(duì)人工智能科技倫理相關(guān)登記信息同步共享。

第三十一條地方、相關(guān)主管部門、從事人工智能科技活動(dòng)的單位應(yīng)結(jié)合本行業(yè)、本系統(tǒng)、本單位的實(shí)際情況，暢通能夠反映人工智能科技倫理違法違規(guī)問題的渠道，并按照相關(guān)規(guī)定處理。

第三十二條在人工智能科技活動(dòng)或開展人工智能科技倫理相關(guān)工作的過程中，違反本辦法規(guī)定的，依照《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行調(diào)查處理，給予相應(yīng)處罰。

第六章附則

第三十三條本辦法涉及期限的規(guī)定，未標(biāo)注為工作日的，均為自然日。

本辦法所稱“地方”是指省級(jí)人民政府確定的負(fù)責(zé)人工智能領(lǐng)域科技倫理審查和管理工作的省級(jí)管理部門，“相關(guān)主管部門”是指國務(wù)院相關(guān)主管部門。

第三十四條地方、相關(guān)主管部門可依照本辦法規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況制定或修訂本地方、本行業(yè)、本系統(tǒng)的人工智能科技倫理的審查與服務(wù)辦法、細(xì)則等制度規(guī)范�？萍碱惿鐣�(huì)團(tuán)體可制定本領(lǐng)域的人工智能科技倫理審查與服務(wù)具體規(guī)范和指南。

第三十五條相關(guān)主管部門對(duì)本行業(yè)、本系統(tǒng)人工智能科技倫理審查與服務(wù)有特殊規(guī)定且符合本辦法精神的，從其規(guī)定。本辦法未作規(guī)定的，依照《倫理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條本辦法由工業(yè)和信息化部會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：需要開展科技倫理專家復(fù)核的人工智能科技活動(dòng)清單

一、對(duì)人類主觀行為、心理情緒和生命健康等具有較強(qiáng)影響的人機(jī)融合系統(tǒng)的研發(fā)。

二、具有輿論社會(huì)動(dòng)員能力和社會(huì)意識(shí)引導(dǎo)能力的算法模型、應(yīng)用程序及系統(tǒng)的研發(fā)。

三、面向存在安全、人身健康風(fēng)險(xiǎn)等場(chǎng)景的具有高度自主能力的自動(dòng)化決策系統(tǒng)的研發(fā)。

本清單將根據(jù)工作需要?jiǎng)討B(tài)調(diào)整。

內(nèi)容來源：工業(yè)和信息化部

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