2026年度南通紫瑯湖創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)母基金申報(bào)須知

一、紫瑯湖母基金定位

為加快培育新興產(chǎn)業(yè)集群，助力南通創(chuàng)新區(qū)人工智能、集成電路、生命健康產(chǎn)業(yè)建設(shè)。南通市財(cái)政局、南通科創(chuàng)投資集團(tuán)會同南通創(chuàng)新區(qū)發(fā)起設(shè)立認(rèn)繳總規(guī)模10億元、首期規(guī)模5億元的南通紫瑯湖創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)母基金（以下簡稱“紫瑯湖母基金”）?，F(xiàn)按照公平公開的原則，面向全國公開遴選管理經(jīng)驗(yàn)豐富、產(chǎn)業(yè)整合能力突出的子基金管理機(jī)構(gòu)，投資促進(jìn)創(chuàng)新區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快形成產(chǎn)業(yè)集群。

二、子基金基本要求

紫瑯湖母基金參股設(shè)立的子基金應(yīng)符合以下條件：

（一）注冊區(qū)域

子基金原則上應(yīng)注冊在南通市創(chuàng)新區(qū)，按照國家有關(guān)規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)督。

（二）基金規(guī)模

單支子基金規(guī)模原則上不低于1億元人民幣、不超過5億元人民幣。

（三）出資比例

紫瑯湖母基金在單支子基金中的出資占比不超過30%，子基金管理機(jī)構(gòu)對子基金的出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%且不低于500萬元。南通各級政府、國有企業(yè)合計(jì)配套出資比例原則上不能超過60%。

（四）存續(xù)期限

子基金存續(xù)期限原則上不超過14年，其中投資期不超過7年。

（五）投資領(lǐng)域

重點(diǎn)布局人工智能、集成電路、生命健康等核心賽道。

（六）返投要求

子基金返投南通金額原則上不低于紫瑯湖母基金實(shí)際出資總額1.5倍，其中，返投南通創(chuàng)新區(qū)及開發(fā)區(qū)不低于1倍。

（七）管理費(fèi)用

投資期管理費(fèi)以基金實(shí)繳規(guī)模為計(jì)提基數(shù)，退出期以未退出初始投資成本為計(jì)提基數(shù)，原則上管理費(fèi)計(jì)提比例不超過1.5%/年。延長期、清算期不收取管理費(fèi)。

紫瑯湖母基金出資部分管理費(fèi)的計(jì)提應(yīng)當(dāng)與績效評價結(jié)果掛鉤，即每年實(shí)際計(jì)提的管理費(fèi)為當(dāng)年度應(yīng)計(jì)提金額的80%；10%與當(dāng)年度績效評價結(jié)果掛鉤，當(dāng)年度績效評價結(jié)果為差的不予計(jì)提；剩余10%在子基金清算時一次性計(jì)提，子基金清算時未完全收回本金的不予計(jì)提。子基金管理費(fèi)提取方案應(yīng)當(dāng)提交子基金合伙人會議（股東會）會議審議。

（八）收益分配

子基金投資項(xiàng)目退出后，投資回收資金不得再用于對外投資，須及時按照子基金協(xié)議約定向投資人分配。分配采取“先回本后分利”原則，投資收回資金先按照子基金各出資人實(shí)繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實(shí)繳出資，剩余投資收益再按照子基金協(xié)議等約定方式予以分配，其中管理機(jī)構(gòu)業(yè)績報(bào)酬不超過超額收益的20%。

（九）投資決策

子基金采取市場化機(jī)制運(yùn)作，由子基金管理機(jī)構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議（或公司章程）等相關(guān)約定進(jìn)行投資決策。紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)向子基金派出代表，監(jiān)督子基金投資運(yùn)作，對子基金進(jìn)行績效評價和跟蹤管理。

（十）風(fēng)險控制

1. 子基金應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）從事?lián)?、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（2）投資二級市場股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險計(jì)劃及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（5）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（6）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品等方式違規(guī)募集資金；

（7）名股實(shí)債、名基實(shí)儲；

（8）投向國家禁止、限制投資或者不符合國家產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策的項(xiàng)目；

（9）將基金投資作為招商引資優(yōu)惠條件；

（10）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

2. 專注度要求

子基金協(xié)議應(yīng)當(dāng)對子基金管理團(tuán)隊(duì)的核心人員進(jìn)行鎖定，被鎖定人員如發(fā)生變動須經(jīng)合伙人會議（或股東會議）等子基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過。在已設(shè)立的私募股權(quán)基金尚未完成認(rèn)繳規(guī)模70%的投資進(jìn)度之前，除經(jīng)全體投資者一致同意或者經(jīng)全體投資者認(rèn)可的決策機(jī)制決策通過外，私募基金管理機(jī)構(gòu)不得設(shè)立與前述基金的投資策略、投資范圍、投資階段、投資地域等均實(shí)質(zhì)相同的新基金。

3.資金托管

子基金應(yīng)當(dāng)選擇在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管銀行負(fù)責(zé)基金的資金保管、賬戶管理、資金清算等事務(wù)，對投資活動實(shí)施動態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)當(dāng)至少符合以下條件：

（1）成立時間在5年以上的商業(yè)銀行；

（2）具有股權(quán)投資基金托管資格和經(jīng)驗(yàn)，具備提供本地化服務(wù)的能力；

（3）有完善的基金托管、稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制制度；

（4）在基金托管業(yè)務(wù)方面最近3年無重大過失以及行政主管部門或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

子基金的托管銀行應(yīng)當(dāng)采取公開遴選的方式產(chǎn)生，經(jīng)基金合伙人（股東）會議審議通過后，由基金、基金管理機(jī)構(gòu)與托管銀行及時簽訂資金托管協(xié)議，并向紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4. 退出

子基金有下列情況之一的，紫瑯湖母基金有權(quán)要求退出：

（1）公示結(jié)束后超過1年，子基金管理機(jī)構(gòu)未按規(guī)定程序和時間要求完成基金設(shè)立手續(xù)的；

（2）紫瑯湖母基金出資撥付子基金賬戶1年，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（3）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（4）因基金管理機(jī)構(gòu)、其他出資人故意或重大過失行為可能嚴(yán)重?fù)p害紫瑯湖母基金出資利益的；

（5）其他不符合基金協(xié)議（章程）約定情形的。

5. 信息披露

子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)要求定期向紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)提交子基金運(yùn)營報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、托管報(bào)告等材料，應(yīng)當(dāng)定期向紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及可能影響投資者權(quán)益的其他重大情況，并對關(guān)聯(lián)交易、基金估值等作專項(xiàng)說明。

6.履約保證

子基金管理機(jī)構(gòu)在提交申報(bào)材料的同時，應(yīng)向紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)提交《承諾函》。子基金運(yùn)營中存在第（十）條所列等違規(guī)行為的，紫瑯湖母基金可視情節(jié)嚴(yán)重程度采取相應(yīng)措施，子基金管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員五年內(nèi)皆不得向紫瑯湖母基金申請?jiān)O(shè)立新的子基金。

三、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

1. 管理資質(zhì)

（1）在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實(shí)繳貨幣出資不低于1000萬元且與所管理基金規(guī)模相匹配；

（2）出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%且不低于500萬元；

（3）已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人；

（4）有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險控制流程、規(guī)范的項(xiàng)目遴選和投資決策制度；

（5）至少有5名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)、具備良好管理業(yè)績和職業(yè)操守信譽(yù)的專職高級管理人員；

（6）有與本基金投資領(lǐng)域和方向匹配的項(xiàng)目儲備；

（7）有與本基金規(guī)模相匹配的資金募集能力；

（8）基金管理機(jī)構(gòu)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近3年無重大違法違規(guī)行為；

（9）法律法規(guī)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

2. 管理團(tuán)隊(duì)

管理機(jī)構(gòu)應(yīng)保持管理團(tuán)隊(duì)充足、穩(wěn)定，持續(xù)符合上述條件。

3. 投資能力

（1）子基金管理機(jī)構(gòu)或其控股股東、實(shí)際控制人、執(zhí)行事務(wù)合伙人，累計(jì)管理基金規(guī)模不低于5億元人民幣。

（2）子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)提供成功投資案例。成功投資案例是指投資項(xiàng)目的股權(quán)退出80%以上且退出部分年化收益率不低于10%，取得較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

4. 募資能力

（1）子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等所規(guī)定的合格投資者募集資金；

（2）申請新設(shè)子基金的，子基金申請機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時，須至少已經(jīng)募集到擬設(shè)立子基金總規(guī)模的50%資金（不包含紫瑯湖母基金出資部分），并提供相關(guān)證明材料；

（3）子基金申報(bào)方案獲紫瑯湖母基金通過后，在簽署合伙協(xié)議（或公司章程）時，子基金需募集到位。

四、申報(bào)要求

子基金申請機(jī)構(gòu)可關(guān)注南通好投微信公眾號、南通科創(chuàng)集團(tuán)微信公眾號下載申報(bào)材料，或電話咨詢（0513-6981 8987）。本次材料遞交，請申請機(jī)構(gòu)先將包括word版及蓋章掃描版的電子材料發(fā)送至郵箱（xytz@ntkcjt.cn），電子材料經(jīng)紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)初審認(rèn)為無須補(bǔ)充的，再提交紙質(zhì)材料。紙質(zhì)材料需提交2份，均需加蓋騎縫章。申請機(jī)構(gòu)對申報(bào)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。

五、工作程序

1. 公開征集

由紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)按照年度計(jì)劃和投資方向，在南通好投微信公眾號、南通科創(chuàng)集團(tuán)微信公眾號公開發(fā)布征集公告。

2.機(jī)構(gòu)申報(bào)

子基金申請機(jī)構(gòu)向紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)提交子基金設(shè)立合作方案和相關(guān)申請材料，紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)基金投資方向、投資條件等要求進(jìn)行初步篩選。

3.盡職調(diào)查

紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)對符合條件的子基金申請機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查。

4.專家評審

紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)組織評審專家組全面審查基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料，通過聽取盡職調(diào)查匯報(bào)、申報(bào)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場詢問等，進(jìn)行綜合性判斷和評分，確定候選基金管理機(jī)構(gòu)資格。

5.投資決策

紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)將子基金設(shè)立方案、投資建議、盡職調(diào)查報(bào)告等相關(guān)材料提交投委會進(jìn)行投資決策。

6.社會公示

紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)對通過決策的子基金進(jìn)行公示，公示期為5個工作日。公示中發(fā)現(xiàn)問題的，經(jīng)核實(shí)，終止后續(xù)投資程序。

7.方案實(shí)施

經(jīng)社會公示無異議的子基金，由紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)與子基金管理機(jī)構(gòu)開展子基金協(xié)議等各項(xiàng)法律文件的起草、談判和簽署工作，落實(shí)投資方案。

本《申報(bào)須知》由南通紫瑯湖母基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。

附件：2026年紫瑯湖母基金申報(bào)材料

來源：江蘇省創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會

https://www.pedaily.cn/s104/