2025年12月31日，深圳證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布的行政監(jiān)管措施顯示，中泰期貨股份有限公司（證券簡稱：中泰期貨，港股代碼：01461）深圳分公司被出具警示函。

經(jīng)查，中泰期貨深圳分公司存在個別客戶經(jīng)理指導客戶填寫風險測評問卷，對客戶回訪管理不到位，對互聯(lián)網(wǎng)營銷第三方合作機構盡調不充分等問題，反映出該公司對交易者適當性管理、互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務管理不完善、內部控制存在不足。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號，下同）第五十一條、第五十六條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號，下同）第二十九條第二款的相關規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對中泰期貨深圳分公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

與此同時，深圳證監(jiān)局指出，盧宗健作為中泰期貨深圳分公司負責人，對上述違規(guī)行為負有管理責任。

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會令第227號、證監(jiān)會令第202號）第二條第三款、第四十四條第一項，《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對盧宗健采取出具警示函的監(jiān)管措施。

公開資料顯示，中泰期貨于2015年7月在香港聯(lián)交所主板上市，業(yè)務范圍包括期貨經(jīng)紀、期貨交易咨詢、資產(chǎn)管理、場外衍生品業(yè)務、期現(xiàn)業(yè)務、做市業(yè)務等。

業(yè)績方面，Choice數(shù)據(jù)顯示，2022年至2024年，中泰期貨股東應占溢利連續(xù)3年同比下滑。2025年上半年，該公司實現(xiàn)營收約4.15億元，同比銳減50.20%；股東應占溢利3258萬元，同比增長5414.73%。

二級市場上，截至2026年1月2日收盤，中泰期貨漲4.76%，報0.66港元/股，總市值6.61億港元。