近日，福建證監(jiān)局披露關(guān)于對(duì)華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司漳州勝利東路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2025〕93號(hào)）。

經(jīng)查，華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司漳州勝利東路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人鐘藝聰從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)，存在向個(gè)別客戶承諾本金不受損失、出現(xiàn)虧損時(shí)提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償、輸送不正當(dāng)利益等行為，未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的情況下，向客戶提供證券投資建議。

上述違規(guī)行為，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

流動(dòng)性覆蓋率較上年末走弱，太平洋證券收購資格尚在審核中

華創(chuàng)證券成立于2002年，由華創(chuàng)云信100%持股，母公司華創(chuàng)云信目前于上交所主板上市，市值超過140億元。

2025年上半年，華創(chuàng)證券實(shí)現(xiàn)營收11.93億元，同比下降16.34%；歸母凈利潤1.91億元，同比增長10.57%。

根據(jù)華創(chuàng)云信三季報(bào)披露數(shù)據(jù)，2025年三季度末，華創(chuàng)證券的凈資本達(dá)144.55億元，較上年末增長11.42%。期末，流動(dòng)性覆蓋率為337.12%，較上年末下降200個(gè)百分點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率、資本杠桿率、凈穩(wěn)定資金率則出現(xiàn)不同程度的上漲。

此外，華創(chuàng)云信在三季報(bào)中提到，中國證監(jiān)會(huì)已依法受理華創(chuàng)證券變更為太平洋證券主要股東或者實(shí)際控制人的申請(qǐng)，華創(chuàng)證券正在積極有序推動(dòng)相關(guān)工作。2024年1月，經(jīng)公司股東會(huì)審議同意，華創(chuàng)證券擬在太平洋證券董事會(huì)換屆時(shí)取得相應(yīng)董事席位，成為其控股股東。目前，股東資格尚在證監(jiān)會(huì)審核中。

（文章序列號(hào)：2004096488359202816/PLH）