實(shí)名舉報(bào)信！已遞交證監(jiān)局！

舉報(bào)人范思宇對(duì)上海濤青投資管理有限公司等機(jī)構(gòu)從業(yè)人員唐靖人、薛浩然的違法違規(guī)行為進(jìn)行舉報(bào)，揭開基金行業(yè)潛在亂象，引發(fā)市場(chǎng)對(duì)基金合規(guī)運(yùn)營(yíng)的熱議。

舉報(bào)信顯示，唐靖人、薛浩然利用在上海濤青投資管理有限公司、樂余私募基金管理有限公司等機(jī)構(gòu)的職務(wù)便利，涉嫌實(shí)施系列違規(guī)操作。

二者相互勾結(jié)，借“濤青天弓二號(hào)私募證券投資基金”等產(chǎn)品，開展異常交易。

在交易層面，存在基金內(nèi)往返交易、基金交叉轉(zhuǎn)移等情況。以基金內(nèi)往返交易為例，2025年2月，相關(guān)產(chǎn)品短期內(nèi)多次申購(gòu)贖回。

如2月7日、12日、19日分別有大額資金流動(dòng)，2月21日更是出現(xiàn)億元級(jí)資金操作，且贖回后立即再度申購(gòu)，無實(shí)質(zhì)投資邏輯，涉嫌通過操縱凈值、利益輸送，損害投資者權(quán)益。

基金交叉轉(zhuǎn)移中，資金在不同基金產(chǎn)品間違規(guī)騰挪，甚至涉及多個(gè)管理人員間利益輸送，破壞基金運(yùn)作的公平性與獨(dú)立性。

此外，違規(guī)行為還延伸至侵占基金資產(chǎn)、挪用資金。舉報(bào)指出，相關(guān)人員借職務(wù)之便，將基金資產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方企業(yè)資金混同，利用公司財(cái)務(wù)漏洞，把基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為個(gè)人或關(guān)聯(lián)方牟利工具，如虛構(gòu)業(yè)務(wù)、違規(guī)劃轉(zhuǎn)資金至私人賬戶，涉及金額巨大，嚴(yán)重威脅基金財(cái)產(chǎn)安全。

此次舉報(bào)事件，暴露出基金行業(yè)合規(guī)管理的薄弱環(huán)節(jié)。從操作看，基金從業(yè)人員突破“誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉”的職業(yè)底線，利用產(chǎn)品設(shè)計(jì)漏洞、交易規(guī)則灰色地帶，實(shí)現(xiàn)違規(guī)目的。

從管理端分析，涉事機(jī)構(gòu)內(nèi)控失效，資金監(jiān)控、交易審核等機(jī)制形同虛設(shè)，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并阻斷違規(guī)操作。

基金行業(yè)直接關(guān)乎投資者利益，此類違規(guī)行為若蔓延，將打擊市場(chǎng)信任，破壞行業(yè)生態(tài)。

當(dāng)前，監(jiān)管層對(duì)金融違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢(shì)，《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法規(guī)明確從業(yè)人員“十不準(zhǔn)”，嚴(yán)禁侵占基金財(cái)產(chǎn)、利益輸送等行為，此次舉報(bào)事件或成為監(jiān)管介入、規(guī)范行業(yè)的新案例。

事件發(fā)酵后，業(yè)內(nèi)呼吁強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)同與行業(yè)自律。一方面，監(jiān)管需快速響應(yīng)，對(duì)舉報(bào)內(nèi)容徹查，依法嚴(yán)懲違規(guī)者，形成震懾。

另一方面，基金機(jī)構(gòu)要補(bǔ)全內(nèi)控短板，完善交易監(jiān)控、資金審計(jì)機(jī)制，加強(qiáng)人員合規(guī)培訓(xùn)。投資者也需提升風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，關(guān)注產(chǎn)品運(yùn)作透明度，遇異常及時(shí)維權(quán)。

金融安全是市場(chǎng)發(fā)展基石，此次舉報(bào)為基金行業(yè)敲響警鐘，唯有以“零容忍”態(tài)度懲治違規(guī)，筑牢合規(guī)防線，才能守護(hù)行業(yè)健康生態(tài)，保障投資者“錢袋子”安全。后續(xù)事件進(jìn)展，007將持續(xù)關(guān)注。