北京
中經(jīng)記者 孫汝祥 夏欣 北京報道
2025年12月31日，證監(jiān)會公布《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》（以下簡稱“《實施辦法》”），自2026年6月30日起施行。《實施辦法》旨在進一步規(guī)范證券期貨市場監(jiān)督管理措施的實施程序。
《實施辦法》共25條，主要包括四方面內(nèi)容。
一是明確監(jiān)管措施的種類。列出責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等14類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。
二是明確監(jiān)管措施的實施原則。實施監(jiān)管措施，應當遵循依法、效率、公正原則，應當符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的程序，應當及時矯正違法行為，防范風險蔓延與危害后果擴散，堅持風險防控與教育相結(jié)合，應當以事實為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及風險大小相當。
三是明確實施監(jiān)管措施的程序要求。包括監(jiān)管措施的取證、決定、送達、現(xiàn)場執(zhí)法、回避、法制審核等一般程序要求，事先告知等特別程序要求，以及緊急情況下的快速處置機制。
四是明確監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求。包括監(jiān)管措施決定書應當載明的事項、公開要求、送達程序等。
（編輯：羅輯 審核：夏欣 校對：顏京寧）
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