中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“山西證監(jiān)局”）于2025年12月9日發(fā)布公告，對(duì)中電投先融期貨股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中電投先融期貨”）太原營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人李婷采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將其違規(guī)行為記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。經(jīng)查，李婷在任職期間存在私自簽署協(xié)議及違規(guī)兼職未報(bào)告兩項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

違規(guī)事實(shí)：私自簽署協(xié)議及違規(guī)兼職未報(bào)告

山西證監(jiān)局調(diào)查顯示，李婷在擔(dān)任中電投先融期貨太原營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，主要存在兩方面違規(guī)行為：一是私自與合作方簽署協(xié)議，違反了期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；二是違規(guī)兼職且未按規(guī)定向公司及監(jiān)管部門(mén)報(bào)告，違反了期貨從業(yè)人員的職業(yè)行為規(guī)范。上述行為不僅違反了公司內(nèi)部管理要求，也觸犯了監(jiān)管規(guī)定。

違反多項(xiàng)監(jiān)管法規(guī)

根據(jù)公告，李婷的行為違反了兩項(xiàng)核心監(jiān)管規(guī)定：

《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十四條第五項(xiàng)，該條款明確禁止期貨從業(yè)人員從事?lián)p害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益的行為；

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第二十八條第二款和第六款，要求期貨公司高管及營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得違規(guī)兼職，且重大事項(xiàng)需及時(shí)報(bào)告。

監(jiān)管措施：出具警示函并記入誠(chéng)信檔案

依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條及《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)李婷采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將其違規(guī)信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

公告同時(shí)要求，李婷需在2025年12月31日前向山西證監(jiān)局提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明整改情況及合規(guī)承諾。

權(quán)利救濟(jì)途徑明確

對(duì)于上述監(jiān)管措施，李婷可在收到?jīng)Q定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。山西證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，復(fù)議與訴訟期間，出具警示函的監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

此次監(jiān)管處罰再次凸顯了期貨行業(yè)對(duì)從業(yè)人員合規(guī)管理的嚴(yán)格要求，尤其是營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人作為一線管理崗位，需嚴(yán)格履行合規(guī)職責(zé)，杜絕私自操作及信息隱瞞等行為。業(yè)內(nèi)人士指出，期貨公司需進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控體系建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的日常監(jiān)管與合規(guī)培訓(xùn)。

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