近期，中國證監(jiān)會披露的行政處罰決定書顯示，青島大摩證券投資有限公司（以下簡稱“青島大摩”）因未按照規(guī)定保存且毀損業(yè)務(wù)資料，并且向證券監(jiān)管部門報送的文件存在重大遺漏，被處以300萬元罰款，并被撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可，多位相關(guān)責(zé)任人被罰。

中國證監(jiān)會指出，2020年以來,青島大摩濟南分公司通過微信公眾號“大摩指數(shù)”提供課程售賣及觀看、發(fā)送資訊及互動聊天等投資咨詢服務(wù)，并通過第三方公司等引流方或推廣公司為投教課程提供互聯(lián)網(wǎng)引流推廣服務(wù)。青島大摩未按照規(guī)定保存上述業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)記錄等有關(guān)資料，且故意刪除數(shù)據(jù)庫中相關(guān)服務(wù)記錄的部分數(shù)據(jù)。相關(guān)業(yè)務(wù)涉及眾多客戶，金額較大，情節(jié)嚴(yán)重。

另外，青島大摩即墨分公司與青島大摩濟南分公司均為青島大摩分支機構(gòu)。2022年9月至2024年8月，青島大摩通過證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管相關(guān)信息系統(tǒng)逐月報送的“H3005_資產(chǎn)負債表(全量)”“H3006_利潤表(全量)財務(wù)數(shù)據(jù)”中，未包含青島大摩即墨分公司、青島大摩濟南分公司財務(wù)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)存在重大遺漏。上述事項所涉財務(wù)期間為2022年8月至2024年7月，累計漏報營業(yè)收入4.85億元，相關(guān)行為持續(xù)時間長、涉案金額大，情節(jié)嚴(yán)重。

同時，中國證監(jiān)會指出，王見宇作為青島大摩濟南分公司運營主管，直接負責(zé)青島大摩濟南分公司產(chǎn)品推廣及投教課程平臺運營管理，知悉數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)刪除事項，是直接負責(zé)的主管人員。李成武作為青島大摩法定代表人、總經(jīng)理，對青島大摩及其分支機構(gòu)負有管理責(zé)任；李樂彤作為青島大摩濟南分公司技術(shù)人員，直接負責(zé)投教課程平臺技術(shù)工作，并直接實施了數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)刪除行為；郭娟娟作為青島大摩副總經(jīng)理兼合規(guī)部負責(zé)人，負責(zé)青島大摩濟南分公司“大摩指數(shù)”系統(tǒng)的合規(guī)審核，上述3名人員是其他直接責(zé)任人員。

中國證監(jiān)會決定對王見宇給予警告，并處以60萬元罰款；對李成武給予警告，并處以50萬元罰款；對李樂彤給予警告，并處以40萬元罰款；對郭娟娟給予警告，并處以30萬元罰款。

在被撤銷牌照前，青島大摩已多次被監(jiān)管處罰。2024年8月，青島證監(jiān)局曾對青島大摩采取責(zé)令暫停新增客戶6個月的監(jiān)管措施。2024年12月，山東證監(jiān)局對青島大摩濟南分公司采取責(zé)令改正措施。