據(jù)媒體12月27日消息，12月26日，中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局連發(fā)三份行政處罰決定書，對涉及內(nèi)幕交易淮河能源（600575.SH）的趙瑜、劉強、馬進華三人進行處罰。

值得關(guān)注的是，根據(jù)處罰內(nèi)容，其中兩人再現(xiàn)“虧損式”內(nèi)幕交易。

根據(jù)處罰決定書內(nèi)容，淮河能源于2024年12月16日晚發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項的停牌公告》。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“趙瑜”賬戶由趙瑜本人控制使用，交易“淮河能源”股票，“趙瑜”證券賬戶買入“淮河能源”47萬6500股，買入206萬元，后賣出47萬6400股，賣出金額為155萬元，持有余股100股，扣除稅費后虧損51萬元。

安徽監(jiān)管局認(rèn)為，趙瑜交易行為明顯異常且不能做出合理說明：

一是交易時點與趙瑜和內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸時點高度吻合。

趙瑜2024年11月29日至12月11日期間，與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸。2024年12月13日趙瑜買入“淮河能源”22萬8300股，2024年12月16日買入“淮河能源”24萬8200股。

二是買入意愿強烈。

趙瑜2024年12月11日、12月16日虧損賣出其他股票，在“淮河能源”停牌前2個交易日大批量買入，買入金額206萬元，相較以往交易金額明顯放大。

上述違法事實，有公司公告及提供的相關(guān)材料、相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

趙瑜申辯稱，一是與內(nèi)幕信息知情人的接觸系正常工作聯(lián)系，不能等同于非法獲取內(nèi)幕信息。二是證券交易行為是基于公開信息和個人獨立判斷，符合自身交易習(xí)慣，雖有集中買入，但不足以構(gòu)成“明顯異?！辈⒈厝粴w因于內(nèi)幕交易。三是沒有證據(jù)證明其實際“知悉”內(nèi)幕信息。綜上，趙瑜請求免予處罰，如最終認(rèn)定存在違法行為，則請求減輕處罰。

最終，安徽監(jiān)管局根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：責(zé)令趙瑜依法處理非法持有的證券，并處以100萬元罰款。

另外兩份罰單顯示，馬進華在2024年6月19日之前知悉內(nèi)幕信息，并于2024年9月9日開立的“姜某亮”證券賬戶內(nèi)進行交易。經(jīng)查明，馬進華在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，使用該賬戶共買入淮河能源股票14萬股，買入金額為49萬元，后全部賣出，賣出金額為56萬元，扣除稅費后盈利7.28萬元。

根據(jù)其違法行為的性質(zhì)和情節(jié)，安徽監(jiān)管局決定沒收其違法所得7.28萬元，并處以70萬元罰款。馬進華需在收到處罰決定書后15日內(nèi)繳納罰款。

劉強被認(rèn)定為法定內(nèi)幕信息知情人，調(diào)查顯示，劉強在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，通過“曹某云”普通證券賬戶及信用賬戶多次買入淮河能源股票，共計164萬股，累計買入金額為664萬元，后又全部賣出，最終虧損28萬元。

劉強的行為違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易。安徽證監(jiān)局決定對劉強處以200萬元罰款，并要求其在收到處罰決定書之日起15日內(nèi)將罰款匯交國庫。

來源 | 紅星資本局

編輯 | 朱靜儀 責(zé)編 | 黃澎 審核 | 劉利娜

部分資料來源于網(wǎng)絡(luò)，版權(quán)歸原作者所有

如侵權(quán)，請聯(lián)系我們刪除