上海
藍鯨新聞1月4日訊，近日，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指首創(chuàng)京都期貨有限公司。
決定書顯示，首創(chuàng)京都期貨有限公司在開展居間業(yè)務過程中存在以下違規(guī)事實：
一、對居間人執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)測監(jiān)控和風險識別不到位、客戶回訪工作不充分，反映出公司風險管理不到位、內(nèi)部控制存在缺陷；
二、對部分客戶異常交易行為監(jiān)控不到位，反映出公司客戶交易行為管理機制不健全。
以上行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定。中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對首創(chuàng)京都期貨有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺“網(wǎng)易號”用戶上傳并發(fā)布，本平臺僅提供信息存儲服務。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
