新智元報(bào)道

編輯：元宇

【新智元導(dǎo)讀】AlphaGo之父搞完圍棋，居然偷偷去搞錢(qián)了？Hassabis曾在谷歌眼皮底下拉了20個(gè)頂尖研究員，訓(xùn)練高頻交易AI，目標(biāo)是干翻華爾街量化之神，貝萊德都談上了，結(jié)果被谷歌高層叫停。這段被藏了十年的「副本」，比AlphaGo刺激多了。

2016年的倫敦，DeepMind總部。

一支20人的精英團(tuán)隊(duì)，正在做一件和AlphaGo毫無(wú)關(guān)系的事：訓(xùn)練高頻交易算法。

他們的老板，正是剛靠圍棋AI轟動(dòng)全世界的Demis Hassabis。

2016年3月9日，首爾四季酒店，Hassabis（左）與韓國(guó)圍棋九段李世石賽前握手。幾天后AlphaGo以4:1擊敗李世石，全球超過(guò)2億人觀看。這是AI首次在圍棋上擊敗世界頂級(jí)人類(lèi)棋手，也是Hassabis登上世界舞臺(tái)的時(shí)刻。

這時(shí)，Hassabis的新目標(biāo)不是下一盤(pán)棋，而是一場(chǎng)金融戰(zhàn)爭(zhēng)。

他要挑戰(zhàn)量化交易界的終極BOSS，文藝復(fù)興科技公司（Renaissance Technologies）的大獎(jiǎng)?wù)禄穑∕edallion Fund）。

這支基金的創(chuàng)始人Jim Simons是冷戰(zhàn)時(shí)期的密碼破譯員、數(shù)學(xué)家。

Jim Simons

他把華爾街變成了一道數(shù)學(xué)題：不靠直覺(jué)，不靠?jī)?nèi)幕，只靠數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)和算法，被譽(yù)為金融界的「Moneyball」。

大獎(jiǎng)?wù)禄?988-2022年凈回報(bào)率：34年復(fù)合年化增長(zhǎng)率39.9%。

這個(gè)基金有多恐怖？

按公開(kāi)數(shù)據(jù)，1988到2022年，34年復(fù)合年化增長(zhǎng)率約39%，大獎(jiǎng)?wù)禄鹄塾?jì)為投資者創(chuàng)造了超過(guò)9萬(wàn)倍的凈回報(bào)。

從1988年成立到2018年的31年間，只有1989年一年虧損（扣費(fèi)后）。2008年金融海嘯，標(biāo)普500跌了38%，大獎(jiǎng)?wù)禄鸨q80%。

人類(lèi)金融史上，沒(méi)有第二個(gè)基金做到過(guò)這種事。

但Hassabis卻覺(jué)得：自己能贏。

「馬里奧計(jì)劃」

一場(chǎng)不為人知的獨(dú)立運(yùn)動(dòng)

故事的起點(diǎn)，倒不是什么金融野心，而是一場(chǎng)關(guān)于AI治理的理想主義實(shí)驗(yàn)。

2015年秋天，DeepMind的聯(lián)合創(chuàng)始人Mustafa Suleyman（現(xiàn)任微軟AI負(fù)責(zé)人）和Hassabis坐到了一起，做出一個(gè)決定：

DeepMind不能永遠(yuǎn)被谷歌股東控制。

他們認(rèn)為：AGI太重要了，不能交給一家公司的利潤(rùn)表來(lái)決定命運(yùn)。

于是，他們?cè)赟paceX總部召集了一場(chǎng)AI安全峰會(huì)。

這場(chǎng)會(huì)議由馬斯克做東，谷歌高層、Reid Hoffman等大佬悉數(shù)到場(chǎng)。

結(jié)果卻是一場(chǎng)災(zāi)難。

馬斯克和谷歌CEO Larry Page當(dāng)場(chǎng)撕破臉。

AI治理？沒(méi)人在乎。

更狠的是，馬斯克隨后利用在這次會(huì)議上了解到的DeepMind進(jìn)展，參與創(chuàng)辦了OpenAI。

對(duì)于谷歌來(lái)說(shuō)，這場(chǎng)會(huì)議不僅什么都沒(méi)達(dá)成，反而催生了DeepMind最大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

但Suleyman沒(méi)有放棄。

恰好2015年底，谷歌宣布重組為Alphabet控股架構(gòu)，把各業(yè)務(wù)拆分為半獨(dú)立的「賭注」（Bets）。

谷歌并購(gòu)負(fù)責(zé)人Don Harrison給Hassabis和Suleyman提了一個(gè)想法：DeepMind可以通過(guò)這個(gè)架構(gòu)重獲獨(dú)立。

兩位DeepMind創(chuàng)始人眼前一亮，他們給這場(chǎng)秘密談判起了個(gè)代號(hào)：「馬里奧計(jì)劃」（Project Mario）。

方案核心是一個(gè)「3-3-3董事會(huì)」：DeepMind三席，Alphabet三席，獨(dú)立董事三席。

既有外部監(jiān)督，又不會(huì)被谷歌完全吞掉。

2016年上半年，談判正式啟動(dòng)，Hassabis與Larry Page進(jìn)行了四次面談。

然而，獨(dú)立也需要錢(qián)。

DeepMind當(dāng)時(shí)是個(gè)純燒錢(qián)機(jī)器，沒(méi)有收入。要脫離谷歌自立門(mén)戶，必須找到自我造血的路徑。

Suleyman選了醫(yī)療。

他創(chuàng)辦了DeepMind Health，想通過(guò)為醫(yī)院提供AI服務(wù)來(lái)賺錢(qián)。

而Hassabis則選了一條更刺激、更暴利、也更危險(xiǎn)的路：用AI做量化交易。

秘密武器

20個(gè)天才vs華爾街之神

Hassabis在DeepMind內(nèi)部秘密組建了一支對(duì)沖基金團(tuán)隊(duì)。

約20名頂尖研究員，被抽調(diào)出來(lái)專(zhuān)門(mén)訓(xùn)練高頻交易算法。

同時(shí)，他還在和華爾街巨頭貝萊德（BlackRock）探索合作，雙方甚至構(gòu)想了一個(gè)名為「DeepTick」的聯(lián)合項(xiàng)目。

他這樣做的資本，是因?yàn)樗俏鍖檬澜缰橇\(yùn)動(dòng)會(huì)冠軍。

國(guó)際象棋、圍棋、撲克……在Hassabis的認(rèn)知里，金融市場(chǎng)也是一場(chǎng)博弈游戲，只不過(guò)籌碼是真金白銀。

Demis Hassabis，拍攝于2016年7月的倫敦

據(jù)一位知情人士透露：Hassabis的目標(biāo)就是打敗Jim Simons。

Jim Simons，冷戰(zhàn)密碼破譯員、數(shù)學(xué)天才、文藝復(fù)興科技創(chuàng)始人。

他用純數(shù)學(xué)模型締造了金融史上最賺錢(qián)的基金。2024年去世時(shí)，身家314億美元。

這場(chǎng)對(duì)決的底層邏輯其實(shí)很清晰：

如果AlphaGo能在圍棋這種「完全信息博弈」中擊敗人類(lèi)，那在金融市場(chǎng)這種「不完全信息博弈」中，深度強(qiáng)化學(xué)習(xí)是否也能找到必勝法則？

20個(gè)DeepMind最聰明的大腦，加上當(dāng)時(shí)全球領(lǐng)先的AI技術(shù)棧。

Hassabis顯然認(rèn)為，答案是肯定的。

據(jù)Reuters記者Jeffrey Dastin披露，這支團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)的AI，確實(shí)在某些時(shí)段跑贏了市場(chǎng)。

遺憾的是，它最終還是沒(méi)跑過(guò)谷歌的管理層。

谷歌CEO親手按下終止鍵

「馬里奧計(jì)劃」推進(jìn)到2016年下半年，風(fēng)向突變。

2016年11月，谷歌首席法務(wù)David Drummond飛到倫敦，帶來(lái)的不是好消息，而是「疑慮」。

四天后，Hassabis和Suleyman與新任谷歌CEO Sundar Pichai通了電話。

Pichai態(tài)度明確：

Alphabet的「賭注」架構(gòu)是給自動(dòng)駕駛、生命科學(xué)這類(lèi)和谷歌核心業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的項(xiàng)目準(zhǔn)備的。AI？AI是谷歌的命根子。

這一下，獨(dú)立之路被堵死了。

連帶著，Hassabis的秘密交易團(tuán)隊(duì)也失去了存在的理由。

谷歌高層不可能允許自己旗下的AI實(shí)驗(yàn)室搞對(duì)沖基金：合規(guī)上是定時(shí)炸彈，品牌上是公關(guān)災(zāi)難。

于是，項(xiàng)目被迫停擺，20人團(tuán)隊(duì)解散。

與貝萊德的合作探討也隨之?dāng)R淺。

Suleyman出局，Hassabis留下

兩條路的終局

「馬里奧計(jì)劃」失敗后，Hassabis和Suleyman并沒(méi)有認(rèn)命。

2016年底，他們搞了一個(gè)Plan B：拿到50億美元的外部投資承諾，用「集體出走」威脅谷歌放手。

2017年1月，在著名的Asilomar AI安全會(huì)議上，Suleyman找到Reid Hoffman。

Hoffman當(dāng)場(chǎng)拍板，承諾拿出自己凈資產(chǎn)的四分之一，整整10億美元，支持DeepMind獨(dú)立。

這筆錢(qián)，是他當(dāng)年投給OpenAI的100倍。

但最終，這些努力全部失敗。

谷歌的引力太大了。

DeepMind的計(jì)算資源、人才儲(chǔ)備、研究基礎(chǔ)設(shè)施，全部深度綁定在谷歌的體系上。

離開(kāi)谷歌，就像把魚(yú)從水里撈出來(lái)。

更戲劇性的是兩位創(chuàng)始人的命運(yùn)分野。

Mustafa Suleyman，DeepMind聯(lián)合創(chuàng)始人，現(xiàn)任微軟AI CEO。他和Hassabis從少年時(shí)代起就是朋友，一起創(chuàng)辦了DeepMind，又在谷歌內(nèi)部并肩戰(zhàn)斗了五年。最終兩人走上截然相反的道路。

Suleyman在2019年因管理風(fēng)格爭(zhēng)議被停職， 后來(lái)他聯(lián)合創(chuàng)辦了Inflection AI，再后來(lái)被Satya Nadella挖去微軟，現(xiàn)在掌管微軟AI，成了DeepMind最直接的對(duì)手。

而Hassabis，他想通了一件事。

多年后他反思到：靠治理結(jié)構(gòu)來(lái)保障AI安全，這個(gè)想法本身就是錯(cuò)的。真正有用的，是讓自己留在決策桌上，擁有個(gè)人影響力。

他不再試圖離開(kāi)谷歌，而是選擇在谷歌內(nèi)部崛起。

2023年，谷歌合并DeepMind和Google Brain，Hassabis全面執(zhí)掌新公司Google DeepMind。

他用「突擊隊(duì)」管理模式，從底層科研文化切換到產(chǎn)品化打法，催生了Gemini系列模型，直接把OpenAI逼進(jìn)了「紅色警報(bào)」。

2024年，他因AlphaFold相關(guān)貢獻(xiàn)共同獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)。

那個(gè)曾經(jīng)想在華爾街打敗Jim Simons的人，最終在另一個(gè)戰(zhàn)場(chǎng)上贏得了更大的勝利。

AI+金融

Hassabis放棄了，但戰(zhàn)爭(zhēng)才剛開(kāi)始

Hassabis的秘密交易團(tuán)隊(duì)雖然最終解散，但它背后的問(wèn)題，今天比十年前更尖銳。

AI到底能不能征服金融市場(chǎng)？文藝復(fù)興科技其實(shí)已經(jīng)給出了半個(gè)答案。

他們從1990年代就開(kāi)始用隱馬爾可夫模型、統(tǒng)計(jì)套利算法來(lái)交易，本質(zhì)上就是早期AI。

大獎(jiǎng)?wù)禄鹈刻靾?zhí)行多達(dá)30萬(wàn)筆交易，平均持倉(cāng)時(shí)間以小時(shí)甚至分鐘計(jì)。

今天，隨著大模型能力飛躍，Jane Street、Citadel等量化巨頭都在大舉招聘頂級(jí)AI實(shí)驗(yàn)室的人才。

貝萊德已經(jīng)在Aladdin平臺(tái)上接入生成式AI工具，探索AI驅(qū)動(dòng)的投資組合管理。

Hassabis當(dāng)年想做的事，正在以另一種形式發(fā)生。

區(qū)別在于：2016年，是一支秘密團(tuán)隊(duì)的偷偷嘗試；2026年，是整個(gè)金融行業(yè)的集體進(jìn)化。

而這個(gè)故事最深刻的啟示或許不是關(guān)于金融，還涉及權(quán)力、野心與現(xiàn)實(shí)的碰撞。

Hassabis，一個(gè)天才科學(xué)家，曾想用最強(qiáng)的AI突破一切邊界。

他先嘗試了圍棋，贏了；嘗試了蛋白質(zhì)折疊，也贏了，還拿了諾貝爾獎(jiǎng)。

然后他嘗試了金融市場(chǎng)，被自己的老板叫停了。

最后他嘗試了權(quán)力博弈，花了十年，才學(xué)會(huì)怎么在巨頭體系內(nèi)獲得真正的權(quán)力。

參考資料：

https://colossus.com/article/project-mario-demis-hassabis-deepmind-mallaby/