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“四要件”不容否定——基于刑法典的兩個(gè)實(shí)證發(fā)現(xiàn)

梁劍兵 退休的法學(xué)教授；研究領(lǐng)域 法理學(xué) 中外法律史

導(dǎo)讀：從實(shí)證分析角度而言，“四要件”其實(shí)不是一套理論，而是一套模具，或者更準(zhǔn)確地說(shuō)，它是用于區(qū)分刑事案件罪名的一套法律思維工具。在我國(guó)刑法典中，該套思維工具有抽象思維工具與具象思維工具兩個(gè)組成部分，涉及刑法典總分則條文共369個(gè)條文。刑法典中關(guān)于“四要件”的抽象思維工具有4個(gè)，即犯罪主體、犯罪客體、犯罪主觀方面和犯罪客觀方面。具象思維工具共有452個(gè)，每個(gè)具體罪名均有一個(gè)具象犯罪構(gòu)成。

序言

近年來(lái)，我國(guó)刑法學(xué)界圍繞犯罪構(gòu)成理論的爭(zhēng)論持續(xù)不斷。一些學(xué)者傾心于抄襲德日“三階層”理論，主張以階層論取代傳統(tǒng)四要件體系。這一學(xué)術(shù)取向本身無(wú)可厚非，理論競(jìng)爭(zhēng)本就是學(xué)術(shù)進(jìn)步的常態(tài)。然而，在這場(chǎng)理論爭(zhēng)鳴中，一個(gè)根本性的方法論問(wèn)題卻被長(zhǎng)期忽視：犯罪構(gòu)成理論的討論，究竟應(yīng)當(dāng)以什么為出發(fā)點(diǎn)？

馬克思曾言：“理論在一個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)的程度，總是取決于理論滿(mǎn)足這個(gè)國(guó)家的需要的程度?！?德國(guó)刑法學(xué)家耶賽克亦明確指出，刑法教義學(xué)的“基礎(chǔ)和界限源自于刑法法規(guī)”。我國(guó)刑法學(xué)奠基人高銘暄先生(先生已于2026年2月26日逝世，默哀?。?！)更是在《刑法問(wèn)題研究》中早有論述：“我國(guó)刑法學(xué)必須以本國(guó)現(xiàn)行刑法為主來(lái)確定對(duì)象范圍。要緊密?chē)@研究的對(duì)象開(kāi)展理論研究，闡述概念，講清原理，分析和解決實(shí)際問(wèn)題?！?/p>

遺憾的是，當(dāng)前部分刑法教義學(xué)研究，尤其是階層論的相關(guān)論述，往往直接從域外理論框架出發(fā)，將中國(guó)刑法條文作為域外理論的注腳甚至驗(yàn)證材料。這種研究范式，背離了“以本國(guó)現(xiàn)行刑法為主”的基本立場(chǎng)，也使得犯罪構(gòu)成理論的討論逐漸脫離其規(guī)范本源。

本文無(wú)意參與四要件與階層論的優(yōu)劣之爭(zhēng)，而是希望回歸刑法典本身，從兩個(gè)實(shí)證觀察出發(fā)，重新審視四要件在我國(guó)刑法典中的真實(shí)存在形態(tài)。

一、犯罪構(gòu)成：理論還是工具？

在展開(kāi)實(shí)證分析之前，有必要首先厘清一個(gè)前提性問(wèn)題：犯罪構(gòu)成理論究竟是什么？

學(xué)術(shù)史上，犯罪構(gòu)成長(zhǎng)期被視為刑法學(xué)的核心理論。學(xué)者們圍繞其體系構(gòu)造、邏輯關(guān)系、解釋功能進(jìn)行了持續(xù)而深入的研究。然而，當(dāng)我們回到刑法典的文本層面，或許可以獲得另一種觀察視角：與其說(shuō)四要件是一種理論，不如說(shuō)它是一套立法者為司法實(shí)踐預(yù)設(shè)的“區(qū)分工具”——一套用以甄別此罪與彼罪的操作模具。

我的這一判斷或許會(huì)出乎許多刑法學(xué)者或其弟子們的意料之外，但是如果我反問(wèn)一句:“四要件”中的哪一件算是“理論”呢？主體=人或單位；客體=社會(huì)關(guān)系；主觀方面=心理狀態(tài)；客觀方面=犯罪行為，它不就僅僅只是用來(lái)“對(duì)號(hào)入座”引導(dǎo)人們?nèi)シ治瞿硞€(gè)具體行為構(gòu)成何種罪名的四個(gè)平面型的、閉合式的法律思維工具嗎？在哲學(xué)上，思維工具只是一種獲取結(jié)論的方法，其本身并不是結(jié)論，更不可能是什么“理論”。打個(gè)比方說(shuō)，幾何學(xué)中的“長(zhǎng)、寬、高”和“點(diǎn)、線(xiàn)、面”都不是什么理論，而是思維工具，它提供的是簡(jiǎn)明直接的分析框架，讓我們把對(duì)物體形狀大小的模糊感覺(jué)轉(zhuǎn)化為可計(jì)量的維度。“四要件”也是如此，作為一種思維工具，它提供了對(duì)犯罪行為進(jìn)行類(lèi)型化分類(lèi)(罪名劃分)的簡(jiǎn)單直觀的框架，幫助刑事實(shí)務(wù)工作者們把模糊不清的感覺(jué)，轉(zhuǎn)化為可以依具體法條進(jìn)行分析與衡量的四個(gè)維度，從而更好更準(zhǔn)確地確定罪名(或者做出無(wú)罪判斷)，以便于下一步的量刑。所以，四要件本身的功能和作用，就是審判工具而已。

在這里。我將犯罪構(gòu)成理解為“工具”，并非完全否定其理論價(jià)值，而是要強(qiáng)調(diào)：犯罪構(gòu)成的根基在刑法典之中，而非學(xué)者的思辨之中。立法者通過(guò)刑法典的具體條文，將認(rèn)定犯罪所需考慮的各類(lèi)要素——行為、主體、主觀狀態(tài)、所侵害的社會(huì)關(guān)系——分別規(guī)定于總則與分則，形成一套可供司法操作的認(rèn)定框架。這套框架的功能定位，就是幫助司法者在具體案件中完成罪名識(shí)別與區(qū)分。

尤為重要的是，必須明確區(qū)分“罪與非罪”的判斷標(biāo)準(zhǔn)與“此罪與彼罪”的識(shí)別工具。

我國(guó)刑法區(qū)分罪與非罪的根本規(guī)范依據(jù)，是刑法第十三條關(guān)于犯罪定義的規(guī)定。該條以命令性規(guī)范形式確立了犯罪的三個(gè)基本特征——社會(huì)危害性、刑事違法性、應(yīng)受刑罰處罰性，并特別規(guī)定了“情節(jié)顯著輕微危害不大的，不認(rèn)為是犯罪”的出罪條款。這是認(rèn)定行為是否構(gòu)成犯罪的唯一法定標(biāo)準(zhǔn)。而犯罪構(gòu)成的功能，是在已經(jīng)確認(rèn)為犯罪的前提下，進(jìn)一步解決“構(gòu)成何種罪”的問(wèn)題。將犯罪構(gòu)成混同于罪與非罪的判斷標(biāo)準(zhǔn)，既不符合刑法典本意，也容易導(dǎo)致司法實(shí)踐中機(jī)械適用法律的偏差。

理解這一點(diǎn)，才能準(zhǔn)確把握四要件的規(guī)范定位：它不是刑法學(xué)的全部理論，而是刑法典設(shè)定的、服務(wù)于具體罪名之司法識(shí)別的一套工具系統(tǒng)。

二、抽象與具象：四要件的規(guī)范存在形態(tài)

現(xiàn)在進(jìn)入本文的第一個(gè)實(shí)證觀察。

對(duì)《中華人民共和國(guó)刑法》進(jìn)行條文梳理可以發(fā)現(xiàn)，體現(xiàn)四要件框架的刑法條文共計(jì)369個(gè)條文。這些條文可以清晰地分為兩類(lèi)：

第一類(lèi)是總則中規(guī)定“抽象犯罪構(gòu)成要件”的條文，共計(jì)19個(gè)條文。這些條文以命令性規(guī)范的形式，確立了適用于所有犯罪的一般性要件要求：

其一，關(guān)于犯罪客體，刑法第十三條規(guī)定了犯罪一般客體(犯罪同類(lèi)客體規(guī)定于分則各章節(jié)，犯罪直接客體規(guī)定于分則各條文)。

其二，關(guān)于主觀方面，刑法第十四條、第十五條規(guī)定了故意與過(guò)失的主觀要件；第十六條、第二十條和第二十一條分別排除了不可抗力與意外事件、正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)的犯罪性；

其三，關(guān)于犯罪主體，刑法第十七條至第十九條則規(guī)定了刑事責(zé)任年齡及能力的主體要件，第三十條和三十一條規(guī)定了單位犯罪。

其四，關(guān)于犯罪客觀方面，刑法第二十二條、第二十三條、第二十四條規(guī)定了犯罪行為預(yù)備、未遂和中止，第二十五條至第二十九條規(guī)定了共同犯罪行為。

以上這些條文不指向任何具體罪名，但任何犯罪的認(rèn)定都必須以其為前提。它們構(gòu)成四要件框架的“抽象層面”——每一要件的一般性規(guī)范依據(jù)皆在于此。

第二類(lèi)是分則中規(guī)定“具象犯罪構(gòu)成要件”的條文，共計(jì)350個(gè)條文。從第一百零二條至第四百五十一條，分則條文逐一描述了各類(lèi)具體犯罪的構(gòu)成要素：犯罪目的與犯罪過(guò)失的主觀狀況、犯罪客觀方面的具體行為方式、犯罪客體或?qū)ο蟮奶囟ㄒ?、犯罪行為與犯罪結(jié)果的發(fā)生形態(tài)、特殊主體的身份條件等。這些描述使四要件從抽象走向具體，使每一個(gè)罪名都具有可識(shí)別、可操作的規(guī)范內(nèi)容。

我認(rèn)為，本文提出抽象構(gòu)成要件與具象構(gòu)成要件的區(qū)分，具有重大的理論價(jià)值。這一區(qū)分，揭示出四要件在刑法典中的完整存在形態(tài)：抽象要件提供一般框架，具象要件填充具體內(nèi)容；抽象要件統(tǒng)攝所有罪名，具象要件區(qū)分各個(gè)罪名。二者相互配合，共同構(gòu)成我國(guó)刑法典認(rèn)定犯罪的規(guī)范體系。

三、452個(gè)罪名與452套具象構(gòu)成

本文的第二個(gè)實(shí)證觀察更為直接，卻也最易被忽視。

根據(jù)現(xiàn)行《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，我國(guó)刑法分則共設(shè)有452個(gè)罪名。這是一個(gè)無(wú)需爭(zhēng)辯的規(guī)范事實(shí)。而由此可以推導(dǎo)出一個(gè)簡(jiǎn)單的結(jié)論：有452個(gè)罪名，就有452套“具象犯罪構(gòu)成要件”。

這里的邏輯清晰而直接：每個(gè)罪名都有其獨(dú)特的構(gòu)成要素組合。故意殺人罪的構(gòu)成，要求非法剝奪他人生命的行為、故意的主觀狀態(tài)、一般主體的身份（已滿(mǎn)十四周歲）、以及生命權(quán)這一犯罪客體。盜竊罪的構(gòu)成，要求秘密竊取的行為、非法占有的目的、一般主體的身份、以及財(cái)產(chǎn)權(quán)這一客體。貪污罪的構(gòu)成，則要求國(guó)家工作人員的特殊身份、利用職務(wù)便利的客觀行為、故意的主觀狀態(tài)、以及公共財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與職務(wù)廉潔性的雙重客體。每一組要素，都由相應(yīng)的分則條文予以規(guī)定，形成該罪名獨(dú)有的具象構(gòu)成要件。

這452套具象構(gòu)成，彼此獨(dú)立，不能混淆。盜竊罪的構(gòu)成要件無(wú)法用于認(rèn)定搶劫罪，受賄罪的構(gòu)成要件無(wú)法用于認(rèn)定貪污罪。這正是犯罪構(gòu)成作為“區(qū)分此罪與彼罪的工具”最直觀的體現(xiàn)。

需要說(shuō)明的是，未遂、中止、共犯等犯罪特殊形態(tài)，以及自首、立功等量刑情節(jié)，確實(shí)影響犯罪的最終認(rèn)定。但這些因素屬于總則規(guī)定的“抽象犯罪構(gòu)成要件”范疇，需要在具體罪名的具象構(gòu)成基礎(chǔ)上，結(jié)合總則相關(guān)規(guī)定綜合判斷。它們的介入，并不改變“每一罪名均有其獨(dú)立具象構(gòu)成”的基本事實(shí)。

四、實(shí)證觀察的理論意涵

上述兩個(gè)實(shí)證觀察——357個(gè)規(guī)范條文與452套具象構(gòu)成——共同揭示了一個(gè)不容回避的事實(shí)：四要件犯罪構(gòu)成是浸透于我國(guó)刑法典條文中的制度存在，而非學(xué)者可以隨意取舍的理論選項(xiàng)。

這一事實(shí)對(duì)當(dāng)前的理論討論具有多重意義和價(jià)值。

首先，四要件的規(guī)范根基不容否定。否定四要件，在邏輯上意味著否定刑法總則第十三條、第十六條、第二十條和第二十一條關(guān)于意外事件不可抗力以及正當(dāng)防衛(wèi)和緊急避險(xiǎn)的規(guī)定，否定第十七條至第十九條關(guān)于刑事責(zé)任年齡的規(guī)定，否定第十四條、第十五條關(guān)于故意過(guò)失的規(guī)定，否定分則三百余條對(duì)具體犯罪構(gòu)成要素的描述。這顯然與刑法典的明文規(guī)定相悖。

其次，犯罪構(gòu)成理論的討論必須以我國(guó)法典為依歸。我承認(rèn)借鑒域外理論是學(xué)術(shù)研究的正當(dāng)路徑之一，但借鑒的前提是尊重本土刑法典的規(guī)范存在。德日階層論的“構(gòu)成要件該當(dāng)性”“違法性”“有責(zé)性”等范疇，在中國(guó)刑法典中并無(wú)直接對(duì)應(yīng)條文。用這些范疇“改造”中國(guó)犯罪構(gòu)成理論，必然面臨如何與現(xiàn)行法典對(duì)接的根本難題。

再次，四要件并非“前蘇聯(lián)遺毒”的簡(jiǎn)單移植，而是扎根于中國(guó)刑法規(guī)范的本土理論形態(tài)。早在“刑法教義學(xué)”這一概念引入之前，中國(guó)刑法學(xué)者就已開(kāi)始了以法典為基礎(chǔ)的體系化研究。高銘暄先生等老一輩學(xué)者確立的研究范式——以本國(guó)現(xiàn)行刑法為主，緊密?chē)@研究對(duì)象，形成中國(guó)特色——至今仍具有方法論指導(dǎo)意義。

結(jié)語(yǔ)

行文至此，有必要回到本文的出發(fā)點(diǎn)：犯罪構(gòu)成理論的研究，究竟應(yīng)當(dāng)以什么為依歸？以外國(guó)理論為依歸么？大錯(cuò)特錯(cuò)！我并不喜歡用“國(guó)情論”去分析問(wèn)題，更反對(duì)用“崇洋媚外”貼標(biāo)簽。我只主張一點(diǎn):刑法學(xué)研究的研究對(duì)象應(yīng)該是本國(guó)刑法典！

因此，本文的答案明確而簡(jiǎn)單：以《中華人民共和國(guó)刑法》為依歸。

我的兩個(gè)實(shí)證觀察表明，四要件并不是學(xué)者筆下的單純理論構(gòu)造，而是立法者通過(guò)《中華人民共和國(guó)刑法》369個(gè)條文確立的制度框架，是452個(gè)罪名所共享的底層性的構(gòu)成邏輯。這一制度存在，不會(huì)因任何學(xué)者的理論偏好而改變，也不會(huì)因域外理論的引入而失效。除非哪個(gè)學(xué)者癡心妄想自己有能力推翻《中華人民共和國(guó)刑法》。

在我看來(lái)，雖然刑法教義學(xué)的繁盛以至瘋狂難以理解，或許理論的多元化需要一些包容。但是，我認(rèn)為，無(wú)論何種理論進(jìn)路，都應(yīng)當(dāng)尊重一個(gè)基本事實(shí)：法典是理論的根基，而非理論的注腳。那些試圖以階層論徹底取代四要件的主張，不妨先面對(duì)本文提出的兩個(gè)實(shí)證問(wèn)題：如何解釋刑法典中369個(gè)條文的規(guī)范存在？如何回應(yīng)452個(gè)罪名對(duì)應(yīng)的452套具象構(gòu)成？

理論可以爭(zhēng)鳴，規(guī)范不容否定。這或許是對(duì)當(dāng)下犯罪構(gòu)成理論討論的一點(diǎn)樸素提醒。

2026年2月28日 于中國(guó)遼寧