監(jiān)認(rèn)證發(fā)〔2026〕25號

各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)管局（廳、委）：

為進一步加強質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)，切實提升認(rèn)證有效性和公信力，國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了《質(zhì)量管理體系認(rèn)證規(guī)則》等6項新版管理體系認(rèn)證規(guī)則（國家認(rèn)監(jiān)委2025年第16號公告、2026年第2號公告，以下稱新版認(rèn)證規(guī)則），進一步壓實認(rèn)證機構(gòu)主體責(zé)任，優(yōu)化認(rèn)證程序，提高認(rèn)證質(zhì)量。認(rèn)證規(guī)則是規(guī)范認(rèn)證活動、加強認(rèn)證監(jiān)管的重要依據(jù)，為保障規(guī)則要求落實落地，現(xiàn)就做好新版認(rèn)證規(guī)則實施后監(jiān)管工作通知如下：

一、加強宣貫培訓(xùn)，夯實認(rèn)證規(guī)則準(zhǔn)確執(zhí)行基礎(chǔ)

各地市場監(jiān)管部門要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)新版認(rèn)證規(guī)則，準(zhǔn)確把握具體要求，明確監(jiān)管關(guān)鍵節(jié)點，提升專業(yè)能力和監(jiān)管水平。要面向認(rèn)證機構(gòu)開展多形式、多層次的政策解讀和培訓(xùn)，闡釋規(guī)則意圖和監(jiān)管要求，督促指導(dǎo)認(rèn)證機構(gòu)將新版認(rèn)證規(guī)則要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部制度、作業(yè)文件并融入質(zhì)量文化，確保關(guān)鍵崗位人員準(zhǔn)確理解、嚴(yán)格執(zhí)行。充分利用官方網(wǎng)站、新媒體平臺、專題宣講會等渠道，向廣大企業(yè)（組織）宣講新版認(rèn)證規(guī)則的主要內(nèi)容與重要意義，引導(dǎo)企業(yè)（組織）正確認(rèn)識認(rèn)證價值，明晰自身權(quán)責(zé)，積極配合認(rèn)證機構(gòu)落實新版認(rèn)證規(guī)則要求，實現(xiàn)從追求獲證向依托認(rèn)證工具實現(xiàn)持續(xù)改進和價值創(chuàng)造轉(zhuǎn)變，維護認(rèn)證有效性。

二、聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提升監(jiān)管工作的針對性有效性

各地市場監(jiān)管部門要結(jié)合日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題隱患，聚焦認(rèn)證活動關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實施精準(zhǔn)監(jiān)管。要緊盯現(xiàn)場審核這一核心環(huán)節(jié)，重點檢查審核組專業(yè)能力、時間安排、計劃針對性、記錄真實性和完整性、不符合項追蹤驗證情況。強化“雙隨機、一公開”監(jiān)管，將認(rèn)證機構(gòu)執(zhí)行新版認(rèn)證規(guī)則情況納入年度抽查計劃，根據(jù)認(rèn)證機構(gòu)的風(fēng)險等級和信用狀況合理確定抽查比例與頻次，對高風(fēng)險認(rèn)證機構(gòu)適當(dāng)提高抽查比例，實施差異化監(jiān)管。強化證后監(jiān)管，加強對獲證組織管理體系運行有效性的監(jiān)督檢查，對管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求且未及時處置相關(guān)證書的，倒查認(rèn)證機構(gòu)責(zé)任。要關(guān)注認(rèn)證人員執(zhí)業(yè)規(guī)范性，監(jiān)督認(rèn)證機構(gòu)加強對審核員隊伍的管理，防止出現(xiàn)不到現(xiàn)場、審核走過場、編造記錄等問題，嚴(yán)肅查處執(zhí)業(yè)不規(guī)范行為。

三、健全長效機制，推動認(rèn)證監(jiān)管效能持續(xù)提升

各地市場監(jiān)管部門要構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)、覆蓋認(rèn)證活動全過程的常態(tài)化監(jiān)管機制。要強化認(rèn)證風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警報告的分析運用，精準(zhǔn)配置監(jiān)管資源，依據(jù)風(fēng)險線索及時對異常機構(gòu)開展監(jiān)督檢查。督導(dǎo)認(rèn)證機構(gòu)切實落實主體責(zé)任，健全內(nèi)部管理體系，將落實新版認(rèn)證規(guī)則要求與提升自身核心競爭力相結(jié)合，樹立品牌意識，建立完善內(nèi)部監(jiān)督機制。建立健全新版認(rèn)證規(guī)則實施效果動態(tài)評估機制，通過現(xiàn)場調(diào)研、座談研討等方式，及時收集規(guī)則執(zhí)行中的新情況、新問題，科學(xué)評估規(guī)則實施對提升認(rèn)證質(zhì)量的實際效果，為各項規(guī)則的持續(xù)優(yōu)化提供實踐支撐。

四、開展集中治理，嚴(yán)厲打擊認(rèn)證違法違規(guī)行為

各地市場監(jiān)管部門要在常態(tài)化監(jiān)管基礎(chǔ)上，聚焦質(zhì)量認(rèn)證領(lǐng)域突出問題，靶向開展認(rèn)證秩序集中治理。要嚴(yán)厲打擊超范圍認(rèn)證、偽造審核記錄和認(rèn)證檔案、出具虛假認(rèn)證結(jié)論、買賣證書等違法違規(guī)行為，對以“認(rèn)證咨詢一條龍”“包過”等形式嚴(yán)重擾亂認(rèn)證市場秩序的行為，堅決做到發(fā)現(xiàn)一起、查處一起。依法嚴(yán)肅查處審核時間縮水、審核組專業(yè)能力不符、減少遺漏認(rèn)證程序、未到現(xiàn)場即出具審核報告等嚴(yán)重違反認(rèn)證程序、影響認(rèn)證有效性的問題。集中治理要堅持問題導(dǎo)向，加大案件查辦力度，及時曝光典型案例，切實發(fā)揮震懾和規(guī)范作用。

五、強化協(xié)同聯(lián)動，凝聚認(rèn)證監(jiān)管工作合力

各級市場監(jiān)管部門要加強與公安、司法等部門的監(jiān)管協(xié)作，完善信息共享、線索通報、監(jiān)管聯(lián)動機制，深化行刑銜接。要強化內(nèi)部協(xié)同，推動認(rèn)證監(jiān)管與信用監(jiān)管、執(zhí)法稽查等環(huán)節(jié)密切配合，嚴(yán)格執(zhí)行嚴(yán)重違法失信名單管理制度，及時將認(rèn)證機構(gòu)違法違規(guī)信息歸集至國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)并依法公示。積極推進質(zhì)量認(rèn)證社會共治，引導(dǎo)媒體和公眾參與監(jiān)督，鼓勵同業(yè)監(jiān)督，充分發(fā)揮行業(yè)自律作用，暢通投訴舉報渠道，加強典型案例宣傳和警示教育，提升社會對認(rèn)證合規(guī)的認(rèn)知與辨別能力，共同營造規(guī)范有序的認(rèn)證市場環(huán)境。

各地市場監(jiān)管部門要高度重視新版認(rèn)證規(guī)則實施后的監(jiān)管工作，將其作為規(guī)范質(zhì)量認(rèn)證市場秩序、提升認(rèn)證公信力和有效性的重要抓手，扎實推進宣貫培訓(xùn)、日常監(jiān)管、集中治理和長效機制建設(shè)，確保新版認(rèn)證規(guī)則各項要求落到實處、取得實效，持續(xù)推動質(zhì)量認(rèn)證市場秩序規(guī)范向好。

附件：監(jiān)督檢查重點內(nèi)容

市場監(jiān)管總局辦公廳

2026年3月24日

（此件公開發(fā)布）

附件

監(jiān)督檢查重點內(nèi)容

檢查

重點

序號

檢查內(nèi)容

檢查要求

認(rèn)證機構(gòu)運行合規(guī)性

1

認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)批準(zhǔn)書

認(rèn)證機構(gòu)開展管理體系認(rèn)證活動，應(yīng)取得相應(yīng)領(lǐng)域管理體系認(rèn)證資質(zhì)。

2

認(rèn)證機構(gòu)風(fēng)險管理

1. 采用保險方式應(yīng)對風(fēng)險的，應(yīng)有保險單；
2. 采用儲備金方式應(yīng)對風(fēng)險的，應(yīng)建立獨立賬戶，金額符合要求。

3

審核員專業(yè)能力評定準(zhǔn)則、評定材料及專業(yè)領(lǐng)域代碼評定結(jié)果

1. 在開展管理體系認(rèn)證活動的專業(yè)范圍（認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類見相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則附錄A），應(yīng)具備2名（含）以上專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T：對于質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系，專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T具體到大類，對于信息安全、信息技術(shù)服務(wù)和能源管理體系，具體到中類。例如，對于質(zhì)量管理體系，認(rèn)證機構(gòu)具備2名專業(yè)代碼分別為5.1和5.2的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T，則可開展第5大類的認(rèn)證業(yè)務(wù)，針對5.3等無專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T的專業(yè)領(lǐng)域，可通過專職審核員+具有5.3代碼的技術(shù)專家組成審核組；對于信息安全管理體系，必須具備2名（含）以上專業(yè)代碼為04.03的專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T方可開展04.03類的認(rèn)證業(yè)務(wù)，不得開展其他類別認(rèn)證業(yè)務(wù)；

2. 在信息技術(shù)服務(wù)和能源管理體系兩個認(rèn)證領(lǐng)域，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)具有并持續(xù)保持10名（含）以上經(jīng)注冊的專職審核員，方可開展相應(yīng)領(lǐng)域的認(rèn)證活動；
3. 專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T專業(yè)能力評定準(zhǔn)則，應(yīng)滿足相應(yīng)領(lǐng)域管理體系認(rèn)證規(guī)則3.6及其釋義的要求；
4. 獲認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍，審核員專業(yè)領(lǐng)域可依據(jù)認(rèn)可的相關(guān)要求進行評定。

4

審核員每周期年現(xiàn)場審核人日數(shù)

任一周期年內(nèi)，每位審核員承擔(dān)的所有管理體系（包括A99其他管理體系）的現(xiàn)場審核人日數(shù)總和應(yīng)≤180天/周期年。

5

認(rèn)證機構(gòu)人均管理體系證書數(shù)量

任一周期年內(nèi)，認(rèn)證機構(gòu)擁有的單一管理體系人均證書數(shù)（含有效、暫停狀態(tài)）應(yīng)≤50張/周期年，且所有管理體系的人均證書數(shù)（含有效、暫停狀態(tài)）也應(yīng)≤50張/周期年。

6

審核員資質(zhì)情況

認(rèn)證機構(gòu)以及審核員開展相應(yīng)領(lǐng)域的管理體系認(rèn)證活動，應(yīng)分別滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則3.11及4.3的要求。

7

認(rèn)證機構(gòu)信息公開內(nèi)容

認(rèn)證機構(gòu)向認(rèn)證委托人公開的信息內(nèi)容應(yīng)符合相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.1.1的要求。

8

認(rèn)證證書狀態(tài)查詢途徑

1. 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)通過其網(wǎng)站或者其他形式，向公眾提供查詢認(rèn)證證書有效性的方式，不得僅提供“國家認(rèn)監(jiān)委”或“全國認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺（認(rèn)e云）”查詢路徑；
2. 認(rèn)證機構(gòu)不得以“認(rèn)證證書在國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站可查”或近似表述進行廣告宣傳；

3. 證書狀態(tài)變更應(yīng)在2個工作日內(nèi)上報國家認(rèn)監(jiān)委。

9

認(rèn)證機構(gòu)內(nèi)部審核記錄和報告

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)確保至少每年對相關(guān)管理體系認(rèn)證開展情況實施1次內(nèi)部審核，并保存內(nèi)審報告。

10

數(shù)據(jù)存儲

在中華人民共和國境內(nèi)開展管理體系認(rèn)證活動中收集和產(chǎn)生的重要信息和數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)存儲。

存檔
合規(guī)性

11

認(rèn)證記錄及存檔要求

1. 認(rèn)證記錄應(yīng)使用中文，保存期限應(yīng)符合相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則10.1的要求，認(rèn)證記錄的內(nèi)容應(yīng)符合10.2的要求，以電子文檔保存的文件應(yīng)不可編輯（有紙件的保存紙件，掃描件應(yīng)留存對應(yīng)的紙質(zhì)文檔；電子文檔指原始記錄即為電子文檔）；

2. 認(rèn)證活動參與各方簽字或者蓋章的認(rèn)證記錄、資料等需要保存原件的（有簽章），應(yīng)符合相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則10.3的要求（電子簽章是指按照《電子簽名法》加蓋的簽字或者電子章，而不是通過圖像處理軟件等技術(shù)手段將手寫簽章等粘貼于電子文檔中）；

3. 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按照相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則10.5的要求，向獲證組織提供有關(guān)認(rèn)證記錄，并由獲證組織按期限要求進行留存。

申請

評審

12

申請評審材料及轉(zhuǎn)機構(gòu)材料

1. 按新申請受理認(rèn)證業(yè)務(wù)時，認(rèn)證委托人應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.1.2的要求。其中，應(yīng)注意以下幾點：
（1）認(rèn)證委托人取得合法主體資格且已滿三個月，并處于有效期；
（2）認(rèn)證委托人獲得全部相關(guān)行政許可（開工所需要具備的全套前置資質(zhì)文件，例如，工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、特種設(shè)備、�；愤\輸、排污備案等）且已滿三個月，并處于有效期；
（3）擬認(rèn)證范圍與營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可等行政許可文件的范圍應(yīng)一致，不得超范圍認(rèn)證；
（4）認(rèn)證委托人取得上述（1）和（2）兩點全部資質(zhì)之日起，運行相應(yīng)管理體系應(yīng)已滿三個月，且完成內(nèi)部審核和管理評審；

（5）發(fā)現(xiàn)已發(fā)證書不滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.1.2要求的，應(yīng)注意核驗是否已按照相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則第7章及5.9.2相關(guān)要求對證書進行了處理；

2. 按轉(zhuǎn)機構(gòu)受理認(rèn)證業(yè)務(wù)時，認(rèn)證委托人應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.2.3的要求。

合同

簽訂

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認(rèn)證合同及認(rèn)證費用

1. 合同中的甲乙雙方應(yīng)為認(rèn)證委托人（后續(xù)實際持有認(rèn)證證書的組織，非咨詢機構(gòu)或中介機構(gòu)）與認(rèn)證機構(gòu)，合同中列明的審核委托方、受審核方應(yīng)保持一致；
2. 費用收支雙方應(yīng)為認(rèn)證機構(gòu)和認(rèn)證委托人（對于母子公司、總分公司，允許上級單位為下級單位付款，或下級單位為上級單位付款，但不允許平級單位代為付款），不得通過咨詢機構(gòu)或中介機構(gòu)支付認(rèn)證費用；
3. 合同簽訂時間應(yīng)在申請評審?fù)ㄟ^后。

審核

實施

14

審核方案

1. 審核方案應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.4.1的要求；
2. 如果證書在某階段存在暫停情形的，監(jiān)督審核及再認(rèn)證審核時限如下：
（1）第一次監(jiān)督審核應(yīng)在證書簽發(fā)日起12個月內(nèi)進行，第二次監(jiān)督審核應(yīng)在證書簽發(fā)日起24個月內(nèi)進行，且兩次監(jiān)督審核的間隔不得超過12個月；
（2）再認(rèn)證審核應(yīng)在證書簽發(fā)日起36個月內(nèi)完成；
3. 應(yīng)關(guān)注獲證組織人數(shù)、人員名冊，判斷審核計劃安排的真實性與合理性。

15

單一管理體系審核時間

單一管理體系審核時間的確定方法如下：
1. 審核時間的計算基礎(chǔ)應(yīng)按相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則附錄B確定；
2. 高風(fēng)險業(yè)務(wù)應(yīng)在基礎(chǔ)時間上增加10%（含）以上；
3. 低風(fēng)險業(yè)務(wù)可在基礎(chǔ)時間上減少10%（含）以內(nèi)；
4. 低風(fēng)險業(yè)務(wù)疊加其他可減少審核時間因素后，減少審核時間的總量不得超過基礎(chǔ)時間的30%（含）；
5. 現(xiàn)場審核時間應(yīng)為核算后審核時間（基礎(chǔ)審核時間增減后）的80%或者70%（含）以上，其中，只有信息安全管理體系為70%（含）以上，其余管理體系均為80%（含）以上；

6. 每個審核人日為8小時。

16

結(jié)合審核時間

結(jié)合審核的審核時間應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.4.2.4的要求。其中，應(yīng)注意以下幾點：
1. 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、信息安全、信息技術(shù)服務(wù)、能源等管理體系不能與A99備案的其他管理體系進行結(jié)合審核；
2. 相關(guān)領(lǐng)域管理體系認(rèn)證覆蓋的有效人數(shù)，應(yīng)包括認(rèn)證范圍內(nèi)涉及的所有人員，包括全職人員、非固定人員和兼職人員。

17

多場所抽樣方法

1. 多個場所應(yīng)為相似場所，方可抽樣審核，抽樣數(shù)量應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.4.3.3及其釋義的要求；

2. 對多個非相似場所，則不應(yīng)抽樣，而應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.4.3.4的要求；
3. 多場所中的分場所審核時間安排應(yīng)符合相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.4.3.5的要求。

18

審核計劃

1. 審核計劃中審核范圍應(yīng)覆蓋關(guān)鍵場所、過程及分場所，不超出合法主體經(jīng)營范圍，與申請評審的認(rèn)證范圍保持一致；
2. 審核計劃應(yīng)經(jīng)認(rèn)證委托人確認(rèn)，并至少在現(xiàn)場審核實施前3日上傳國家認(rèn)監(jiān)委；
3. 審核場所應(yīng)與認(rèn)證委托人注冊地址、實際運營地址保持一致；注冊地址與實際運營地址不一致的，應(yīng)符合所在地管理要求；
4. 審核組應(yīng)具備1名專職審核員全程參與審核過程（包括現(xiàn)場審核及非現(xiàn)場審核），頒發(fā)子證書的分場所審核員中應(yīng)具備至少1名專職審核員；
5. 應(yīng)具備至少1名認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T或技術(shù)專家；
6. 專業(yè)領(lǐng)域?qū)徍藛T應(yīng)覆蓋審核項目的全部業(yè)務(wù)范圍；
7. 實習(xí)審核員數(shù)量不應(yīng)超過正式審核員數(shù)量；
8. 二階段的審核員中至少有1名正式審核員參與過一階段的審核；
9. 審核組成員與認(rèn)證委托人應(yīng)無利益關(guān)系，審核組任一成員2年內(nèi)不得為認(rèn)證委托人提供過技術(shù)服務(wù)（包括咨詢、培訓(xùn)等）；
10. 所有類型的審核實施均應(yīng)在認(rèn)證委托人的生產(chǎn)或服務(wù)處于正常運行時進行。

19

現(xiàn)場審核記錄（初次認(rèn)證審核、再認(rèn)證審核）

1.一階段審核應(yīng)在現(xiàn)場實施，一階段審核不在現(xiàn)場實施的，應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.6.2.2；
2. 二階段現(xiàn)場審核應(yīng)在現(xiàn)場實施，一階段和二階段審核時間間隔應(yīng)不少于5天，不多于6個月；
3. 一階段審核應(yīng)確認(rèn)申請材料的真實性，存在虛假情況的，應(yīng)終止認(rèn)證活動；
4. 最高管理者是指認(rèn)證委托人申請認(rèn)證范圍活動的主要負(fù)責(zé)人或決策者，可以是一個人或一組人（認(rèn)證委托人僅對其某個組成部分申請認(rèn)證的，最高管理者可以是該組成部分的負(fù)責(zé)人）；

5. 未書面授權(quán)其他高級管理層參加首末次會議的，最高管理者應(yīng)參加首末次會議；
6. 有書面授權(quán)其他高級管理層參加首末次會議的，被授權(quán)人應(yīng)參加首末次會議，并應(yīng)記錄最高管理者缺席理由。最高管理者或授權(quán)的高級管理層成員未參加的，應(yīng)終止審核；
7. 最高管理者應(yīng)在二階段審核期間接受審核組線下面對面的訪談（不可授權(quán)）；
8. 應(yīng)對一個（含）以上班次的生產(chǎn)或服務(wù)活動現(xiàn)場進行審核（適用于存在多班次的）；
9. 應(yīng)按照初次認(rèn)證審核或再認(rèn)證審核的審核計劃完成審核，不得偏離審核計劃；

10. 再認(rèn)證審核提前進行（例如，不進行第二次監(jiān)督審核，直接進行再認(rèn)證審核）的，應(yīng)注意再認(rèn)證審核距上次審核時間不超過12個月，并注意審核覆蓋范圍。

20

現(xiàn)場審核記錄（監(jiān)督審核）

1. 監(jiān)督審核應(yīng)在現(xiàn)場實施，審核認(rèn)證范圍內(nèi)有代表性的產(chǎn)品/服務(wù)及其生產(chǎn)或服務(wù)過程；
2. 最高管理者或被授權(quán)的高級管理層成員應(yīng)參加首末次會議，未參加的應(yīng)終止審核；
3. 最高管理者應(yīng)在監(jiān)督審核期間接受審核組線下面對面的訪談（不可授權(quán)）；
4. 應(yīng)對一個（含）以上班次的生產(chǎn)或服務(wù)活動現(xiàn)場進行審核（適用于存在多班次的）；
5. 應(yīng)按照監(jiān)督審核計劃完成監(jiān)督審核，不得偏離審核計劃；
6. 不應(yīng)存在應(yīng)當(dāng)終止審核而未終止的情形，具體如相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.5.5所示。

21

再認(rèn)證審核記錄

1. 再認(rèn)證審核應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.8的要求；
2. 再認(rèn)證審核審核組組建應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.4.4的要求；

3. 監(jiān)督二與再認(rèn)證之間可在合理范圍內(nèi)超過12個月，一般認(rèn)為間隔15個月內(nèi)為合理期限，可不因未在12個月內(nèi)進行監(jiān)督審核而暫停證書，合同另有約定的除外。注：無論何種理由，監(jiān)督二與再認(rèn)證之間都應(yīng)保證每個日歷年至少進行一次審核。

22

不符合報告和驗證記錄

1. 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)對嚴(yán)重不符合的糾正措施的有效性進行驗證關(guān)閉：
（1）初次審核在二階段審核結(jié)束之日起6個月內(nèi)完成；
（2）監(jiān)督審核在審核結(jié)束之日起3個月內(nèi)完成；
（3）再認(rèn)證審核在原認(rèn)證證書到期前完成；
2. 認(rèn)證機構(gòu)要求認(rèn)證委托人制定輕微不符合的糾正措施計劃，可以完成驗證，也可在下次審核時驗證；

3. 不符合項整改應(yīng)真實有效，不應(yīng)存在形式上關(guān)閉但問題未整改的情況。

23

審核報告

1. 審核報告應(yīng)經(jīng)審核組組長簽字；
2. 審核報告應(yīng)反映受審核方相關(guān)領(lǐng)域管理體系真實運行情況；
3. 審核報告內(nèi)容符合相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.11.3的要求；
4. 審核報告的證據(jù)應(yīng)充分，特別是與認(rèn)證范圍有關(guān)的信息；
5. 審核報告內(nèi)容應(yīng)與上報信息一致。

24

認(rèn)證決定記錄

1. 認(rèn)證決定應(yīng)滿足相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則5.12及其釋義的要求；

2. 認(rèn)證決定人員應(yīng)為中華人民共和國境內(nèi)的專職認(rèn)證人員；
3. 認(rèn)證決定人員不應(yīng)為審核組成員；
4. 認(rèn)證決定不應(yīng)存在外包行為。

25

認(rèn)證證書

1. 認(rèn)證證書有效期最長為3年；
2. 認(rèn)證證書簽發(fā)日期應(yīng)不早于認(rèn)證決定日期；
3. 認(rèn)證證書覆蓋范圍與審核范圍一致；
4. 認(rèn)證證書注明的認(rèn)證機構(gòu)自有證書有效性查詢途徑應(yīng)真實有效。

26

認(rèn)證證書暫停、撤銷、注銷變更記錄

1. 有效認(rèn)證證書不應(yīng)存在相應(yīng)管理體系認(rèn)證規(guī)則第7章中應(yīng)當(dāng)暫停、撤銷、注銷的情形；
2. 認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證證書的暫停、撤銷等處理應(yīng)規(guī)范，符合相應(yīng)情形，不得隨意暫停、撤銷認(rèn)證證書；
3. 認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證證書的暫停、撤銷等處理，應(yīng)提前通知認(rèn)證委托人，并明確告知其后果嚴(yán)重性；
4. 認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)及時公開認(rèn)證證書的狀態(tài)。