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高國力、汪鈞天:適應(yīng)新型城鎮(zhèn)化特征要求的城市最優(yōu)人口規(guī)模

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摘要

本研究旨在探究中國城市的最優(yōu)人口規(guī)模及其核心影響因素,并評估各城市未來人口增長潛力,構(gòu)建小型開放式經(jīng)濟體的三部門城市模型,通過居民部門、企業(yè)部門、住房市場均衡衡量城市總收益與總成本。本文基于主要城市的面板數(shù)據(jù)進行固定效應(yīng)回歸分析,驗證城市總收益、總成本分別與城鎮(zhèn)人口規(guī)模的顯著正相關(guān)關(guān)系,并據(jù)此計算各城市的最優(yōu)人口規(guī)模及人口容量上限。研究結(jié)果表明,在以人為本的新型城鎮(zhèn)化背景下,環(huán)境質(zhì)量是決定城市最優(yōu)人口規(guī)模和可持續(xù)發(fā)展能力的重要因素。環(huán)境改善效益顯著的城市擁有更大人口增長空間,而環(huán)境壓力過大的城市,即便經(jīng)濟發(fā)達,其人口承載力也受到嚴格制約。研究基于上述分析將城市歸類,并指出未來城市發(fā)展需將提升環(huán)境質(zhì)量作為核心目標,以實現(xiàn)高質(zhì)量、可持續(xù)的城鎮(zhèn)化。

作者簡介

高國力 國家發(fā)展改革委中國城市和小城鎮(zhèn)改革發(fā)展中心主任、研究員。

汪鈞天 通訊作者,中國社會科學院大學經(jīng)濟學博士。

本文刊載于《國際大都市發(fā)展研究》(中英文)2025年04期

一、全球城鎮(zhèn)化軌跡與城市發(fā)展范式的演變

從20世紀中葉福特主義與凱恩斯主義主導(dǎo)下的工業(yè)化城市擴張,到 70 年代后福特主義時期美歐城市經(jīng)歷的轉(zhuǎn)型陣痛,再到日本東京在相似背景下的持續(xù)增長,這些國際經(jīng)驗為理解城市發(fā)展的復(fù)雜性和多樣性提供了寶貴啟示。在此基礎(chǔ)上,本文引入"以人為本"的新型城鎮(zhèn)化理念,強調(diào)將居民效用最大化作為城市發(fā)展的核心目標,并深入分析環(huán)境污染等社會成本在城市最優(yōu)人口規(guī)模決定中的關(guān)鍵作用,從而為中國城市的可持續(xù)發(fā)展提供理論基礎(chǔ)和實踐借鑒。

(一)工業(yè)化與規(guī)模經(jīng)濟在城市增長中的歷史必然性

20世紀中葉,在福特主義大規(guī)模生產(chǎn)模式與凱恩斯主義宏觀調(diào)控政策的共同驅(qū)動下,國際大都市的蓬勃發(fā)展主要源于生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。彼時,產(chǎn)業(yè)高度集中和大規(guī)模流水線生產(chǎn)模式的普及,促使資本與勞動力加速向核心城市集聚,以期通過邊際成本遞減實現(xiàn)效益最大化。福特主義倡導(dǎo)的標準化生產(chǎn)方式極大地推動了制造業(yè)在城市空間中的快速擴張,重塑了城市空間結(jié)構(gòu)。同時,凱恩斯主義通過擴大公共投資和刺激消費需求,進一步強化了城市作為工業(yè)資本和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)集聚地的地位。在這一雙重驅(qū)動下,大都市不僅是人口的聚居空間,更成為國家工業(yè)化戰(zhàn)略的重要支點,支撐著勞動密集型產(chǎn)業(yè)鏈的縱深發(fā)展,并憑借規(guī)?;?yīng)顯著提升了生產(chǎn)效率和經(jīng)濟增速。然而,這種以經(jīng)濟效率為核心的早期城市發(fā)展模式,雖然在最大化生產(chǎn)和國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)方面取得了巨大成功,但其內(nèi)在的目標排序往往忽略了長期的環(huán)境可持續(xù)性或全面的社會福祉。范冬萍等指出,在可持續(xù)發(fā)展理念下,理解觀念新質(zhì)生產(chǎn)力的深層綠色化內(nèi)涵是實現(xiàn)我國綠色發(fā)展戰(zhàn)略的新要求。王國平指出,杭州打造西溪濕地等生態(tài)名片,推動生態(tài)旅游、數(shù)字經(jīng)濟等綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展,進而實現(xiàn)城市高質(zhì)量發(fā)展和人居環(huán)境的優(yōu)化提升,是以人民創(chuàng)造高品質(zhì)生活為落腳點的發(fā)展理念。工業(yè)產(chǎn)出上的"最優(yōu)"并不等同于城市整體繁榮的"最優(yōu)",這為后續(xù)城市轉(zhuǎn)型失敗導(dǎo)致人口停滯和社會效益不佳埋下伏筆。

此外,福特主義生產(chǎn)模式"極大地促進了制造業(yè)在城市空間中的快速擴張,進而重塑了城市圍繞大型工廠與工業(yè)區(qū)的空間結(jié)構(gòu)",這表明早期大都市的物質(zhì)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與工業(yè)生產(chǎn)緊密相連并為其服務(wù)。這種歷史烙印形成了強烈的路徑依賴,使得城市現(xiàn)有的物理布局、交通網(wǎng)絡(luò)乃至社會結(jié)構(gòu)都深深根植于工業(yè)時代。因此,當城市需要適應(yīng)新的經(jīng)濟模式(如知識密集型產(chǎn)業(yè)、高端服務(wù)業(yè))時,這種轉(zhuǎn)型變得異常困難、成本高昂且具有破壞性,往往需要大規(guī)模的城市更新和功能重塑。這種路徑依賴有助于解釋為何一些老牌工業(yè)城市在轉(zhuǎn)型過程中步履維艱,甚至經(jīng)歷停滯或衰退,其為舊時代設(shè)計的系統(tǒng)性框架反而成為未來適應(yīng)性發(fā)展的制約。

(二)城市轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn):國際大都市的經(jīng)驗教訓

20世紀70年代石油危機的爆發(fā),促使美國經(jīng)濟陷入滯脹,并推動美歐國家同步開啟了去工業(yè)化進程,自此逐步進入后福特主義時代。在這一轉(zhuǎn)型期,城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向知識密集型產(chǎn)業(yè)和高端服務(wù)業(yè),城市功能向郊區(qū)外溢,城市空間結(jié)構(gòu)逐步演化出多核心都市圈。紐約和倫敦是典型的案例。這兩座城市在去工業(yè)化初期均經(jīng)歷了人口下降:紐約常住人口從 1950 年的 789 萬人降至 1980 年的 707 萬人,倫敦人口則從 1950 年的 836 萬人減少至 1980 年的 675 萬人。這種人口的停滯和下降,正是城市轉(zhuǎn)型失敗的體現(xiàn),伴隨著高失業(yè)率、城市衰敗以及公共服務(wù)質(zhì)量下降等社會效益不佳的問題。盡管后來通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與功能重塑,這兩座城市的人口迅速反彈,但其初期所經(jīng)歷的陣痛和挑戰(zhàn)為其他國家提供了深刻的警示。

相較之下,日本憑借二戰(zhàn)前積累的工業(yè)基礎(chǔ),并于戰(zhàn)后持續(xù)推進工業(yè)化與現(xiàn)代化進程。即便在 1995 年之后日本 GDP 出現(xiàn)大幅波動乃至下降趨勢,亞洲領(lǐng)先國際大都市東京的常住人口依然保持持續(xù)穩(wěn)定增長,從 1951年的 1173 萬人穩(wěn)步上升至2018年的峰值 3747 萬人。東京的持續(xù)增長與紐約、倫敦初期的人口下降形成鮮明對比,這表明雖然去工業(yè)化等全球趨勢普遍存在,但其對城市人口的具體影響會因地方發(fā)展背景和政策響應(yīng)差異而有所不同。東京的案例提示我們,城市發(fā)展并非必然經(jīng)歷顯著的人口流失,但需要更具前瞻性的規(guī)劃和適應(yīng)性策略,以減少對社會福祉的負面影響。

(三)"以人為本"城鎮(zhèn)化的興起:一種新的全球共識

后福特主義理論為城市經(jīng)濟學提供了一個新的研究視角。在此背景下,學者們正著力于解構(gòu)城市擴張背后的內(nèi)在約束機制,以期在居民效用最大化的原則下,科學地界定城市的最優(yōu)人口規(guī)模。這與傳統(tǒng)研究多從空間外部性視角出發(fā),將交通擁堵等要素視為城市發(fā)展的主要約束不同,近年來研究發(fā)現(xiàn),環(huán)境污染等社會成本亦是制約城市持續(xù)發(fā)展的重要因素。"以人為本"的新型城鎮(zhèn)化理念,核心在于將城市發(fā)展的目標從片面追求經(jīng)濟總量最大化,轉(zhuǎn)變?yōu)橐蕴嵘擎?zhèn)居民福祉為導(dǎo)向的效益最大化。這意味著城市發(fā)展的"最優(yōu)"不再僅僅取決于國內(nèi)生產(chǎn)總值或工業(yè)效率,而是涵蓋了更廣泛的因素,包括居民的生活質(zhì)量、健康水平和整體幸福感。這種對"最優(yōu)"的重新定義,使得人均收入的提升更加契合居民的幸福感。它構(gòu)成了本研究的核心邏輯和分析框架,中國特大城市盡管經(jīng)濟實力雄厚,但可能因承擔高昂的社會成本而未能達到"以人為本"的"最優(yōu)"狀態(tài),而中小型城市則有機會以不同的方式定義其"最優(yōu)"路徑。

社會成本,特別是環(huán)境污染,通常不直接內(nèi)化于個體決策之中,卻深刻影響著居民的真實效用水平。與個人直接承擔的私人成本(如房租、通勤費)不同,社會成本(如污染、資源枯竭)往往擴散到整個社會或由后代承擔,導(dǎo)致市場失靈,表現(xiàn)為城市擴張的真實成本被低估。研究明確指出,其"扭曲效應(yīng)"比私人成本更為顯著,從而導(dǎo)致不可持續(xù)的增長模式。這意味著僅依靠傳統(tǒng)市場機制無法實現(xiàn)最優(yōu)的城市發(fā)展成果。這為政府積極干預(yù)和創(chuàng)新政策工具以內(nèi)部化這些外部性提供了強有力的理論依據(jù)。它強調(diào)了環(huán)境質(zhì)量并非僅僅是外部約束或次要因素,而是直接影響城市承載力和居民真實效用的內(nèi)生變量,使其成為"以人為本"的城鎮(zhèn)化議程的核心支柱。

二、中國城鎮(zhèn)化進程:成就、瓶頸與未來方向

中國的城鎮(zhèn)化進程并非線性的單一路徑,而是伴隨著時代變遷而不斷演進的復(fù)雜歷程。

它既是中國經(jīng)濟騰飛的縮影,也折射出不同發(fā)展階段面臨的挑戰(zhàn)與抉擇。改革開放初期,中國城鎮(zhèn)化的龐大人口集聚是當時工業(yè)化、市場化和國際化進程的必然產(chǎn)物,城市作為生產(chǎn)中心和商品集散地,以其強大的集聚效應(yīng)吸納了海量勞動力,為國家經(jīng)濟的快速增長提供了不竭動力。然而,這種以"量"為核心的粗放型發(fā)展模式,在為中國帶來巨大經(jīng)濟成就的同時,也埋下了環(huán)境壓力過大、醫(yī)療資源緊張和社會矛盾加劇等隱患。在進入新發(fā)展階段、面臨全球化新變局和國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性矛盾的背景下,中國城鎮(zhèn)化面臨著從追求速度和規(guī)模向追求質(zhì)量和可持續(xù)性的根本性轉(zhuǎn)型。這一轉(zhuǎn)型不僅關(guān)乎經(jīng)濟發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換,更是對城市發(fā)展理念的一次深刻革新,旨在從單純的人口數(shù)量擴張轉(zhuǎn)向高質(zhì)量的人口集聚與城市功能的全面優(yōu)化。

(一)改革開放初期城鎮(zhèn)化:中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型對人口規(guī)模的必然要求

在改革開放初期,中國正處于一個獨特的歷史節(jié)點,一方面工業(yè)化進程加速推進,另一方面市場化改革也剛剛起步。在這一階段,城市不僅僅是人口的聚集地,更是推動中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的核心引擎。它們扮演著多種關(guān)鍵角色,這直接決定了當時城市對人口規(guī)模的巨大需求。

城市是工業(yè)生產(chǎn)和商品集散的核心載體。隨著計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡,城市成為大規(guī)模生產(chǎn)和商品流通的中心 。工廠企業(yè)對勞動力的旺盛需求吸引大量人口涌入城市,形成了強大的集聚效應(yīng)。這種集聚不僅降低了生產(chǎn)成本,也提高了生產(chǎn)效率,使得城市成為商品經(jīng)濟發(fā)展的溫床。

城市是商品價格形成的重要樞紐。在市場化改革的初期,商品價格體系尚不完善。城市作為商品和服務(wù)的集中交易地,其供求關(guān)系直接影響著價格的形成。大量的人口涌入城市,既是需求側(cè)的主力軍,提供了龐大的消費市場,也是供給側(cè)的基石,為工業(yè)和商業(yè)提供了源源不斷的勞動力。這種供需兩側(cè)的共同作用,使得城市在價格發(fā)現(xiàn)機制中發(fā)揮了不可或缺的作用。

此外,中國產(chǎn)業(yè)的國際化進程也深刻影響了城鎮(zhèn)化的規(guī)模。改革開放初期,中國積極融入全球經(jīng)濟體系,逐步建立起以出口導(dǎo)向為核心的外向型產(chǎn)業(yè)體系。該體系通過承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,將中國巨大的勞動力優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為面向國際市場的商品供給能力。這種外向型的產(chǎn)業(yè)體系深度對接全球市場,其巨大的市場規(guī)模和需求決定了中國工業(yè)化必須達到一個前所未有的規(guī)模 。為了滿足全球市場的海量訂單,工業(yè)生產(chǎn)需要持續(xù)擴張,這反過來對城市的人口規(guī)模提出了持續(xù)且龐大的需求。因此,正是這種國際化的產(chǎn)業(yè)格局,為中國工業(yè)化提供了巨大的規(guī)模支撐,也從根本上決定了城鎮(zhèn)化所需要承載的龐大人口規(guī)模,使城市成為全球產(chǎn)業(yè)鏈中的重要一環(huán)。

改革開放初期的城市化,其人口集聚的實質(zhì),可以被理解為中國在工業(yè)化和市場化探索階段,通過將人力資源高度集中利用,并與國際市場深度結(jié)合而形成的獨特模式。這種大規(guī)模的人口涌入,既是城市自身發(fā)展壯大的基礎(chǔ),也是國家整體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、推動市場化改革的必然結(jié)果。城市需要龐大的人口來支撐其作為生產(chǎn)中心、消費中心和價格發(fā)現(xiàn)中心的多元功能。這種發(fā)展模式雖然帶來了顯著的經(jīng)濟成果,但也為后續(xù)城市發(fā)展中的一系列問題埋下了伏筆,為我們理解當前新型城鎮(zhèn)化所面臨的挑戰(zhàn)提供了歷史背景。

(二)新型城鎮(zhèn)化:從粗放擴張到高質(zhì)量人口集聚的必然選擇

在當今復(fù)雜的全球和國內(nèi)背景下,中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展路徑正面臨一個決定性的轉(zhuǎn)折點。過去那種以速度和規(guī)模為導(dǎo)向的粗放型發(fā)展模式,已不再適應(yīng)新時代的要求。隨著全球化進程遭遇逆流,特別是在中美經(jīng)貿(mào)摩擦加劇等背景下,"雙循環(huán)"新發(fā)展格局加快構(gòu)建,以及國內(nèi)經(jīng)濟面臨的消費需求不足和投資占比過大的結(jié)構(gòu)性矛盾,中國必須將發(fā)展重心轉(zhuǎn)向以暢通國內(nèi)大循環(huán)為主體的高質(zhì)量發(fā)展模式。新型城鎮(zhèn)化正是這一戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的核心體現(xiàn),它要求我們徹底告別過去的粗放模式,擁抱以人為本的高質(zhì)量發(fā)展,從而實現(xiàn)人口規(guī)模的保持和優(yōu)化。

過去,城市通過提供大量就業(yè)機會來吸納人口,在這種模式下,人口規(guī)模的擴大幾乎是城市繁榮的唯一指標。然而,這種簡單粗暴的邏輯已難以為繼。隨著中國經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展,居民的生活需求和效用函數(shù)也發(fā)生了根本性變化。在改革開放初期,居民效用的提升主要通過增加收入來實現(xiàn),簡單的物質(zhì)滿足就能帶來顯著的幸福感。然而,在今天,居民的需求已遠超基礎(chǔ)的物質(zhì)層面。他們開始對生活質(zhì)量、環(huán)境健康和醫(yī)療保障提出更高的要求 。城市面臨的空氣污染、交通擁堵和醫(yī)療資源不均等問題,直接影響了居民的健康和福祉。因此,新型城鎮(zhèn)化必須認識到,改善生活環(huán)境質(zhì)量本身就是一種隱性的醫(yī)療成本降低,它不僅減少了疾病發(fā)生率,更從根本上提升了居民的整體效用。只有當城市能夠提供高質(zhì)量的生活環(huán)境時,它才能持續(xù)吸引和留住人口,實現(xiàn)人口規(guī)模的健康集聚,而非簡單的數(shù)量擴張。

新型城鎮(zhèn)化的核心在于以人為本。城市不再是單純的生產(chǎn)或工業(yè)中心,而是居民生活、工作和發(fā)展的綜合體。這就要求城市規(guī)劃者必須重新審視工業(yè)和居住功能之間的關(guān)系,尋求兩者的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。如果繼續(xù)沿用過去那種只追求工業(yè)產(chǎn)值而忽視居民居住需求的模式,將不可避免地導(dǎo)致一系列嚴重后果,比如:當城市環(huán)境惡化、生活成本過高且缺乏宜居性時,居民,尤其是高素質(zhì)人才,會選擇離開。這不僅會導(dǎo)致城市活力下降,更會帶來人口流失與城市衰敗的風險。因此,新型城鎮(zhèn)化要求城市必須統(tǒng)籌協(xié)調(diào)好工業(yè)發(fā)展與居民需求,將居住、生態(tài)、文化和公共服務(wù)等要素融入城市規(guī)劃,打造可持續(xù)發(fā)展的未來城市,以穩(wěn)固并優(yōu)化人口結(jié)構(gòu)。

中國過去四十年是"壓縮式"發(fā)展的四十年,不同城市的發(fā)展階段和基礎(chǔ)各不相同,這也決定了它們在新型城鎮(zhèn)化道路上的差異化策略。發(fā)展較慢的城市在過去的發(fā)展中,因工業(yè)化程度較低而保留了更多自然生態(tài)和空間資源。這為它們的轉(zhuǎn)型提供了獨特的優(yōu)勢,可以更好地進行超前規(guī)劃,直接構(gòu)建以人為本的新型城市,從而吸引更多新增人口。而北京、上海、廣州、深圳等一線城市,是過去"大循環(huán)"發(fā)展模式下的結(jié)晶。它們已經(jīng)形成了巨大的規(guī)模和強大的經(jīng)濟體,但也面臨著交通擁堵、環(huán)境承載力飽和、高房價等"城市病"。對于這些城市而言,新型城鎮(zhèn)化不僅是簡單的"發(fā)展",更是復(fù)雜的"轉(zhuǎn)型"。它們需要兼顧過去的發(fā)展路徑,在已有的基礎(chǔ)上進行存量更新和結(jié)構(gòu)優(yōu)化,通過技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新來破解發(fā)展瓶頸,保持現(xiàn)有人口規(guī)模的穩(wěn)定并提升其質(zhì)量。

總之,新型城鎮(zhèn)化是中國在新的歷史時期,應(yīng)對內(nèi)外挑戰(zhàn)、實現(xiàn)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。它不僅是發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變,更是人口戰(zhàn)略的深刻革新,從追求數(shù)量轉(zhuǎn)向追求質(zhì)量,從粗放擴張轉(zhuǎn)向高質(zhì)量集聚。

三、最優(yōu)城市人口規(guī)模理論的演變

自20世紀中葉全球經(jīng)濟步入復(fù)蘇與快速發(fā)展階段以來,伴隨城市化的加速進程,城市無序擴張所引發(fā)的一系列問題日益凸顯,促使學術(shù)界對城市空間結(jié)構(gòu)與效率開展深入研究。在此背景下,眾多學者將馮?杜能(von Thünen)在農(nóng)業(yè)區(qū)位理論中提出的地租競價(rent-bidding)曲線概念,創(chuàng)造性地應(yīng)用于城市問題分析,通過引入居民區(qū)位選擇、住房租金、需求結(jié)構(gòu)與個體效用等要素,構(gòu)建了經(jīng)典的空間經(jīng)濟學(spatial economics)理論模型。

模型通常建立在以下基本假設(shè)之上:城市系統(tǒng)被視為一個相對獨立的經(jīng)濟體,即封閉經(jīng)濟體假設(shè),不考慮外部貿(mào)易和人口流動對內(nèi)部結(jié)構(gòu)的影響;城市土地被假定為在空間上均勻分布且質(zhì)量相同,并圍繞單一中心市場呈同心圓狀展開;城市經(jīng)濟活動集中于一個核心區(qū)域,所有商品和服務(wù)的生產(chǎn)與交換均在該中心進行,這被稱為單一中心市場;單位距離的運輸成本被假定為不變,且運輸成本與距離呈正相關(guān),即均質(zhì)運輸成本;居民和企業(yè)均追求自身效用或利潤最大化,并在信息完備的情況下做出最優(yōu)決策,這體現(xiàn)了理性經(jīng)濟人的假定。這些基礎(chǔ)假定為后續(xù)城市經(jīng)濟學研究,特別是城市地租、土地利用、通勤行為以及城市規(guī)模等問題的理論分析與模型構(gòu)建提供了重要的理論基礎(chǔ)和分析框架。

(一)福特主義時期的理論模型發(fā)展

在以大規(guī)模生產(chǎn)和標準化為顯著特征的福特主義時期,城市經(jīng)濟學者將研究重心置于城市化與工業(yè)化之間的內(nèi)在作用機制。他們普遍認為,在這一發(fā)展階段,城市規(guī)模效應(yīng)(如由要素集聚所帶來的集聚經(jīng)濟)與空間外部性(例如知識溢出、勞動力市場共享、專業(yè)化服務(wù)可及性等)相互作用,共同促成了生產(chǎn)與消費在城市空間上的緊密耦合。這種耦合機制不僅有效提升了勞動生產(chǎn)效率,也更好地滿足了不斷增長的消費需求,最終其宏觀表現(xiàn)為城市經(jīng)濟產(chǎn)出和人口規(guī)模的顯著擴張。

Isard 在其開創(chuàng)性著作中,系統(tǒng)性地將運輸距離納入考量,深入分析了整合供應(yīng)鏈(或投入-產(chǎn)出關(guān)系)中運輸成本對生產(chǎn)企業(yè)區(qū)位選擇的決定性影響,不僅詳細闡釋了企業(yè)如何基于運輸成本最小化原則來優(yōu)化其區(qū)位決策,更在二維消費市場(存在運輸成本)背景下,為理解市場均衡的形成提供了嚴謹?shù)睦碚摲治隹蚣堋_@間接指明了人口如何因企業(yè)區(qū)位選擇而集聚,以實現(xiàn)總成本最小化。在此基礎(chǔ)上,Alonso 將這一經(jīng)典的區(qū)位理論成功擴展至城市內(nèi)部結(jié)構(gòu)分析,構(gòu)建了基于地主與居民之間微觀行為博弈的模型,通過引入多個市場參與者(博弈雙方),精確地闡明了城市距離與地租(或房租)之間普遍存在的負相關(guān)關(guān)系。該研究還揭示了城市地租曲線的一個關(guān)鍵特征:越接近城市中心,地租曲線的上升趨勢(或陡峭程度)越顯著,這深刻反映了中心區(qū)位所帶來的集聚優(yōu)勢以及地塊競爭的激烈程度,進而解釋了城市中心區(qū)人口密度高的現(xiàn)象。Arnott 則進一步深化了城市經(jīng)濟學中的區(qū)位選擇與城市規(guī)模研究。他創(chuàng)新性地將居民效用分析引入理論框架,超越了以往單純側(cè)重于成本或地租的考量。該研究以居民效用最大化為核心目標,深入分析了城市最優(yōu)發(fā)展規(guī)模的決定因素及其內(nèi)在機制,這為理解城市增長的福利效應(yīng)以及制定相應(yīng)的城市政策提供了重要的理論基礎(chǔ),并將城市人口規(guī)模與居民福利水平直接關(guān)聯(lián)起來。Ciccone 等則通過引入勞動密度、產(chǎn)出密度和資本密度的概念來替代傳統(tǒng)的城市規(guī)模指標,對城市的規(guī)模效應(yīng)、集聚效應(yīng)和外部性問題進行了更為細致的研究,并利用兩種理論模型闡述了密度的提升如何最終實現(xiàn)產(chǎn)出的提高。

空間外部性模型假設(shè)生產(chǎn)在地理鄰近性會產(chǎn)生正向外部性效應(yīng),從而提升生產(chǎn)力。例如,如果產(chǎn)品從一個生產(chǎn)階段運輸?shù)较乱粋€階段的成本隨距離增加而上升,那么在特定地理區(qū)域內(nèi)集中生產(chǎn)所有商品的產(chǎn)業(yè)將呈現(xiàn)收益遞增的特征——生產(chǎn)率會隨著生產(chǎn)密度的增加而上升,這促進了人口在特定區(qū)域的集中。中間產(chǎn)品多樣性模型假設(shè)本地中間產(chǎn)品生產(chǎn)存在收益遞增效應(yīng)。在密度更高的地區(qū),由于能有更多的中間服務(wù)生產(chǎn)者達到收支平衡并生存下來,因此可以提供更多種類、更具差異化的中間產(chǎn)品。最終產(chǎn)品的生產(chǎn)力會隨著可用中間產(chǎn)品種類的增加而提高。這一理論與壟斷競爭市場結(jié)構(gòu)密切相關(guān),強調(diào)了專業(yè)化和多樣性對生產(chǎn)效率的貢獻,進一步解釋了城市人口因追求多樣化服務(wù)而集聚的驅(qū)動力。

(二)后福特主義時期的理論模型發(fā)展

在后福特主義理論背景下,城市經(jīng)濟學研究日益關(guān)注城市擴張的內(nèi)在制約因素,并以居民效用最大化為目標,探尋城市的最優(yōu)人口規(guī)模。傳統(tǒng)研究多從空間外部性視角出發(fā),將交通擁堵等要素視為城市發(fā)展的主要約束;然而,近年來研究發(fā)現(xiàn),環(huán)境污染等社會成本亦是制約城市持續(xù)發(fā)展的重要因素。這意味著城市人口規(guī)模的理論分析框架,已從單一的經(jīng)濟效益和通勤成本,擴展至更廣泛的社會和環(huán)境效益維度。

Zheng 等構(gòu)建了居民與企業(yè)雙部門模型,假定生產(chǎn)函數(shù)存在規(guī)模報酬遞減效應(yīng),并通過盈余函數(shù)(surplus function)對日本大都市區(qū)的最優(yōu)城市規(guī)模進行了實證估計。在該模型中,盈余函數(shù)被定義為都市區(qū)內(nèi)工作與生活的家庭在扣除通勤成本后的可支配收入與總支出之差,最優(yōu)城市規(guī)模即當盈余實現(xiàn)最大化時的都市區(qū)人口規(guī)模。這表明城市人口規(guī)模存在一個經(jīng)濟上的最優(yōu)界限,超過此限,通勤成本可能抵消掉集聚帶來的收益。湯小銀等 則在 Henderson 經(jīng)典理論模型的基礎(chǔ)上,引入柯布-道格拉斯多貿(mào)易品與中間品分析框架,深入探討了交通基礎(chǔ)設(shè)施、市場需求規(guī)模以及城市規(guī)模對城市生產(chǎn)率的協(xié)同作用。其研究揭示,城市規(guī)模與城市生產(chǎn)率之間存在"倒 N 型"三次函數(shù)關(guān)系,并且城市規(guī)模在市場需求規(guī)模擴大和交通基礎(chǔ)設(shè)施改善促進城市生產(chǎn)率提升的過程中發(fā)揮著調(diào)節(jié)作用。通過對中國 101 個不同規(guī)模等級城市 2015-2021年平衡面板數(shù)據(jù)的實證檢驗,該研究證實了上述協(xié)同作用的顯著性,并進一步通過城市異質(zhì)性(大型、中型、小型城市)和區(qū)域異質(zhì)性(東、中、西、東北四大板塊)分析指出,不同規(guī)模和區(qū)位的城市對協(xié)同效應(yīng)的響應(yīng)存在差異。這提示我們,城市人口規(guī)模并非線性增長帶來效益,而是存在一個復(fù)雜的非線性關(guān)系,人口規(guī)模過大或過小都可能影響其生產(chǎn)力,并與基礎(chǔ)設(shè)施和市場規(guī)模相互作用。Mizutani 等 在 Zheng 等研究框架的基礎(chǔ)上,拓展了城市總成本的內(nèi)涵,將環(huán)境污染等社會成本納入考量,對日本 269 個就業(yè)都市區(qū)進行了實證測算,從而提出了一個更為全面的城市規(guī)模分析框架。研究發(fā)現(xiàn),考慮社會成本后,日本的最優(yōu)城市規(guī)模約為 39.3 萬至 43.3 萬人。更進一步,Mizutani 等還提出了"可持續(xù)的城市規(guī)模上限"概念,即都市圈內(nèi)居民總效用與總成本相等(凈效用為零)時所能達到的最大城市規(guī)模,其估算結(jié)果為 105.7 萬至 115萬人。該研究指出,部分日本都市圈已接近甚至達到這一可持續(xù)規(guī)模上限,強調(diào)了環(huán)境和社會承載力對城市人口規(guī)模的根本性制約。

四、本文構(gòu)建的城市人口規(guī)模理論模型與研究假設(shè)

(一)基本結(jié)構(gòu)

在解釋城市模型結(jié)構(gòu)之前,我們將總結(jié)其重要特征和基本假設(shè)。首先,在此模型中,我們考慮了 3 個重要參與者:企業(yè)、家庭和地方政府。企業(yè)生產(chǎn)單一的用于城市經(jīng)濟體外循環(huán)所用出口商品的實際產(chǎn)出(后文稱為出口商品)。為了生產(chǎn)商品,企業(yè)雇傭家庭勞動力 ,家庭從企業(yè)獲得工資,并消費進口商品和住房。在這些活動過程中,企業(yè)和家庭都會產(chǎn)生環(huán)境污染,其負面影響會降低家庭的效用水平。城市從其與外部世界的互動中獲得"盈余",即總可支配收入與總支出之間的差額。

(二)理論模型設(shè)定

1.企業(yè)部門


2.家庭部門

家庭的效用通過消費進口商品z和住房 s獲得,但當環(huán)境狀況ε 惡化時,其效用會降低。家庭根據(jù)如何在預(yù)算約束下最大化其效用來決定進口商品和住房的消費量:


3.住房市場

其中住房價格r在住房市場中確定。住房市場的房地產(chǎn)業(yè)總生產(chǎn)函數(shù)由下式給出:房價格為:


與出口產(chǎn)業(yè)類似,住房產(chǎn)業(yè)通過決定投入資本和土地數(shù)量最大化利潤。最大化利潤的一階條件為:


通過(11)和(12)可得:


由于城市的住房供給與需求應(yīng)該相等,有如下方程:

將(9),(14),(15)代入(16)得到住

(三)城市總剩余、總收益和總成本

由(4)已得社會總收益為城市人口規(guī)模 N的增函數(shù)。

將(17)代入(10)可以得到代表性家庭支出如下:


社會總剩余為社會總收益與社會總成本的差,表達式為:

其中TW表示社會總剩余。

(四)經(jīng)驗?zāi)P?/strong>

我們分別估算總收益 TB 和總成本 TC。

首先,對總收益對數(shù)化可得:


對總成本對數(shù)化得:


總收益估計式(21)和總成本估計式包含的變量有總收益、總成本和城鎮(zhèn)人口。其中總收益 TB 由地區(qū)生產(chǎn)總值衡量:


五、基于上述理論模型的實證研究結(jié)果

(一)數(shù)據(jù)來源

本文使用各地統(tǒng)計局的相關(guān)統(tǒng)計年鑒、 CEIC 經(jīng)濟數(shù)據(jù)庫、房價行情網(wǎng)的 2013-2022年主要省會城市、直轄市及部分計劃單列市的數(shù)據(jù)。研究的城市有北京、成都、福州、廣州、貴陽、哈爾濱、???、杭州、合肥、濟南、昆明、蘭州、南昌、南京、南寧、寧波、青島、廈門、上海、深圳、沈陽、石家莊、天津、烏魯木齊、武漢、西安、西寧、長沙、銀川、鄭州、呼和浩特、三亞、太原、重慶和拉薩。部分缺失數(shù)據(jù)由線性插值法補齊。

(二)估計結(jié)果


同時考慮到各地區(qū)之間的差異性問題,以城市為固定效應(yīng)進行回歸,表達式為:

原數(shù)據(jù)及回歸結(jié)果如下:


1 總效益(對數(shù))與城鎮(zhèn)人口(對數(shù))的散點圖、一般回歸及固定效應(yīng)結(jié)果Figure 1 The scatter plot of total benefits (logarithmic)versus urban population(logarithmic), along with the results of the general regression and fixed effects models

2 總成本(對數(shù))與城鎮(zhèn)人口(對數(shù))的散點圖、一般回歸及固定效應(yīng)結(jié)果Figure 2 The scatter plot of total cost(logarithmic) versus urban population(logarithmic),along with the results of the general regression and fixed effects models

總效收益對數(shù)與總成本對數(shù)對城鎮(zhèn)人口對數(shù)的一般回歸及固定效應(yīng)回歸系數(shù)及顯著程度如下(表1):

1 總效益(對數(shù))與總成本(對數(shù))對城鎮(zhèn)人口(對數(shù))的一般及固定效應(yīng)回歸結(jié)果
Table 1 OLS and fixed-effects regression results of total revenue and total cost



(三)邊際效應(yīng)分析



2 各城市最優(yōu)人口規(guī)模及邊際效應(yīng)影響
Table 2 Optimal population size and marginal effect




從表2可以看出,環(huán)境變化擴大影響下的最優(yōu)人口規(guī)模較模型測算的最優(yōu)人口規(guī)模存在方向差異,而房租和人均消費支出的影響方向均為負,這是因為環(huán)境影響帶來的醫(yī)療成本的估計是通過空氣質(zhì)量指數(shù) AQIt,i的一階差分得到的。部分城市的空氣質(zhì)量在 2013-2022年總體呈改善趨勢,因此,這些城市的環(huán)境變化邊際提升對城鎮(zhèn)居民來說是醫(yī)療的機會成本下降和實際效益提升,最終表現(xiàn)在環(huán)境變化的邊際效應(yīng)影響下的最優(yōu)人口規(guī)?;鶞噬仙?。

原城鎮(zhèn)人口數(shù)量、人均生產(chǎn)總值的增長幅度、住房成本增幅及環(huán)境污染導(dǎo)致的醫(yī)療成本決定了各個城市的最優(yōu)人口規(guī)模增幅。通過邊際效應(yīng)分析可以看出制約城市最優(yōu)人口規(guī)模因素的影響程度各不相同。從成本的三因素可以對這些城市進行歸類。

人均消費支出的邊際效應(yīng)絕對值高于房租,因此人均消費支出上升對最優(yōu)城市人口的限制要高于房租。同時環(huán)境影響帶來的醫(yī)療成本的變動有正有負,因空氣質(zhì)量改善而實現(xiàn)最優(yōu)城市人口規(guī)模上升的城市有上海、北京、南京、合肥、天津、太原、寧波、廣州、成都、杭州、武漢、沈陽、深圳、石家莊、福州、西安、鄭州、重慶、長沙、青島。

從環(huán)境改善效益優(yōu)勢分析,環(huán)境質(zhì)量的影響超過人均消費支出而成為主要提高最優(yōu)城市人口規(guī)模影響因素的城市有上海、北京、天津、成都、武漢、沈陽、深圳、石家莊和重慶,空氣質(zhì)量的變化每年擴大 1% 會對城市最優(yōu)人口規(guī)模帶來 8%?35% 的提升。環(huán)境質(zhì)量的影響介于人均消費支出和房租之間,但對最優(yōu)人口規(guī)模仍有提升的城市有南京、杭州、福州、長沙、青島,空氣質(zhì)量的變化每年擴大 1% 會對城市最優(yōu)人口規(guī)模帶來 4% — 8% 的提升。環(huán)境質(zhì)量成為主要制約城市最優(yōu)人口規(guī)模影響因素的城市有三亞、蘭州、廈門、拉薩、西寧、銀川。這表明空氣質(zhì)量惡化是限制這些城市最優(yōu)人口規(guī)模的主要問題??諝赓|(zhì)量的變化每年擴大 1% 會對城市最優(yōu)人口規(guī)模帶來 10%?20% 的制約。環(huán)境質(zhì)量的影響介于人均消費支出和房租之間,但對最優(yōu)人口規(guī)模仍有限制影響的城市有烏魯木齊、南昌、呼和浩特、昆明、???,空氣質(zhì)量的變化每年擴大 1% 會對城市最優(yōu)人口規(guī)模帶來 1% — 9% 的制約。環(huán)境質(zhì)量的影響小于房租和人均消費支出的城市有南寧、合肥、太原、寧波、廣州、濟南、西安、貴陽、鄭州,說明這些城市的發(fā)展與空氣質(zhì)量的改變并無太大影響,空氣質(zhì)量的變化每年擴大 1% 會對城市最優(yōu)人口規(guī)模的影響小于 3% 。

六、主要結(jié)論與政策建議

本研究深入探究了中國城市發(fā)展中的關(guān)鍵議題,特別是城市人口規(guī)模與可持續(xù)發(fā)展之間的復(fù)雜關(guān)系。在后福特主義理論框架下,我們發(fā)現(xiàn),不同于傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長模式,當前中國城市的健康發(fā)展正日益受到環(huán)境質(zhì)量、住房成本和人均消費支出等多重因素的綜合制約。本研究通過對城市發(fā)展現(xiàn)狀的實證分析,不僅揭示了環(huán)境因素在決定城市最優(yōu)人口規(guī)模中的關(guān)鍵作用,更深入剖析了中國城市人口動態(tài)在不同區(qū)域和城市類型間的顯著差異,為構(gòu)建以人為本、兼顧效率與公平的新型城鎮(zhèn)化路徑提供了參考。

(一)主要結(jié)論

研究結(jié)果表明,中國許多城市仍未達到最優(yōu)人口規(guī)模,但其可持續(xù)發(fā)展日益受到環(huán)境質(zhì)量、住房成本和人均消費支出等綜合因素的交互制約。在以人為本的新型城鎮(zhèn)化發(fā)展理念下,環(huán)境質(zhì)量已成為衡量城市發(fā)展效益和潛力、決定其最優(yōu)人口規(guī)模的關(guān)鍵維度和核心要素。對于環(huán)境質(zhì)量已成制約因素的城市,即使擁有高人均收入并且當前人口規(guī)模較低,其最優(yōu)人口規(guī)模也受到顯著制約。這突出強調(diào)了環(huán)境因素并非僅僅是外部約束,而是直接影響城市承載力和居民真實效用的內(nèi)生變量。同時,中國也需要找到經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護之間的平衡點,通過提高城市綠色全要素生產(chǎn)率,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

對于已經(jīng)具備一定人口規(guī)模、發(fā)展水平靠前的城市,如北京、上海和深圳,環(huán)境質(zhì)量已成為影響其最優(yōu)人口規(guī)模的關(guān)鍵因素,其重要性甚至超過了傳統(tǒng)的房租和人均消費支出。這主要是因為在2013年至2022年期間,這些城市的空氣質(zhì)量變化幅度較大,遠超過同期房租和人均消費支出的變化。作為改革開放的先行者,這些城市的發(fā)展不再受到居民消費支出和房租的顯著制約,而空氣質(zhì)量一度成為城市居民最為關(guān)切的熱點問題,對城市人口的穩(wěn)定起到了關(guān)鍵作用。

需要注意的是,對于那些環(huán)境質(zhì)量邊際效應(yīng)較小的城市,這并不意味著環(huán)境改善無法擴大其最優(yōu)人口規(guī)模,而僅僅表明在研究期間,其空氣質(zhì)量變化不大,不足以成為一個超過房租和人均消費支出的主要因素。未來的城市發(fā)展,需摒棄片面追求經(jīng)濟總量最大化的模式,而應(yīng)將環(huán)境質(zhì)量的提升作為核心目標之一,以實現(xiàn)效益最大化和居民福祉的根本性提升。對于仍有較大發(fā)展?jié)摿Φ某鞘?,?yīng)將環(huán)境容量和生態(tài)承載力作為城市規(guī)劃的重要依據(jù),避免重蹈粗放式發(fā)展模式的覆轍。對于已趨于飽和或面臨環(huán)境壓力的超大城市,其人口規(guī)模發(fā)展已逼近上限,未來需著重通過功能疏解和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化來提升城市韌性。同時,中國城鎮(zhèn)化進程的持續(xù)推進,也是緩解鄉(xiāng)村人均土地資源緊張問題、提升土地利用效率的必然選擇,只有通過更高質(zhì)量的城市化,才能有效優(yōu)化全國國土空間布局,促進城鄉(xiāng)要素合理流動與配置。

(二)政策建議

應(yīng)優(yōu)化城市發(fā)展模式,轉(zhuǎn)向高質(zhì)量內(nèi)涵式增長。城市發(fā)展的目標應(yīng)從片面追求 GDP增長轉(zhuǎn)變?yōu)橐蕴嵘用窀l頌閷?dǎo)向的效益最大化。這意味著城市規(guī)劃和政策制定應(yīng)將居民生活質(zhì)量、健康水平、整體幸福感等因素納入核心考量。應(yīng)打破工業(yè)化路徑依賴,推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。對于老牌工業(yè)城市,應(yīng)通過城市更新和功能重塑,打破舊有系統(tǒng)框架的制約,以適應(yīng)新的經(jīng)濟模式。在去工業(yè)化進程中,應(yīng)制定更具前瞻性的規(guī)劃和適應(yīng)性策略,借鑒日本東京的經(jīng)驗,避免因轉(zhuǎn)型失敗而導(dǎo)致的人口停滯、高失業(yè)率和城市衰敗等問題。

應(yīng)強化環(huán)境治理,將生態(tài)成本內(nèi)生化。將環(huán)境污染等社會成本納入城市總成本考量,并利用理論模型進行實證測算,以揭示城市擴張的真實成本。通過政府積極干預(yù)和創(chuàng)新政策,將污染等外部性內(nèi)化到城市發(fā)展決策中,為實現(xiàn)最優(yōu)城市發(fā)展成果提供理論依據(jù)。

應(yīng)推動城鄉(xiāng)融合與區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。新都市圈的規(guī)劃應(yīng)突破傳統(tǒng)的行政區(qū)劃,促進都市圈內(nèi)部要素流動、產(chǎn)業(yè)協(xié)作和人口通勤的緊密聯(lián)系。同時,通過功能疏解和要素優(yōu)化配置,促進大中小城市協(xié)調(diào)發(fā)展,推動實現(xiàn)教育、醫(yī)療、文化等公共服務(wù)的區(qū)域均衡布局。

應(yīng)深化體制機制改革,保障人口流動與社會公平。通過戶籍制度改革,為流動人口提供公平的公共服務(wù),保障其合法權(quán)益。此外,應(yīng)加大對教育、職業(yè)培訓和醫(yī)療保健的投入,提升居民生活滿意度和社會整體發(fā)展水平。

七、未來展望

中國改革開放的四十余年,濃縮了西方兩百余年的工業(yè)化與城市化進程,并非簡單復(fù)制,而是將福特主義與后福特主義階段疊加融合,形成了獨具中國特色的城市發(fā)展模式。然而, 21 世紀以來,隨著全球經(jīng)濟結(jié)構(gòu)深刻調(diào)整,中國經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)型升級,城市逐步邁入后福特主義時代。傳統(tǒng)制造業(yè)面臨轉(zhuǎn)型壓力,以科技創(chuàng)新、高端服務(wù)業(yè)和創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)為代表的新興產(chǎn)業(yè)加速崛起。當前,中國積極培育新型都市圈,這不僅是空間布局調(diào)整,更是新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)驅(qū)動下的必然結(jié)果。新都市圈的核心價值超越傳統(tǒng)以 GDP 為核心的經(jīng)濟效益,更加注重單位 GDP 所包含的社會效益多元化。

科技賦能在新都市圈建設(shè)中占據(jù)核心地位。未來的都市圈競爭力將更多取決于科技創(chuàng)新能力和數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展水平。人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算、生物醫(yī)藥、新能源等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)將成為支柱。這些產(chǎn)業(yè)高附加值、低能耗、低污染,對人力資本和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要求更高。因此,新都市圈規(guī)劃將注重科研機構(gòu)、高新園區(qū)、人才公寓、孵化器等創(chuàng)新要素的集聚,形成產(chǎn)學研深度融合的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

人文價值在新都市圈考量中日益凸顯。后福特主義時代,居民對生活品質(zhì)、公共服務(wù)、文化氛圍的需求顯著提升。因此,新都市圈建設(shè)更加注重"以人為本"的發(fā)展理念,體現(xiàn)在生態(tài)環(huán)境優(yōu)化、公共服務(wù)均等化、社會公平與包容性及文化與生活品質(zhì)改善。城市創(chuàng)新與低碳發(fā)展耦合協(xié)調(diào)水平已成為決定城市最優(yōu)人口規(guī)模和可持續(xù)發(fā)展的核心因素,新都市圈將把環(huán)境容量和生態(tài)承載力作為重要規(guī)劃依據(jù),大力發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè),建設(shè)生態(tài)友好型城市。公共服務(wù)將在數(shù)字經(jīng)濟的賦能下扁平化并均等化發(fā)展,并通過功能疏解和要素優(yōu)化配置,促進大中小城市協(xié)調(diào)發(fā)展,實現(xiàn)教育、醫(yī)療、文化等公共服務(wù)的區(qū)域均衡布局。戶籍制度改革也將為流動人口提供公平的公共服務(wù),保障其合法權(quán)益。

更重要的是,都市圈是城鄉(xiāng)居民互動的空間載體,其發(fā)展將逐步突破傳統(tǒng)行政區(qū)劃限制。這意味著,單純基于行政區(qū)劃的統(tǒng)計指標在衡量都市圈的實際運行和效益時將逐漸失去參考意義。都市圈內(nèi)部的要素流動、產(chǎn)業(yè)協(xié)作、人口通勤將呈現(xiàn)出超越行政邊界的緊密聯(lián)系。在這種背景下,部分具備三產(chǎn)融合發(fā)展特征的鄉(xiāng)村,將不再是城市的"邊緣",而是可能成為都市圈的重要節(jié)點。隨著城市與鄉(xiāng)村在功能、產(chǎn)業(yè)、人口上的深度融合,傳統(tǒng)的城鄉(xiāng)邊界將日益模糊,逐步形成更為有機、多元、共生的區(qū)域發(fā)展新格局。

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來源:《國際大都市發(fā)展研究》(中英文)2025年04期

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