關(guān)鍵詞：

在商業(yè)合作的合同履行過(guò)程中，有時(shí)公司會(huì)發(fā)現(xiàn)交易相對(duì)方可能存在無(wú)法繼續(xù)履行合同義務(wù)的情況，比如研發(fā)技術(shù)涉嫌侵權(quán)、經(jīng)營(yíng)狀況惡化等。在這種情況下，為了避免自身權(quán)益受損，公司可以以此為由直接拒絕履行自己的合同義務(wù)嗎？

經(jīng)典案例

2023年4月19日，A公司與B公司簽訂了一份技術(shù)開(kāi)發(fā)合同。根據(jù)約定，B公司需完成某項(xiàng)藥品的臨床前研究并取得國(guó)家批件，之后A公司向B公司支付300萬(wàn)元的階段費(fèi)用。

在合作過(guò)程中，A公司得知B公司的研發(fā)技術(shù)可能侵犯了第三方的專利權(quán)。此后，雙方通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議約定，若未來(lái)因此產(chǎn)生侵權(quán)糾紛，責(zé)任由B公司承擔(dān)。后來(lái)，B公司按約取得了國(guó)家批件，隨即要求A公司支付300萬(wàn)元。A公司認(rèn)為B公司存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，未來(lái)可能無(wú)法保證技術(shù)的合法性與后續(xù)開(kāi)發(fā)，于是拒絕了付款要求，并表示要暫停履行直至風(fēng)險(xiǎn)消除。B公司催收無(wú)果后，將A公司告上法庭。

法院認(rèn)為，A公司并未提供充分證據(jù)證明B公司已因侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)喪失履行能力，僅憑可能侵權(quán)的猜測(cè)，不足以構(gòu)成法律認(rèn)可的暫停履約理由。并且A公司既未將暫停付款的決定正式通知B公司，也未要求對(duì)方提供相應(yīng)擔(dān)保來(lái)消除自己的疑慮。故認(rèn)為A公司無(wú)權(quán)因此拒絕履行，判決A公司敗訴。

風(fēng)險(xiǎn)提示

法律確實(shí)允許先履行義務(wù)的一方，在確有證據(jù)證明對(duì)方存在特定經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以暫時(shí)中止履行。但存在嚴(yán)格前提：它必須針對(duì)對(duì)方已提出的履行要求；必須有確鑿證據(jù)表明對(duì)方出現(xiàn)了法定的、嚴(yán)重的履約能力惡化情形；并且，必須履行及時(shí)通知這一關(guān)鍵法律程序。本案中，A公司的問(wèn)題在于將商業(yè)上的潛在風(fēng)險(xiǎn)等同于法定的履約能力喪失，且在程序上存在重大疏漏，導(dǎo)致其合理的避險(xiǎn)意圖未能獲得法律保護(hù)，反而構(gòu)成了違約。

公司治理建議

當(dāng)合作方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)跡象時(shí)，公司應(yīng)如何合法合規(guī)地暫停自身履約，避免被追究違約責(zé)任呢？我們建議：

1、收集與對(duì)方履約能力相關(guān)的證據(jù)

如果遇到像案例中一樣，合作方B公司研發(fā)技術(shù)涉嫌侵權(quán)，千萬(wàn)不要僅憑可能侵權(quán)的主觀猜測(cè)就拒絕履約，而應(yīng)主動(dòng)收集、固定與對(duì)方履約能力相關(guān)的確鑿證據(jù)。這些證據(jù)需形成書(shū)面、可查證的材料，除了常規(guī)的經(jīng)營(yíng)惡化、重大訴訟相關(guān)證據(jù)外，還應(yīng)重點(diǎn)收集與侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)直接相關(guān)的材料，比如第三方出具的專利侵權(quán)初步鑒定報(bào)告、專利所有權(quán)人的侵權(quán)投訴函、法院受理侵權(quán)糾紛的立案通知書(shū)，以及合作方自身關(guān)于技術(shù)合法性的說(shuō)明文件。

2、出現(xiàn)履約能力惡化的情形，通知中止，讓對(duì)方提出擔(dān)保

一旦基于確鑿證據(jù)決定中止履行，必須立即向?qū)Ψ桨l(fā)出書(shū)面通知，決不能像案例中A公司一樣直接停止履行合同。通知內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確具體，包括：指出其存在的具體情形（如經(jīng)營(yíng)嚴(yán)重惡化、涉及重大訴訟等），并附上相關(guān)證據(jù)的簡(jiǎn)要說(shuō)明或索引；明確告知我方將中止履行哪一項(xiàng)合同義務(wù)；要求對(duì)方在合理期限內(nèi)提供適當(dāng)擔(dān)保，并明確該合理期限的具體截止日期。通知應(yīng)當(dāng)通過(guò)快遞、電子郵件等可留存憑證的方式送達(dá)。

3、不同情形可以中止履行或者解除合同

如果對(duì)方在合理期限內(nèi)提供了足以消除我方不安的適當(dāng)擔(dān)保，則應(yīng)恢復(fù)履行，否則可能構(gòu)成違約。如果對(duì)方未提供適當(dāng)擔(dān)保，但通過(guò)其他方式證明其履行能力并未喪失（如引入戰(zhàn)略投資、贏得關(guān)鍵訴訟等），我方也應(yīng)重新評(píng)估情況。若對(duì)方既未恢復(fù)履行能力，也未提供適當(dāng)擔(dān)保，且我方有確切證據(jù)表明其已喪失履約可能，則可依法進(jìn)一步主張解除合同，并就可能遭受的損失提出賠償要求。更多關(guān)于合同履行的問(wèn)題，可參考我們之前發(fā)布的《》（點(diǎn)擊文章名即可查看）?！竞贤ㄑ?11】

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作者介紹

李 慧

股權(quán)高級(jí)合伙人

北京盈科（上海）律師事務(wù)所

盈科股權(quán)高級(jí)合伙人/律師

盈科人才戰(zhàn)略委員會(huì)副主任

盈科公司法律事務(wù)部 副主任

復(fù)旦大學(xué)EMBA24級(jí)/行動(dòng)EMBA校長(zhǎng)18期

上市公司商學(xué)院《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)》主講導(dǎo)師

上海律協(xié)海事海商專業(yè)委員會(huì) 委員

上海市工商聯(lián)數(shù)字經(jīng)濟(jì)商會(huì)會(huì)員

上海新聯(lián)會(huì)科創(chuàng)服務(wù)團(tuán)專家律師

上海市僑聯(lián)青年委員會(huì)專家人才

普陀區(qū)歸國(guó)華僑聯(lián)合會(huì) 委員

中級(jí)并購(gòu)交易師、碳排放交易師、上市公司獨(dú)立董事資格、上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格、證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：公司設(shè)立與投資、公司勞動(dòng)人事合規(guī)體系建設(shè)、股權(quán)激勵(lì)、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計(jì)、并購(gòu)與重組、破產(chǎn)清算、商事訴訟等法律事務(wù)。

李慧律師，專注于企業(yè)法律顧問(wèn)服務(wù)，長(zhǎng)期致力于公司法與合規(guī)研究，熟悉公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部運(yùn)營(yíng)和HR管理事務(wù)。

擔(dān)任多家教育培訓(xùn)業(yè)、口腔醫(yī)療業(yè)、物流業(yè)、制造業(yè)、傳媒業(yè)、租賃服務(wù)業(yè)、住宿餐飲業(yè)、軟件與信息技術(shù)業(yè)、珠寶首飾業(yè)……等行業(yè)企業(yè)常年法律顧問(wèn)。

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