從2015年10月1日起，新修訂的《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（以下簡(jiǎn)稱《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》）開始施行，至今已經(jīng)十年了。從十年來出臺(tái)的國家法律法規(guī)及重大政策措施，以及有關(guān)重大事件，可以看到我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的階段特點(diǎn)及變化。

一、基于重大文件及重大事件的階段劃分

從出臺(tái)的法律法規(guī)、規(guī)范性文件或相關(guān)事件看，可將這十年大致分為以下三個(gè)階段：

（一）2015—2017是制度框架構(gòu)建期：搭建“三部曲”和技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案的核心框架

本階段以修訂的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》施行為起點(diǎn)，重點(diǎn)解決“權(quán)責(zé)下放”“收益分配”“環(huán)境營造”“體系構(gòu)建”四大基礎(chǔ)問題，確立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的核心制度體系。

2015年8月29日，《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉的決定》由中華人民共和國第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十六次會(huì)議通過，自2015年10月1日起施行。該修改決定將科技成果使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和收益權(quán)下放給國家設(shè)立的高?？蒲袡C(jī)構(gòu)，并實(shí)行市場(chǎng)化定價(jià)，暢通科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的渠道，即科技成果完成單位以工資薪金向科技人員發(fā)放科技成果轉(zhuǎn)化收益，且國有企業(yè)、事業(yè)單位不受工資總額限制，不納入工資總額基數(shù)。

2016年2月26日，國務(wù)院以國發(fā)〔2016〕16號(hào)印發(fā)《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》，提出“促進(jìn)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校技術(shù)轉(zhuǎn)移”“激勵(lì)科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”和“營造科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化良好環(huán)境”三部分16條規(guī)定。

2016年4月21日，國務(wù)院辦公廳以國辦發(fā)〔2016〕28號(hào)印發(fā)《關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案的通知》，提出“促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要任務(wù)，是加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對(duì)于推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革尤其是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、支撐經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展新引擎具有重要意義”，確立了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的戰(zhàn)略地位，并提出了八個(gè)方面26項(xiàng)任務(wù)。《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》《關(guān)于印發(fā)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案的通知》被稱為科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”。為貫徹落實(shí)“三部曲”，2016年教育部、中國科學(xué)院、財(cái)政部、國家衛(wèi)健委等部門會(huì)同科技部分別印發(fā)了貫徹落實(shí)的意見、辦法或細(xì)則。

2016年9月20日，財(cái)政部、國家稅務(wù)總局以財(cái)稅〔2016〕101號(hào)印發(fā)《關(guān)于完善股權(quán)激勵(lì)和技術(shù)入股有關(guān)所得稅政策的通知》，提出“企業(yè)或個(gè)人以技術(shù)成果投資入股到境內(nèi)居民企業(yè)，被投資企業(yè)支付的對(duì)價(jià)全部為股票（權(quán)）的，企業(yè)或個(gè)人可選擇繼續(xù)按現(xiàn)行有關(guān)稅收政策執(zhí)行，也可選擇適用遞延納稅優(yōu)惠政策”，即技術(shù)成果投資入股可享受遞延納稅優(yōu)惠，掃除了技術(shù)成果作價(jià)投資的政策障礙。

2016年10月15日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳以廳字〔2016〕35號(hào)印發(fā)了《關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》，構(gòu)建以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向，實(shí)行穩(wěn)定提高基本工資、加大績(jī)效工資分配力度、落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)措施的“三元”薪酬結(jié)構(gòu)，并首次提出“探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)”。

2017年3月10日，人力資源社會(huì)保障部以人社部規(guī)〔2017〕4號(hào)印發(fā)了《關(guān)于支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的指導(dǎo)意見》，就支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提出了六條指導(dǎo)意見，包括支持和鼓勵(lì)事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員兼職創(chuàng)新或者在職創(chuàng)辦企業(yè)，離崗創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，暢通科技人員以創(chuàng)業(yè)方式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的通道。

2017年3月27日，財(cái)政部、科技部以財(cái)科教〔2017〕22號(hào)印發(fā)《關(guān)于研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校報(bào)送科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》，開展科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告報(bào)送工作，自那以后形成了年度報(bào)告制度，并自2018年起由科技部指導(dǎo)、國家科技評(píng)估中心等單位編制《中國科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告》（高等院校與科研院所篇），全面反映上一年度高校與科研機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化情況。

2017年7月21日，國務(wù)院以國發(fā)〔2017〕37號(hào)印發(fā)《關(guān)于強(qiáng)化實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)一步推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展的意見》，將科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化納入大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的重要內(nèi)容，并提出“推動(dòng)科技成果、專利等無形資產(chǎn)價(jià)值市場(chǎng)化”“探索在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域率先建立利用財(cái)政資金形成的科技成果限時(shí)轉(zhuǎn)化制度”和“提高科研院所成果轉(zhuǎn)化效率”等，確立了科技成果轉(zhuǎn)化是大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的重要內(nèi)容。

2017年9月1日，第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法（修訂）》，支持中小企業(yè)開展科技成果轉(zhuǎn)化。

2017年9月15日，國務(wù)院以國發(fā)〔2017〕44號(hào)印發(fā)《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》，從技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過程、全鏈條、全要素出發(fā)，從基礎(chǔ)架構(gòu)、轉(zhuǎn)移通道、支撐保障三個(gè)方面對(duì)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系進(jìn)行系統(tǒng)布局。基礎(chǔ)架構(gòu)包括發(fā)揮企業(yè)、高校、科研院所等創(chuàng)新主體的重要作用，以統(tǒng)一開放的技術(shù)市場(chǎng)為紐帶，以技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才為支撐，構(gòu)建技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的“四梁八柱”。轉(zhuǎn)移通道是指通過科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)以及跨軍民、跨區(qū)域、跨國界技術(shù)轉(zhuǎn)移，增強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的輻射和擴(kuò)散功能。支撐保障是指強(qiáng)化投融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等服務(wù)，營造有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策環(huán)境，確保技術(shù)轉(zhuǎn)移體系高效運(yùn)轉(zhuǎn)?！叭壳迸c國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系共同構(gòu)成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的基本制度。

2017年11月4日，第十二屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂的《中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)商業(yè)秘密的表述作了調(diào)整，商業(yè)秘密“指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息?！?/p>

（二）2018—2020年是制度建設(shè)深化期：通過放權(quán)松綁完善制度并深化落實(shí)

本階段以深化改革為動(dòng)力，以“制度落地”為核心，重點(diǎn)解決“操作流程”“稅收優(yōu)惠”“產(chǎn)權(quán)激勵(lì)試點(diǎn)”等實(shí)操問題，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化從“框架搭建”向“落地”轉(zhuǎn)化。

2018年3月18日，國務(wù)院辦公廳以國辦發(fā)〔2018〕19號(hào)印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》，規(guī)定技術(shù)出口、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)等活動(dòng)中涉及專利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括申請(qǐng)權(quán)）對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，需要審查對(duì)我國國家安全及我國重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響。

2018年5月28日，科技部以國科發(fā)創(chuàng)〔2018〕48號(hào)印發(fā)《關(guān)于技術(shù)市場(chǎng)發(fā)展的若干意見》。為加快發(fā)展技術(shù)市場(chǎng)，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，促進(jìn)科技成果資本化和產(chǎn)業(yè)化，該文件提出“優(yōu)化技術(shù)市場(chǎng)分類布局”“提升技術(shù)交易市場(chǎng)服務(wù)功能和發(fā)展水平”等九條意見。

2018年5月29日，財(cái)政部、稅務(wù)總局、科技部以財(cái)稅〔2018〕58號(hào)印發(fā)《關(guān)于科技人員取得職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)個(gè)人所得稅政策的通知》規(guī)定，科技人員從職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化收入中取得的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，可減按50%計(jì)入科技人員當(dāng)月工資、薪金所得，依法繳納個(gè)人所得稅。這一優(yōu)惠政策大大提高了科技人員的獲得感。

2018年9月18日，國務(wù)院以國發(fā)〔2018〕32號(hào)印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展打造“雙創(chuàng)”升級(jí)版的意見》，提出“推動(dòng)高校、科研院所與企業(yè)共同建立概念驗(yàn)證、孵化 育 成 等 面 向 基 礎(chǔ) 研 究 成 果 轉(zhuǎn) 化 的 服 務(wù) 平臺(tái)”和“健全科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制”，升級(jí)國發(fā)〔2017〕37號(hào)提出的通過推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化來推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的舉措。

2018年12月26日，國務(wù)院辦公廳以國辦發(fā)〔2018〕127號(hào)印發(fā)《關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》，提出“明確科研人員兼職的操作辦法”“明確科研人員獲得科技成果轉(zhuǎn)化收益的具體辦法”和“明確科技成果作為國有資產(chǎn)的管理程序”。之后，財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部等先后出臺(tái)了具體辦法。

2019年3月29日，財(cái)政部以財(cái)政部令第100號(hào)作出修改《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》的決定，主要是增加了“國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，不需報(bào)主管部門、財(cái)政部門審批或者備案，并通過協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等方式確定價(jià)格。通過協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格?！薄皣以O(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸本單位”，并規(guī)定單位可以自主決定是否進(jìn)行科技成果資產(chǎn)評(píng)估。這一修改旨在更好地落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”。

2019年7月30日，科技部等六部門以國科發(fā)政〔2019〕260號(hào)印發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》，提出改革科技成果管理制度，明確了職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理部門是財(cái)政部和科技部等。

2019年9月12日，科技部以國科發(fā)政〔2019〕313號(hào)印發(fā)了《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體。

2019年12月31日，科技部公布了《技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)規(guī)范》（GB/T 39086—2019），首次以國家標(biāo)準(zhǔn)形式明確技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)的流程、要求、評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)專業(yè)化發(fā)展。

2020年2月3日，教育部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部以教科技〔2020〕1號(hào)印發(fā)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》，提出“全面提升高校專利質(zhì)量，強(qiáng)化高價(jià)值專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理”的完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)等四個(gè)方面10項(xiàng)主要任務(wù)。

2020年5月9日，科技部等9部門以國科發(fā)區(qū)〔2020〕128號(hào)印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，決定選擇一批改革動(dòng)力足、創(chuàng)新能力強(qiáng)、轉(zhuǎn)化成效顯著以及示范作用突出的單位開展試點(diǎn)，試點(diǎn)期3年。2020年10月12日，公布了40家試點(diǎn)單位。

2020年5月11日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見》，提出“加快全國技術(shù)交易平臺(tái)建設(shè)，積極發(fā)展科技成果、專利等資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)，促進(jìn)技術(shù)要素有序流動(dòng)和價(jià)格合理形成。”

2020年5月28日，第十三屆全國人民代表大會(huì)第三次會(huì)議通過的《中華人民共和國民法典》合同編第二十章“技術(shù)合同”，規(guī)定了當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、許可、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，將技術(shù)許可從技術(shù)轉(zhuǎn)讓中獨(dú)立出來，成為一類新的技術(shù)合同，實(shí)現(xiàn)與《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》銜接。

2020年6月4日，科技部辦公廳以國科辦區(qū)〔2020〕50號(hào)印發(fā)《關(guān)于加快推動(dòng)國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)建設(shè)發(fā)展的通知》，批復(fù)建設(shè)江蘇蘇南、四川成德綿等9家示范區(qū)。

2020年7月23日，國務(wù)院辦公廳以國辦發(fā)〔2020〕26號(hào)印發(fā)了《關(guān)于提升大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新示范基地帶動(dòng)作用進(jìn)一步促改革穩(wěn)就業(yè)強(qiáng)動(dòng)能的實(shí)施意見》，提出“創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。支持高校和科研院所示范基地在建設(shè)現(xiàn)代科研院所、推動(dòng)高校創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與科技成果轉(zhuǎn)化相結(jié)合、推進(jìn)職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)改革、優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化決策流程、完善產(chǎn)學(xué)研深度融合的新機(jī)制、建立專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等方面開展試點(diǎn)，為加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供制度保障?！边@一規(guī)定列舉了科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的主要內(nèi)容。

2020年10月17日，第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過《關(guān)于修改〈中華人民共和國專利法〉的決定》第四次修正，規(guī)定單位“可以依法處置其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)，促進(jìn)相關(guān)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)施和運(yùn)用”，且“國家鼓勵(lì)被授予專利權(quán)的單位實(shí)行產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，采取股權(quán)、期權(quán)、分紅等方式，使發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人合理分享創(chuàng)新收益”。這一修改確立了職務(wù)科技成果賦權(quán)的法律地位。

（三）2021以來是高質(zhì)量發(fā)展期：完善全鏈條轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系促進(jìn)價(jià)值實(shí)現(xiàn)

本階段以“高質(zhì)量轉(zhuǎn)化”為核心，從“評(píng)價(jià)機(jī)制”“要素融合”“區(qū)域協(xié)同”“隊(duì)伍建設(shè)”等維度，推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化從“量的積累”向“質(zhì)的提升”跨越。

2021年1月31日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系行動(dòng)方案》提出“創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制”和“健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度”兩項(xiàng)行動(dòng)，即以機(jī)制制度改革創(chuàng)新推動(dòng)高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要素市場(chǎng)建設(shè)。

2021年2月28日，人力資源社會(huì)保障部、財(cái)政部、科技部以人社部發(fā)〔2021〕14號(hào)印發(fā)《關(guān)于事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)納入績(jī)效工資管理有關(guān)問題的通知》，以更好地落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實(shí)施規(guī)定和實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策等規(guī)定。

2021年3月11日，十三屆全國人大四次會(huì)議表決通過的《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》提出“創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，鼓勵(lì)將符合條件的由財(cái)政資金支持形成的科技成果許可給中小企業(yè)使用”“建設(shè)專業(yè)化市場(chǎng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍”“開展科技成果轉(zhuǎn)化貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償試點(diǎn)”等。

2021年3月19日，財(cái)政部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以財(cái)辦建〔2021〕23號(hào)印發(fā)了《關(guān)于實(shí)施專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃 助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》，啟動(dòng)三年期專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃，通過獎(jiǎng)補(bǔ)機(jī)制推動(dòng)高校院所專利向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移，并提出3年帶動(dòng)超10萬件專利轉(zhuǎn)化的目標(biāo)。

2021年7月16日，國務(wù)院辦公廳以國辦發(fā)〔2021〕26號(hào)印發(fā)《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》，提出“堅(jiān)持正確的科技成果評(píng)價(jià)導(dǎo)向，創(chuàng)新科技成果評(píng)價(jià)方式，通過評(píng)價(jià)激發(fā)科技人員積極性，推動(dòng)產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營造良好創(chuàng)新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈深度融合”，并提出了十項(xiàng)工作舉措，包括以評(píng)價(jià)促轉(zhuǎn)化，強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用，推動(dòng)科技成果價(jià)值早發(fā)現(xiàn)、早實(shí)現(xiàn)。

2021年12月21日，國務(wù)院辦公廳以國辦發(fā)〔2021〕51號(hào)印發(fā)《要素市場(chǎng)化配置綜合改革試點(diǎn)總體方案》，提出“大力促進(jìn)技術(shù)要素向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化”，包括“健全職務(wù)科技成果產(chǎn)權(quán)制度”“完善科技創(chuàng)新資源配置方式”“推進(jìn)技術(shù)和資本要素融合發(fā)展”3項(xiàng)，并提出“完善技術(shù)要素交易與監(jiān)管體系，推進(jìn)科技成果進(jìn)場(chǎng)交易。完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制?！蓖ㄟ^推進(jìn)上述改革，推進(jìn)技術(shù)要素市場(chǎng)綜合改革。

2021年12月24日，第十三屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十二次會(huì)議通過第二次修訂的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》。該法第三章“應(yīng)用研究與成果轉(zhuǎn)化”第三十條至第三十八條規(guī)定了成果轉(zhuǎn)化的基本制度。該法與《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》構(gòu)成了更完善的科技成果轉(zhuǎn)化制度體系。

2022年3月25日，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見》，提出“建立健全全國性技術(shù)交易市場(chǎng)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估與交易機(jī)制，推動(dòng)各地技術(shù)交易市場(chǎng)互聯(lián)互通”。

2022年4月24日，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以國知發(fā)運(yùn)函字〔2022〕63號(hào)印發(fā)了《關(guān)于組織開展2022年“知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)萬里行”活動(dòng)的通知》，以“供需對(duì)接+開放許可試點(diǎn)”為核心，明確專利轉(zhuǎn)化專項(xiàng)計(jì)劃的落地路徑，覆蓋全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳周至10月的全周期行動(dòng)。

2022年9月4日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于新時(shí)代進(jìn)一步加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)普及工作的意見》，提出“發(fā)揮科普對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用”，“推動(dòng)建設(shè)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等，搭建科技成果科普宣介平臺(tái)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化”，這一規(guī)定將科普與科技成果轉(zhuǎn)化有機(jī)結(jié)合起來，予以協(xié)同推進(jìn)。

2022年9月30日，科技部以國科發(fā)區(qū)〔2022〕263號(hào)印發(fā)《“十四五”技術(shù)要素市場(chǎng)專項(xiàng)規(guī)劃》，提出“健全科技成果產(chǎn)權(quán)制度”“強(qiáng)化高質(zhì)量科技成果供給”等六個(gè)方面的重點(diǎn)任務(wù)。2023年3月10日，科技部火炬中心以國科火字〔2023〕70號(hào)印發(fā)《高質(zhì)量培養(yǎng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才行動(dòng)方案》，提出2025年培養(yǎng)10萬+轉(zhuǎn)化人才、1萬+職業(yè)技術(shù)經(jīng)理人和建立50個(gè)以上人才培養(yǎng)基地的目標(biāo)，首次明確人才隊(duì)伍建設(shè)的量化指標(biāo)。

2023年12月29日，第十四屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議第二次修訂了《中華人民共和國公司法》，規(guī)定股東可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資，并應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。并規(guī)定，實(shí)際出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于所認(rèn)繳的出資額的，設(shè)立時(shí)的其他股東與該股東在出資不足的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。

2024年7月18日，中國共產(chǎn)黨第二十屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革 推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)容比較多，主要包括“提高成果轉(zhuǎn)化效能”“鼓勵(lì)和引導(dǎo)高校、科研院所按照先使用后付費(fèi)方式把科技成果許可給中小微企業(yè)使用”“深化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制改革，加強(qiáng)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，加快布局建設(shè)一批概念驗(yàn)證、中試驗(yàn)證平臺(tái)，完善首臺(tái)（套）、首批次、首版次應(yīng)用政策，加大政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品力度。加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍建設(shè)?！钡取Ｔ摏Q定涉及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的內(nèi)容非常豐富，成為科技體制改革的核心內(nèi)容之一。

2025年5月，經(jīng)國務(wù)院同意，工業(yè)和信息化部等八部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)科技服務(wù)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》，提出強(qiáng)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化運(yùn)營、完善技術(shù)經(jīng)理人職業(yè)發(fā)展通道，將科技服務(wù)業(yè)與成果轉(zhuǎn)化生態(tài)深度綁定。

二、科技成果轉(zhuǎn)化十年來制度演進(jìn)的特點(diǎn)

綜合十年來科技成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)與規(guī)范性文件的演化發(fā)展，以及相關(guān)措施的出臺(tái)，可以概括出以下三個(gè)特點(diǎn)。

（一）貫通從“權(quán)責(zé)下放”到“價(jià)值實(shí)現(xiàn)”的邏輯主線

科技成果轉(zhuǎn)化制度的演進(jìn)主線呈現(xiàn)出“法律突破（2015年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂）—制度深化細(xì)化（2016‘三部曲’）—國家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)（2017）—改革探索（2018至2020年擴(kuò)大高校院所自主權(quán)、職務(wù)科技成果賦權(quán)試點(diǎn)）—高質(zhì)量轉(zhuǎn)化（2021至2025年技術(shù)要素市場(chǎng)建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化載體建設(shè)、技術(shù)與資本要素融合等）”的清晰脈絡(luò)，核心目標(biāo)從“解決‘能不能轉(zhuǎn)’”向“解決‘轉(zhuǎn)得好、轉(zhuǎn)得值’”的升級(jí)，體現(xiàn)了“問題導(dǎo)向”與“戰(zhàn)略導(dǎo)向”的有機(jī)結(jié)合。

（二）深化從“單一激勵(lì)”到“全鏈條全要素生態(tài)構(gòu)建”的制度改革

從科技成果轉(zhuǎn)化收入分配的“收益激勵(lì)”（如不受工資總額限制、股權(quán)遞延納稅、現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)稅優(yōu)惠），逐步擴(kuò)展至體制機(jī)制改革（容錯(cuò)糾錯(cuò)）與科技成果“產(chǎn)權(quán)改革”（賦予科技成果所有權(quán)/長(zhǎng)期使用權(quán)）、技術(shù)+資本+人才的“要素融合”、“生態(tài)支撐”（概念驗(yàn)證、中試平臺(tái)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)），形成“激勵(lì)—保障—服務(wù)”三位一體的全鏈條科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，覆蓋“從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化”的價(jià)值實(shí)現(xiàn)體系全流程。

（三）強(qiáng)化從“國家主導(dǎo)”到“多元主體聯(lián)動(dòng)”的體系協(xié)同

從2015年的“國家頂層設(shè)計(jì)”，逐步轉(zhuǎn)向“部門協(xié)同（科技部+財(cái)政部+人力資源和社會(huì)保障部+國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局+教育部等）”“央地聯(lián)動(dòng)（全國性市場(chǎng)+區(qū)域試點(diǎn)）”“主體賦能（高?？蒲袡C(jī)構(gòu)+企業(yè)+技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)）”的體系協(xié)同，特別是強(qiáng)化中小企業(yè)、技術(shù)經(jīng)理人等“末端主體”的作用，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化生態(tài)從“自上而下”向“多元主體共治”轉(zhuǎn)變。

三、不足與挑戰(zhàn)

回顧十年來科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化重大制度、重大活動(dòng)、重大事項(xiàng)的演化過程，還存在以下不足與挑戰(zhàn)。

（一）政策與改革措施的落實(shí)機(jī)制不健全

從2015年《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定的使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)和收益權(quán)下放，2016年實(shí)行以知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，2019年修改事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法和擴(kuò)大高?？蒲袡C(jī)構(gòu)自主權(quán)，2020年職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)及修訂專利法，2021年修訂科技進(jìn)步法，到2024年二十屆三中全會(huì)作出推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的一系列措施，政策與改革措施始終處于宏觀層面，中觀與微觀的落實(shí)機(jī)制不健全，絕大多數(shù)單位仍存在“不敢轉(zhuǎn)、不會(huì)轉(zhuǎn)”的顧慮，以及“不會(huì)轉(zhuǎn)”的能力欠缺問題。

（二）概念驗(yàn)證與中試等環(huán)節(jié)依然是“短板”

盡管自2017年提出概念驗(yàn)證，2018年推進(jìn)概念驗(yàn)證服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，2024年提出“布局概念驗(yàn)證、中試驗(yàn)證平臺(tái)”，但當(dāng)前概念驗(yàn)證依然存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”和“數(shù)量不足、運(yùn)營機(jī)制不活、資金投入有限、能力不強(qiáng)”等突出問題。中試平臺(tái)建設(shè)也存在同樣的問題。這些問題導(dǎo)致大量成果處于實(shí)驗(yàn)室階段，因“成熟度不高、無法放大、風(fēng)險(xiǎn)過高”而難以進(jìn)入轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化環(huán)節(jié)，陷入成果轉(zhuǎn)化的“死亡谷”。

（三）技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)與技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍“量質(zhì)雙缺”

盡管2017年出臺(tái)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案、2020年教育部等提出建設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍、2023年出臺(tái)技術(shù)經(jīng)理人建設(shè)指導(dǎo)意見，高校院所建立了一批技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，全國培訓(xùn)持證技術(shù)經(jīng)理人近5萬人，但多數(shù)集中在高校院所，且有能力開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人，特別是“懂技術(shù)、懂市場(chǎng)、懂法律、懂資本”的復(fù)合型人才十分缺乏；同時(shí)，技術(shù)經(jīng)理人薪酬激勵(lì)尚不到位，職業(yè)發(fā)展通道尚未完全打通，人才留存與發(fā)展面臨較大挑戰(zhàn)。

（四）容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制不健全

盡管2016年提出免責(zé)機(jī)制、2018年提出政策澄清機(jī)制、2021年提出“完善容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制”，但中央層面還沒出臺(tái)操作指引或細(xì)則，地方層面大多尚未出臺(tái)具體細(xì)則，即使出臺(tái)了細(xì)則，其操作性也不夠強(qiáng)，導(dǎo)致高?？蒲袡C(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與相關(guān)人員因“國有資產(chǎn)流失”顧慮，對(duì)成果的轉(zhuǎn)化、許可、作價(jià)投資等仍持謹(jǐn)慎態(tài)度，經(jīng)評(píng)估的科技成果數(shù)占交易項(xiàng)目總數(shù)的比例不降反而有較大幅度提升，進(jìn)一步說明一些改革舉措難以充分落地。

總體而言，要著力解決上述四個(gè)方面的不足或挑戰(zhàn)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化要從宏觀的布局向中觀、微觀層次的落地轉(zhuǎn)變，從注重出臺(tái)文件向抓落實(shí)轉(zhuǎn)變，從注重體系建設(shè)向補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)轉(zhuǎn)變，從粗線條推動(dòng)向抓典型引領(lǐng)（包括復(fù)制推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)做法、培育一批高質(zhì)量科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化載體、大力支持高素質(zhì)技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍建設(shè)等）轉(zhuǎn)變，推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化走深走實(shí)。

本文來源于《科技中國》2025年第11期。吳壽仁，上海市科學(xué)學(xué)研究所學(xué)術(shù)委員會(huì)主任、教授級(jí)高工。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場(chǎng)。

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