近日，中國人民銀行深圳市分行對北京銀行股份有限公司深圳分行及 7 名時任相關(guān)部門工作人員作出行政處罰，相關(guān)處罰信息公示期限均為三年。

根據(jù)行政處罰決定，北京銀行股份有限公司深圳分行（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕68 號）因違反賬戶管理規(guī)定、違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定、違反信用信息采集提供查詢及相關(guān)管理規(guī)定、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送可疑交易報告、與身份不明的客戶進行交易，被中國人民銀行深圳市分行給予警告，并處罰款 180.1 萬元。該行政處罰決定于 2025 年 11 月 20 日作出。

此外，7 名時任北京銀行股份有限公司深圳分行不同部門的工作人員，因?qū)υ撔邢嚓P(guān)違法行為負(fù)有責(zé)任，分別受到罰款處罰，行政處罰決定均于 2025 年 11 月 18 日作出：

蘇某青（時任個人網(wǎng)絡(luò)金融事業(yè)部），對該行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的行為負(fù)責(zé)，被罰款 5 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕67 號）；

林某（時任法律合規(guī)部），對該行未按規(guī)定報送可疑交易報告的行為負(fù)責(zé)，被罰款 2 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕66 號）；

李某杰（時任個人信貸部），對該行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的行為負(fù)責(zé)，被罰款 3 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕65 號）；

孫某敏（時任個人信貸部），對該行違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定的行為負(fù)責(zé)，被罰款 3 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕64 號）；

鐘某娟（時任公司銀行部），對該行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的行為負(fù)責(zé)，被罰款 5 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕63 號）；

陸某（時任零售銀行部），對該行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)的行為負(fù)責(zé)，被罰款 5 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕62 號）；

謝某（時任營業(yè)部營業(yè)室），對該行與身份不明的客戶進行交易的行為負(fù)責(zé)，被罰款 1.5 萬元（行政處罰決定書文號：深人銀罰〔2025〕61 號）。

圖源：央行深圳分行官網(wǎng)