?運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng) 付楨/文

江蘇證監(jiān)局在近期對(duì)方正證券旗下的投行公司及相關(guān)責(zé)任人，出具了一份警示函。公司因江蘇京源環(huán)保股份有限公司（簡(jiǎn)稱京源環(huán)保）的相關(guān)項(xiàng)目，違反了相關(guān)規(guī)定，和京源環(huán)保一起被點(diǎn)名處罰了。運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)將做以下梳理。

在其監(jiān)管決定書中，方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱方正承銷保薦）作為京源環(huán)保2022年可轉(zhuǎn)債持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過(guò)程中未盡到勤勉盡職義務(wù)，未發(fā)現(xiàn)京源環(huán)保存在違規(guī)使用募集資金支付非募投項(xiàng)目費(fèi)用、募集資金信息披露不準(zhǔn)確等問(wèn)題。

上述行為違反了多項(xiàng)相關(guān)規(guī)定辦法，方正承銷保薦被出具警示函，并被記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)，項(xiàng)目的保薦代表人袁鴻飛、楊日盛也應(yīng)當(dāng)對(duì)上述違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任，被一起開具了警示函并記入檔案。

江蘇證監(jiān)局也要求公司充分吸取教訓(xùn)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，杜絕此類事件再次發(fā)生。而運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)梳理發(fā)現(xiàn)，方正證券當(dāng)時(shí)的投行業(yè)務(wù)線發(fā)現(xiàn)了較多調(diào)整。首先本次被點(diǎn)名的兩位保薦代表人，并非一直負(fù)責(zé)京源環(huán)保的項(xiàng)目，楊日盛在2023年4月初開始擔(dān)任。

其次在時(shí)任責(zé)任人上，京源環(huán)保項(xiàng)目早期一直是由方正證券的老將徐子兵負(fù)責(zé)。徐子兵曾是方正承銷保薦的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，他直到2023年3月才卸任該職。接任他的是從平安證券來(lái)的袁玉平，但不到兩年，他在今年1月1日更新的信息中就卸任了該職。

目前分管方正證券投行業(yè)務(wù)的是公司副總裁孫斌。雖然孫斌早先已經(jīng)在公司工作多年，但是京源環(huán)保被處罰項(xiàng)目發(fā)生時(shí)，他只是公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。孫斌對(duì)本次罰單的具體內(nèi)容，又知道多少呢？

運(yùn)營(yíng)商財(cái)經(jīng)網(wǎng)金融部主任劉慶指出，本次處罰中，京源環(huán)保收到的另一份警示函原因更多，相比之下，方正承銷保薦的內(nèi)容并非出現(xiàn)在其中。這或許也是監(jiān)管部門對(duì)券商機(jī)構(gòu)的詳細(xì)化監(jiān)管。

（責(zé)任編輯：付楨）

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