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美國(guó)科學(xué)社會(huì)學(xué)家默頓（Robert King Merton，1910—2003）有一句名片式名言：承認(rèn)是科學(xué)界的硬通貨?？释@得承認(rèn)是科學(xué)共同體的最強(qiáng)內(nèi)驅(qū)力。獲得承認(rèn)的基礎(chǔ)是科學(xué)發(fā)現(xiàn)的優(yōu)先權(quán)，每一項(xiàng)被承認(rèn)的成果進(jìn)一步又構(gòu)成了個(gè)體的學(xué)術(shù)資本，這種個(gè)人在微觀層面上追求優(yōu)先權(quán)與積累學(xué)術(shù)資本的私利行為，在宏觀上促成了科技活動(dòng)在整個(gè)社會(huì)中的蓬勃發(fā)展與科研成果的紛紛涌現(xiàn)。在科技知識(shí)生產(chǎn)與獲得社會(huì)承認(rèn)的學(xué)術(shù)鏈條上，“承認(rèn)”是關(guān)鍵的一環(huán)。

隨著時(shí)代發(fā)展，如果作為驅(qū)動(dòng)力的承認(rèn)機(jī)制發(fā)生扭曲，那么，這種扭曲將會(huì)給科學(xué)場(chǎng)域帶來(lái)哪些變化？科學(xué)共同體中的成員面對(duì)扭曲的承認(rèn)機(jī)制將會(huì)采取哪些行為？這種變化對(duì)社會(huì)的影響將如何呈現(xiàn)？

這些問(wèn)題在默頓生活的時(shí)代并不嚴(yán)峻，因此也并沒(méi)有引起他及相關(guān)研究者的注意，更談不上對(duì)此進(jìn)行深挖，然而在全球科技界日益內(nèi)卷的當(dāng)下，因承認(rèn)的扭曲引發(fā)的后續(xù)連鎖反應(yīng)是時(shí)候關(guān)注了，因?yàn)槠涫玛P(guān)科技評(píng)價(jià)體系與激勵(lì)政策是否能正常運(yùn)轉(zhuǎn)以及人員的流動(dòng)。

承認(rèn)的扭曲與科學(xué)場(chǎng)域中四種效應(yīng)

科技作為一種社會(huì)建制，在當(dāng)代其人員規(guī)模與資源投入日益龐大，在科技治理模式與組織架構(gòu)形式的多輪演變中，科技活動(dòng)的復(fù)雜程度已經(jīng)與小科學(xué)時(shí)代不可同日而語(yǔ)?；氐娇茖W(xué)場(chǎng)域中的一個(gè)個(gè)具體的科研人員，他們分散在不同的學(xué)科領(lǐng)域?yàn)榱双@得承認(rèn)在不懈努力，都希望自己的付出能夠被公平對(duì)待。

然而由于歷史的、文化的、認(rèn)知的以及機(jī)遇等因素的影響，某項(xiàng)同質(zhì)量/同級(jí)別的成果由于偏見(jiàn)所獲得的社會(huì)承認(rèn)天差地別。長(zhǎng)此以往，每一次承認(rèn)的扭曲累積到最后，會(huì)嚴(yán)重增加/削減個(gè)人積攢的學(xué)術(shù)資本存量，這就是默頓在馬太效應(yīng)中提到的兩種情形：

優(yōu)勢(shì)累積（馬太效應(yīng)1）與劣勢(shì)累積（馬太效應(yīng)2）。承認(rèn)的扭曲不僅會(huì)給個(gè)人帶來(lái)挫敗感，還會(huì)造成整個(gè)科技場(chǎng)域陷入日益嚴(yán)重的效率損失與資源浪費(fèi)困境。其長(zhǎng)久影響見(jiàn)圖1。

圖1 承認(rèn)扭曲及其引發(fā)的社會(huì)后果

在科學(xué)場(chǎng)域中，與承認(rèn)有關(guān)的效應(yīng)有四種，分別是馬太效應(yīng)（Matthew Effect）、韋泰姆效應(yīng)（Wehttam Effect）、波敦克效應(yīng)（Podunk Effect）和努道普效應(yīng)（Knudop Effect）。

馬太效應(yīng)最先由美國(guó)科學(xué)社會(huì)學(xué)家默頓在1968年提出，用來(lái)說(shuō)明在某一專業(yè)領(lǐng)域中“贏家通吃”的滾雪球現(xiàn)象，這一效應(yīng)也是最為公眾熟悉的。

其他三種效應(yīng)則是由另一位美國(guó)科學(xué)社會(huì)學(xué)家加斯頓（Jerry Gaston）提出的，加斯頓在其1978年出版的《科學(xué)的社會(huì)運(yùn)行》一書中，以馬太效應(yīng)作為理論出發(fā)點(diǎn)和論證的基礎(chǔ)，分析了研究者所處機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望與科學(xué)家獲得承認(rèn)與獎(jiǎng)勵(lì)失配的場(chǎng)景，為了清晰展示這四種效應(yīng)與承認(rèn)、獎(jiǎng)勵(lì)分配之間的關(guān)系，筆者構(gòu)建了四象限承認(rèn)與獎(jiǎng)勵(lì)分布圖，見(jiàn)圖2。

關(guān)于四種效應(yīng)的含義，馬太效應(yīng)不再贅述，韋泰姆效應(yīng)是指在高聲望的學(xué)術(shù)組織或機(jī)構(gòu)中，科學(xué)家沒(méi)有獲得與其成果水平相當(dāng)?shù)某姓J(rèn)，久而久之，其學(xué)術(shù)資本的積累受損，逐漸會(huì)被邊緣化，這些人也常被視為科學(xué)世界里的“失敗者”。

波敦克效應(yīng)和努道普效應(yīng)都是發(fā)生在學(xué)術(shù)聲望較低的科研組織或機(jī)構(gòu)中。波敦克效應(yīng)是指在低聲望機(jī)構(gòu)中不能獲得應(yīng)有的承認(rèn)和獎(jiǎng)勵(lì)分配的科學(xué)家。

努道普效應(yīng)則是指在低聲望機(jī)構(gòu)中工作的科學(xué)家獲得了多于他們應(yīng)得的同行承認(rèn)和獎(jiǎng)勵(lì)。

這四種效應(yīng)早已深度融入當(dāng)下科學(xué)場(chǎng)域的每個(gè)角落，即便做出同樣水平的科研成果，有的人就能獲得超額獎(jiǎng)勵(lì)（馬太效應(yīng)與努道普效應(yīng)），而有的人卻得不到應(yīng)有的承認(rèn)（韋泰姆效應(yīng)和波敦克效應(yīng)）——這種承認(rèn)與分配的扭曲嚴(yán)重挫傷了科研工作者的積極性。

圖2 四象限法承認(rèn)與獎(jiǎng)勵(lì)分布圖。橫軸代表科研組織或機(jī)構(gòu)聲望水平的高低，縱軸代表科學(xué)家獲得承認(rèn)與獎(jiǎng)勵(lì)的多少

客觀地說(shuō)，承認(rèn)是一項(xiàng)非常復(fù)雜的認(rèn)知判斷活動(dòng)，承認(rèn)所錨定的學(xué)術(shù)資本構(gòu)成要件很容易受到各種偏見(jiàn)的影響，這就導(dǎo)致絕對(duì)客觀公正的承認(rèn)是不可能的，管理層面所能做的只能是最大限度上提高承認(rèn)的公平性。

筆者多年前曾撰文指出，個(gè)體學(xué)術(shù)資本總量是狹義學(xué)術(shù)資本與社會(huì)資本的總和。拋開(kāi)社會(huì)資本不談，僅就狹義學(xué)術(shù)資本而言，其涵蓋四部分內(nèi)容，即狹義學(xué)術(shù)資本=天賦資本+地域資本+機(jī)構(gòu)聲望資本+學(xué)術(shù)成果資本，這四項(xiàng)要素中除了個(gè)人的天賦資本外，其他三項(xiàng)在認(rèn)定過(guò)程中都存在潛在的偏見(jiàn)，如地區(qū)發(fā)達(dá)與否（地域資本）、機(jī)構(gòu)聲望如何（聲望資本）、學(xué)術(shù)論文刊發(fā)何處（頂刊與否）等。

從這個(gè)意義上說(shuō)，想要實(shí)現(xiàn)完全客觀的承認(rèn)僅存在理論可能，盡量削減主觀層面的承認(rèn)偏見(jiàn)才是關(guān)鍵。

令人遺憾的是，削弱偏見(jiàn)的嘗試沒(méi)有好轉(zhuǎn)跡象，反而是承認(rèn)的扭曲正在以肉眼可見(jiàn)的方式惡化。想想各類學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)于應(yīng)聘者背景出身、成果刊發(fā)頂刊情況與人才“帽子”的高度關(guān)注就是明證。最近五年國(guó)家最高管理部門大力推動(dòng)“去四唯/去五唯”就是為了糾正日益普遍的承認(rèn)扭曲現(xiàn)象。承認(rèn)-獎(jiǎng)勵(lì)體系作為科學(xué)活動(dòng)在微觀層面的主要驅(qū)動(dòng)機(jī)制，其承認(rèn)扭曲正在淪為抑制科研工作者激情與創(chuàng)造力持續(xù)發(fā)揮的“陷阱”。

那么為了獲得應(yīng)得的承認(rèn)和公平的獎(jiǎng)勵(lì)分配，科學(xué)場(chǎng)域內(nèi)發(fā)生的學(xué)術(shù)遷徙可以看作是一種為了拯救承認(rèn)而進(jìn)行的自救與抗?fàn)帯?/p>

如韋泰姆效應(yīng)，即那些在高聲望機(jī)構(gòu)做出同樣工作卻沒(méi)有得到相應(yīng)承認(rèn)的人，可以通過(guò)向其他研究機(jī)構(gòu)流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)承認(rèn)與收益的公平化；再引申一步，韋泰姆效應(yīng)形成的機(jī)制可以看作是馬太效應(yīng)之優(yōu)勢(shì)累積所造成的承認(rèn)扭曲的必然結(jié)果，正如民間所謂的“大樹(shù)底下無(wú)喬木”，當(dāng)所有的承認(rèn)和獎(jiǎng)勵(lì)都被大樹(shù)占據(jù)了，小樹(shù)自然得不到所需的陽(yáng)光與養(yǎng)分，當(dāng)然無(wú)法長(zhǎng)大了。

同理通過(guò)學(xué)術(shù)遷徙這一路徑則可以避開(kāi)“大樹(shù)”對(duì)陽(yáng)光與養(yǎng)分的獨(dú)享。

承認(rèn)的扭曲會(huì)導(dǎo)致長(zhǎng)期主義與耐心資本退場(chǎng)

承認(rèn)之所以在科學(xué)場(chǎng)域內(nèi)能夠發(fā)揮如此強(qiáng)大的行為引導(dǎo)功能，其深層原因在于，承認(rèn)在個(gè)人學(xué)術(shù)資本積累過(guò)程中具有三重獨(dú)特功能：

其一，對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權(quán)提供確權(quán)的功能；其二，對(duì)普通學(xué)術(shù)資本提供認(rèn)證與確認(rèn)的功能；其三，對(duì)不同學(xué)術(shù)資本進(jìn)行分類與轉(zhuǎn)化的功能。

優(yōu)先權(quán)的確認(rèn)是科學(xué)界最重要的承認(rèn)，但這類成果占比很??；對(duì)于那些普通研究成果的確認(rèn)則是承認(rèn)的主要部分，如對(duì)發(fā)表文章質(zhì)量與水平的確認(rèn)等，這類成果正是科研人員積攢學(xué)術(shù)資本的主要構(gòu)成部分，也是耐心資本帶來(lái)的長(zhǎng)期收益的基礎(chǔ)所在。至于分類與轉(zhuǎn)化功能，則是承認(rèn)機(jī)制在當(dāng)代演化出來(lái)的新功能，涉及對(duì)個(gè)人能力的認(rèn)可程度、成果質(zhì)量的分級(jí)認(rèn)定等，如果該項(xiàng)功能出現(xiàn)扭曲，那么科研人員的所有成果都會(huì)大打折扣，導(dǎo)致學(xué)者積攢的學(xué)術(shù)資本大幅貶值，從而影響科研人員學(xué)術(shù)資本積累的總量。

要在學(xué)術(shù)界生存，往往需要依賴個(gè)人所積攢的學(xué)術(shù)資本總量參與交換的資源與機(jī)會(huì)，在承認(rèn)扭曲的環(huán)境中，這就會(huì)導(dǎo)致有的人積攢的學(xué)術(shù)資本可能被高估，而有的人的學(xué)術(shù)資本由于低承認(rèn)度（分類功能）而可能被低估，進(jìn)而導(dǎo)致個(gè)人收益受損。這不僅是對(duì)個(gè)人工作價(jià)值的消解，還直接影響到個(gè)人生存基礎(chǔ)。不難認(rèn)識(shí)到，科研生態(tài)環(huán)境的惡化往往就是由具體的個(gè)體境況變差累積導(dǎo)致的。

知識(shí)生產(chǎn)是需要時(shí)間的，為了取得高質(zhì)量成果，科技界通常奉行長(zhǎng)期主義，如果承認(rèn)機(jī)制出現(xiàn)制度性扭曲勢(shì)必導(dǎo)致不少人積攢的學(xué)術(shù)資本得不到合理公平的承認(rèn)，進(jìn)一步誘發(fā)科研人員的利益與處境長(zhǎng)期受損，甚至堅(jiān)持的時(shí)間越久其蒙受的損失就越大。作為理性人，這種情況是不能接受的，放棄的結(jié)果就是長(zhǎng)期主義信念的破產(chǎn)。為了對(duì)沖因承認(rèn)機(jī)制扭曲所造成的損失，短期主義策略與通過(guò)學(xué)術(shù)遷徙及時(shí)變現(xiàn)就成為一種理性的對(duì)沖機(jī)制。

當(dāng)下科技界人員的流動(dòng)趨勢(shì)以及個(gè)別學(xué)者獲得承認(rèn)后的學(xué)術(shù)陣地遷移多是這種情形的現(xiàn)實(shí)映射，這無(wú)可厚非。如果學(xué)術(shù)市場(chǎng)比較成熟，這種遷徙和流動(dòng)便可以部分消解承認(rèn)機(jī)制的制度性不足，并縮小各地存在的知識(shí)梯度差，有利于知識(shí)存量少的地區(qū)接納那些由于承認(rèn)扭曲導(dǎo)致的“出逃者”。

不僅知識(shí)生產(chǎn)需要時(shí)間，獲得充分承認(rèn)也需要時(shí)間，這要求從業(yè)者持之以恒、不急不躁，這便是為了獲得充分承認(rèn)所必須付出的耐心資本。所謂耐心資本原本是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的一個(gè)概念，意指在影響力投資領(lǐng)域的一種具有遠(yuǎn)見(jiàn)的投入，與優(yōu)先考慮短期回報(bào)的傳統(tǒng)投資策略不同，耐心資本的特點(diǎn)是愿意等待更長(zhǎng)的時(shí)間接受較低的物質(zhì)回報(bào)以換取更高的社會(huì)影響。

如果承認(rèn)機(jī)制扭曲，那么耐心資本將既可能遭遇收益的持續(xù)降低，又可能面臨聲譽(yù)和影響力的持續(xù)減弱甚至出現(xiàn)“雙殺”現(xiàn)象。這種雙輸?shù)木置孀⒍〞?huì)讓耐心資本退場(chǎng)，而耐心資本與長(zhǎng)期主義往往相伴而行，長(zhǎng)期主義也將在這種短視的環(huán)境下不復(fù)存在。

健康的承認(rèn)機(jī)制能夠最大程度調(diào)控扭曲的幅度，使承認(rèn)的扭曲最小化，致力于使每個(gè)人都能獲得與之成就相匹配的公平承認(rèn)，那么長(zhǎng)期主義與耐心資本將會(huì)為科學(xué)場(chǎng)域內(nèi)的每個(gè)人提供穩(wěn)定的預(yù)期，從而使之成為一種標(biāo)準(zhǔn)的行為模式。曾有研究指出，耐心資本能夠幫助個(gè)體順利度過(guò)職業(yè)生涯的培育期，那些有耐心資本支持的個(gè)體通常比由不穩(wěn)定資金支持的個(gè)體更具有彈性。

-本文刊載于《世界科學(xué)》雜志2025年第10期“洞見(jiàn)”欄目；文章作者李俠是上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院教授；谷昭逸是上海交通大學(xué)科學(xué)史與科學(xué)文化研究院博士生-

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