近日，正式更名不滿四個(gè)月的金融街證券因員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，成為市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)。根據(jù)內(nèi)蒙古及廣東兩地證監(jiān)局披露的信息，金融街證券主體及其下屬營(yíng)業(yè)部、7名執(zhí)業(yè)人員因內(nèi)控失效、私自推介非代銷產(chǎn)品、向客戶輸送不正當(dāng)利益及承諾保本收益等問題，被監(jiān)管部門集中采取監(jiān)管措施。

這場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)暴不僅是公司自2025年9月更名以來(lái)的首次被“點(diǎn)名”，更在其亮眼的業(yè)績(jī)單上投下了陰影。數(shù)據(jù)顯示，2025年上半年，金融街證券歸母凈利潤(rùn)同比飆升346.86%，其中作為核心引擎的經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)收益增長(zhǎng)超36%。然而，正是這一支撐業(yè)績(jī)反轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)板塊，如今卻暴露出多名員工執(zhí)業(yè)行為嚴(yán)重失準(zhǔn)的現(xiàn)象。

7名員工違規(guī)細(xì)節(jié)曝光

2025年12月31日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局與廣東證監(jiān)局同步披露了對(duì)金融街證券的監(jiān)管動(dòng)作。在內(nèi)蒙古地區(qū)，馬甜、魯文龍、王鑫、王麗虹、郝麗珍、康誠(chéng)等6名分布在包頭、牙克石、呼和浩特的員工被采取警示函措施；在廣東地區(qū)，盧銘斌則被采取監(jiān)管談話措施。這種大面積、跨區(qū)域的人員違規(guī)，直接反映出公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員管控有效性不足。

對(duì)此，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)金融街證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施，公司應(yīng)在收到監(jiān)督管理措施后3個(gè)月內(nèi)完成整改。在2026年1月至2026年12月期間，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，根據(jù)檢查情況不斷完善合規(guī)管理制度和內(nèi)部控制措施，加強(qiáng)人員管理，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

另外，廣東證監(jiān)局對(duì)金融街證券潮州熙泰大道證券營(yíng)業(yè)部采取警示函監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局指出，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)高度重視，采取有效措施切實(shí)整改，強(qiáng)化從業(yè)人員行為監(jiān)督，提升合規(guī)管理水平。

進(jìn)一步來(lái)看這7名員工違規(guī)的細(xì)節(jié)。

首先是“私售”亂象。監(jiān)管調(diào)查顯示，魯文龍、王鑫、王麗虹在金融街證券牙克石青松路證券營(yíng)業(yè)部工作期間，私自推介銷售非公司代銷的北京恒泰普惠信息服務(wù)有限公司平臺(tái)的產(chǎn)品。盧銘斌在金融街證券潮州熙泰大道證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在向投資者銷售非公司代銷產(chǎn)品并從中獲取不當(dāng)利益，以及承諾保本保收益的行為。這種繞開公司風(fēng)控體系、私自開展業(yè)務(wù)的行為，違背了券商的適當(dāng)性管理原則。

其次是資金違規(guī)操作。康誠(chéng)在金融街證券呼和浩特大學(xué)西街證券營(yíng)業(yè)部工作期間，私自組織投資者簽訂共同購(gòu)買樂和眾和影視分級(jí)股權(quán)私募投資基金的協(xié)議，并將資金匯集至本人名下購(gòu)買該基金。

此外，馬甜在金融街證券包頭鋼鐵大街證券營(yíng)業(yè)部工作期間，在銷售前述基金過程中向客戶輸送不正當(dāng)利益；郝麗珍在金融街證券呼和浩特新城北街證券營(yíng)業(yè)部工作期間，在向客戶推介銷售前述基金時(shí)，未使用公司統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料，且材料中含有可能導(dǎo)致投資者不能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述。

2025年上半年凈利潤(rùn)增幅逾3倍

金融街證券的發(fā)展史近期翻開了新篇章。公司成立于1992年，原名為恒泰證券，于2015年在香港上市。2023年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)北京金融街投資（集團(tuán)）有限公司成為其實(shí)際控制人，2025年9月9日，公司正式完成工商變更，更名為“金融街證券股份有限公司”。

數(shù)據(jù)顯示，在金融街集團(tuán)控股以后，金融街證券業(yè)績(jī)出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，2023年實(shí)現(xiàn)扭虧為盈，2024年?duì)I收和歸母凈利潤(rùn)雙增長(zhǎng)。2025年上半年，金融街證券實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)收益總計(jì)16.66億元，同比增長(zhǎng)42.45%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)2.41億元，同比增長(zhǎng)346.86%。

作為金融街證券業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的主要引擎，2025年上半年，該公司經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)收益9.51億元，同比增長(zhǎng)36.19%。這一成績(jī)的取得，一方面得益于上半年證券市場(chǎng)交投活躍度的提升，另一方面也離不開公司客戶規(guī)模的擴(kuò)張與資產(chǎn)托管能力的增強(qiáng)。數(shù)據(jù)顯示，報(bào)告期內(nèi)公司新增開戶14.39萬(wàn)戶，客戶總數(shù)達(dá)到411.89萬(wàn)戶，較2024年末增長(zhǎng)3.21%；客戶托管資產(chǎn)總額達(dá)1892.84億元，同比增長(zhǎng)5.55%；股基交易額為13758.39億元，較2024年同期增加65.04%，展現(xiàn)出財(cái)富管理業(yè)務(wù)的強(qiáng)勁增長(zhǎng)勢(shì)頭。

然而，隨著此次該業(yè)務(wù)7名員工被曝存在違規(guī)問題，也凸顯公司合規(guī)仍需強(qiáng)化。如內(nèi)蒙古證監(jiān)局所述，上述情況反映出該公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，對(duì)從業(yè)人員行為管控有效性不足，未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。