在我經(jīng)辦的各類偽造金融票證罪案件中，單位犯罪占比不低，而這起單位涉嫌偽造金融票證、負(fù)責(zé)人最終獲緩刑并保住工作的案件，尤為讓我印象深刻。不同于個(gè)人犯罪，單位犯罪的辯護(hù)核心是“區(qū)分責(zé)任、精準(zhǔn)量刑”，本案的關(guān)鍵，就是幫當(dāng)事人剝離“單位罪責(zé)”與“個(gè)人責(zé)任”的邊界，用扎實(shí)的證據(jù)和精準(zhǔn)的辯護(hù)策略，既守住了當(dāng)事人的自由，也保住了他的職業(yè)前途——這也是我一直以來的辯護(hù)理念：不止于“勝訴”，更要幫當(dāng)事人減少后續(xù)的人生影響。

案件介紹

案件接手時(shí)，當(dāng)事人彭總（化名）整個(gè)人處于崩潰邊緣。他是一家中小型制造企業(yè)的法定代表人，經(jīng)營多年，口碑一直很好，卻因?yàn)楣举Y金鏈緊張，一時(shí)糊涂陷入了偽造金融票證的泥潭。事情的起因很現(xiàn)實(shí)：疫情后企業(yè)回款困難，為了向銀行申請周轉(zhuǎn)貸款，緩解員工工資發(fā)放和原材料采購的壓力，公司財(cái)務(wù)部門在彭總的默許之下，偽造了3份銀行存單和2份匯款憑證，票面金額共計(jì)860萬元，用于向銀行提交貸款申請材料。

萬幸的是，銀行在審核過程中發(fā)現(xiàn)憑證存在偽造痕跡，并未發(fā)放貸款，也沒有造成實(shí)際的金融損失，隨后銀行報(bào)警，公安機(jī)關(guān)以“偽造金融票證罪”對該企業(yè)立案偵查，彭總作為單位負(fù)責(zé)人，被依法取保候?qū)彙?/p>

彭總找到我的時(shí)候，反復(fù)強(qiáng)調(diào)自己“不是故意犯罪”，更沒有想過要損害金融秩序，只是急于保住企業(yè)、保住幾十名員工的工作。我非常理解他的心情——在長期的辯護(hù)實(shí)踐中，我見過太多類似的企業(yè)負(fù)責(zé)人，他們本身沒有惡意，卻因?yàn)閷Ψ傻牟涣私�、對企業(yè)經(jīng)營困境的無奈，做出了觸犯法律的行為。但法律不看“初衷”，只看“行為”，根據(jù)《刑法》第一百七十七條及相關(guān)司法解釋，單位偽造銀行存單、匯款憑證等金融票證，已經(jīng)構(gòu)成偽造金融票證罪，作為單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，彭總需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，而按照以往的判例，此類案件若情節(jié)嚴(yán)重，負(fù)責(zé)人很可能被判處實(shí)刑，不僅會失去自由，還會被吊銷相關(guān)從業(yè)資格，這輩子都無法再從事企業(yè)管理相關(guān)工作。

案件辦理過程

接手案件后，我沒有急于下結(jié)論，而是花了整整一周的時(shí)間，逐字逐句梳理案卷材料，反復(fù)和彭總溝通案件細(xì)節(jié)，甚至親自到企業(yè)走訪，核實(shí)當(dāng)時(shí)的經(jīng)營困境。我始終認(rèn)為，辯護(hù)不是“鉆法律空子”，而是用專業(yè)的法律視角，還原案件的全貌，找到對當(dāng)事人最有利的辯護(hù)切入點(diǎn)——這也是我能在眾多偽造金融票證案件中勝訴的核心：細(xì)節(jié)決定成敗，只有吃透案件的每一個(gè)環(huán)節(jié)，才能找到辯護(hù)的突破口。經(jīng)過細(xì)致的梳理，我發(fā)現(xiàn)本案有三個(gè)關(guān)鍵的辯護(hù)突破口，也是區(qū)別于其他同類案件的核心亮點(diǎn)。

第一個(gè)亮點(diǎn)，是本案屬于單位犯罪，而非個(gè)人犯罪，這一點(diǎn)直接決定了責(zé)任的劃分。

根據(jù)最高人民法院相關(guān)司法解釋，單位犯罪的認(rèn)定，需要滿足“主體合法、主觀為單位謀利、客觀由單位決策實(shí)施”三個(gè)條件，本案中，彭總作為企業(yè)法定代表人，默許財(cái)務(wù)部門偽造金融票證，目的是為了籌集企業(yè)周轉(zhuǎn)資金，而非為個(gè)人謀取私利，且偽造行為經(jīng)過了公司核心管理層的簡單商議，符合單位犯罪的構(gòu)成要件，而非彭總個(gè)人的單獨(dú)犯罪，這就為后續(xù)的量刑從輕奠定了基礎(chǔ)。很多當(dāng)事人和家屬容易混淆“單位犯罪”和“個(gè)人犯罪”，總覺得“單位犯罪，負(fù)責(zé)人就要全額擔(dān)責(zé)”，其實(shí)不然，正確區(qū)分兩者，才能精準(zhǔn)界定個(gè)人的責(zé)任范圍，避免承擔(dān)過重的刑罰。

第二個(gè)突破口，是本案沒有造成實(shí)際危害后果，且當(dāng)事人具有明顯的悔罪表現(xiàn)。

這一點(diǎn)在偽造金融票證罪的辯護(hù)中至關(guān)重要——該罪名的立法初衷，是為了維護(hù)國家金融票證管理制度和正常的金融秩序，而本案中，偽造的金融票證并未實(shí)際投入使用，銀行也及時(shí)發(fā)現(xiàn)了問題，沒有造成任何金融機(jī)構(gòu)或第三方的經(jīng)濟(jì)損失，也沒有對金融秩序造成實(shí)質(zhì)性的擾亂。同時(shí)，彭總在案發(fā)后，第一時(shí)間主動到公安機(jī)關(guān)配合調(diào)查，如實(shí)供述自己的全部行為，沒有任何隱瞞、狡辯，并且主動叫停了偽造行為，銷毀了偽造的憑證，積極配合司法機(jī)關(guān)的偵查工作。此外，我們還指導(dǎo)彭總撰寫了深刻的悔罪書，詳細(xì)闡述自己的錯誤認(rèn)知、犯罪原因以及后續(xù)的整改計(jì)劃，讓司法機(jī)關(guān)看到他真誠悔罪的態(tài)度。

第三個(gè)突破口，是彭總自身的酌定從輕情節(jié)，以及企業(yè)的實(shí)際情況。

彭總從事制造業(yè)多年，一直守法經(jīng)營，沒有任何違法犯罪記錄，平時(shí)積極履行社會責(zé)任，疫情期間即便企業(yè)困難，也沒有拖欠員工工資、沒有逃避債務(wù)。我們收集了彭總以往的榮譽(yù)證書、企業(yè)的納稅證明、員工的聯(lián)名推薦信，以及社區(qū)出具的一貫表現(xiàn)證明，充分證明彭總主觀惡性小、人身危險(xiǎn)性低。同時(shí)，我們向司法機(jī)關(guān)提交了企業(yè)的經(jīng)營審計(jì)報(bào)告，詳細(xì)說明企業(yè)的經(jīng)營困境，以及彭總作為企業(yè)核心負(fù)責(zé)人，若被判處實(shí)刑，企業(yè)將面臨倒閉，幾十名員工將失業(yè)，這不僅會影響當(dāng)事人家庭，還可能引發(fā)一系列社會問題——這一點(diǎn)，也契合了當(dāng)前“優(yōu)化營商環(huán)境、慎用羈押措施”的司法政策，得到了辦案機(jī)關(guān)的重視。

庭審交鋒

在庭審過程中，我圍繞這三個(gè)核心突破口，展開了精準(zhǔn)的辯護(hù)。

首先，我明確區(qū)分了單位犯罪與個(gè)人犯罪的界限，強(qiáng)調(diào)彭總作為單位負(fù)責(zé)人，其行為是為了單位利益，而非個(gè)人私利，且其在案件中僅起到“默許”作用，并非偽造行為的直接實(shí)施者，責(zé)任范圍應(yīng)限定在“單位直接負(fù)責(zé)的主管人員”的合理范圍內(nèi)，不應(yīng)承擔(dān)過重責(zé)任。

其次，我重點(diǎn)闡述了本案沒有造成實(shí)際危害后果，且彭總具有自首、真誠悔罪等法定和酌定從輕情節(jié)，結(jié)合《刑法》關(guān)于緩刑適用的條件，論證彭總符合緩刑適用的要求。

最后，我結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況和彭總的個(gè)人表現(xiàn)，懇請法庭從“教育與懲戒相結(jié)合”的原則出發(fā)，給予彭總一個(gè)改過自新的機(jī)會，既維護(hù)法律的威嚴(yán)，也兼顧企業(yè)的生存和社會的穩(wěn)定。

庭審結(jié)束后，我沒有放松警惕，而是多次與辦案法官、檢察官溝通，補(bǔ)充提交相關(guān)證據(jù)，進(jìn)一步闡述辯護(hù)觀點(diǎn)，爭取辦案機(jī)關(guān)的理解和支持。很多人覺得，庭審結(jié)束就萬事大吉了，其實(shí)不然，庭審后的溝通同樣重要，尤其是對于這類涉及單位犯罪、可能適用緩刑的案件，主動溝通、充分表達(dá)觀點(diǎn)，才能讓司法機(jī)關(guān)更全面地了解案件情況，做出更合理的判決。

判決結(jié)果（緩刑）

最終，法院采納了我們的全部辯護(hù)意見，認(rèn)定該企業(yè)構(gòu)成偽造金融票證罪，判處罰金；彭總作為單位直接負(fù)責(zé)的主管人員，構(gòu)成偽造金融票證罪，但鑒于其具有自首、真誠悔罪、沒有造成實(shí)際危害后果、主觀惡性小等情節(jié)，依法判處有期徒刑二年，緩刑三年，并處相應(yīng)罰金。更讓彭總欣慰的是，由于判處的是緩刑，且其犯罪行為系單位經(jīng)營過程中的過失性錯誤，并未被吊銷從業(yè)資格，在緩刑考驗(yàn)期內(nèi)，其可以正常管理企業(yè)，不影響正常的工作和生活——這也是本案最圓滿的地方，不僅實(shí)現(xiàn)了“緩刑”的辯護(hù)目標(biāo)，更幫當(dāng)事人保住了職業(yè)前途，讓企業(yè)能夠繼續(xù)經(jīng)營，幾十名員工的工作也得到了保障。

案件總結(jié)

辦理完這起案件，我感觸很深。在司法實(shí)踐中，很多單位涉嫌偽造金融票證罪的案件，負(fù)責(zé)人往往會陷入“兩難”境地：一方面，企業(yè)經(jīng)營困難，急于尋找出路；另一方面，又因?yàn)閷Ψ傻牟涣私�，不小心觸犯了法律。很多當(dāng)事人和家屬在案發(fā)后，往往會驚慌失措，要么盲目認(rèn)罪，要么試圖逃避責(zé)任，最終導(dǎo)致承擔(dān)過重的刑罰，甚至失去工作、毀掉家庭。

作為一名專注于偽造金融票證罪辯護(hù)的律師，我想提醒各位企業(yè)負(fù)責(zé)人和家屬：一旦單位涉嫌偽造金融票證罪，千萬不要驚慌，更不要盲目行動。

首先，要第一時(shí)間委托專業(yè)的刑事辯護(hù)律師，尤其是專注于金融犯罪辯護(hù)的律師，因?yàn)檫@類案件專業(yè)性極強(qiáng)，涉及單位犯罪與個(gè)人犯罪的區(qū)分、金融票證的認(rèn)定、量刑情節(jié)的梳理等多個(gè)復(fù)雜問題，只有專業(yè)的律師，才能找到辯護(hù)的突破口，最大限度地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

其次，要積極配合律師的工作，如實(shí)陳述案件事實(shí)，不要隱瞞、不要狡辯，主動提供相關(guān)證據(jù)，這是做好辯護(hù)工作的基礎(chǔ)。

最后，要樹立正確的法律意識，企業(yè)經(jīng)營要依法合規(guī)，遇到資金困難等問題，要通過合法途徑解決，切勿抱有僥幸心理，觸碰法律的紅線。

我始終堅(jiān)信，辯護(hù)的本質(zhì)，是守護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，是讓法律的適用既有力度，也有溫度。每一起偽造金融票證罪案件，背后都關(guān)系著一個(gè)人的自由、一個(gè)家庭的幸福、一個(gè)企業(yè)的生存，我始終以最嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、最專業(yè)的能力，對待每一起案件，全力以赴為當(dāng)事人爭取最優(yōu)的辯護(hù)結(jié)果。

如果你的企業(yè)或家人涉嫌偽造金融票證罪，正處于迷茫、無助的境地，不妨聯(lián)系我。我會結(jié)合多年的實(shí)戰(zhàn)勝訴經(jīng)驗(yàn)，為你制定專屬的辯護(hù)策略，幫你理清案件思路，剝離責(zé)任邊界，最大限度地減輕刑罰，守護(hù)你的自由和職業(yè)前途，讓你在法律的框架內(nèi)，獲得改過自新的機(jī)會。

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本文作者

林智敏律師，系廣東廣信君達(dá)律師事務(wù)所核心合伙人，國內(nèi)金融犯罪辯護(hù)領(lǐng)域權(quán)威專家，深耕偽造金融票證罪辯護(hù)領(lǐng)域，以精細(xì)化辯護(hù)、專業(yè)化賦能為核心特質(zhì)，在業(yè)界樹立起技術(shù)化辯護(hù)標(biāo)桿。

林律師深耕偽造金融票證罪辯護(hù)多年，精研《刑法》第一百七十七條構(gòu)成要件，結(jié)合上百起實(shí)戰(zhàn)案件淬煉，率先構(gòu)建“技術(shù)鑒定證據(jù)解構(gòu)+主觀故意證明體系對抗”雙軌辯護(hù)方法論，尤其擅長破解單位偽造金融票證案件中“責(zé)任劃分、緩刑適用”等核心痛點(diǎn)，與本案辯護(hù)邏輯高度契合。

憑借對刑事證據(jù)技術(shù)的敏銳洞察、對金融商業(yè)邏輯的透徹把握，林律師多次在重大復(fù)雜案件中，通過精準(zhǔn)解構(gòu)鑒定意見、論證當(dāng)事人主觀無惡意，為涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人爭取緩刑、不起訴等突破性結(jié)果，是業(yè)內(nèi)公認(rèn)的偽造金融票證罪精細(xì)化辯護(hù)領(lǐng)航者，專業(yè)底蘊(yùn)與行業(yè)影響力兼具，以專業(yè)力量守護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益與職業(yè)前途。

其辯護(hù)實(shí)踐以對刑事證據(jù)技術(shù)的敏銳洞察、對金融商業(yè)邏輯的透徹解析為核心，精準(zhǔn)把握主客觀相統(tǒng)一原則，多次在重大復(fù)雜案件中，通過挑戰(zhàn)鑒定意見、論證主觀無惡意等策略，為當(dāng)事人爭取不起訴、緩刑等突破性結(jié)果，是業(yè)內(nèi)公認(rèn)的偽造金融票證罪辯護(hù)權(quán)威，專業(yè)聲譽(yù)與行業(yè)影響力兼具。