前言

1607年是中國的萬歷三十五年。這一年是明朝在朝鮮半島擊敗日本人的第十個(gè)年頭，朝廷威望在東亞如日中天，國勢(shì)繁花似錦,烈火烹油。在此前一年，李自成剛剛出生；

也是這一年，大明眼中不入流的島夷、靠賣羊毛為生、窮得蕩氣回腸的英國人在北美建立了第一個(gè)殖民地——弗吉尼亞。

2024年10月14日，2024年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)名單公布。達(dá)龍·阿西莫格魯、西蒙·約翰遜和詹姆斯·A·羅賓遜因?qū)Α爸贫热绾涡纬杉捌鋵?duì)繁榮的影響”的研究而獲獎(jiǎng)。

英國的弗吉尼亞殖民地是他們重點(diǎn)研究對(duì)象之一，通過研究包括弗吉尼亞在內(nèi)的眾多案例，三位諾貝爾獎(jiǎng)得主在此前在合作所寫的一系列論文，以及《國家的失敗》、《權(quán)力與進(jìn)步：技術(shù)與繁榮的千年斗爭(zhēng)》等書籍中論證：

制度在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用，而非科技。

一、

眼饞于在1492年發(fā)現(xiàn)新大陸的西班牙人賺的盆滿缽滿，窮逼島民英國仔在一百年后終于成立了類似于“東印度公司”的“弗吉尼亞公司”（全稱為倫敦城弗吉尼亞第一殖民地冒險(xiǎn)家與殖民者公司），以舉國之力湊了三條破船，派出殖民者約翰史密斯等一百多人在弗吉尼亞亨利角登陸。

當(dāng)年西班牙人皮薩羅在南美以180個(gè)征服者就滅了印加王國，英國仔覺得他們不比西班牙人差，西班牙人可以做的事，他們也可以！下船后就急匆匆的開始征服戰(zhàn)爭(zhēng)。

可接下來的事情發(fā)展卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出英國仔的預(yù)料。

在南美，皮薩羅輕松俘虜了印加帝國的皇帝。在北美，英國殖民者的老大約翰史密斯在登陸的當(dāng)年，卻被打得落花流水，連他本人都被來去如風(fēng)的印第安漢子俘虜。

印加帝國皇帝給西班牙人進(jìn)貢了禮物，希望得到釋放；而英國仔則給印第安人獻(xiàn)上禮物，換取了約翰史密斯的釋放。

眼見征服當(dāng)?shù)厝诉@條路走不通，英國仔接著從西班牙人那里取經(jīng)。他們聽說西班牙人在南美弄來好多黃金，便也招來礦工，來弗吉尼亞發(fā)掘金礦。

苦心人，天不負(fù)，約翰史密斯終于挖出來一堆黃澄澄的礦石，并在1608年親自帶回英國。然后，經(jīng)過鑒定，這批礦石是俗稱“愚人金”的黃鐵礦。

英國人崩潰了。但約翰史密斯是堅(jiān)強(qiáng)的，就不信這個(gè)邪。他又研究起西班牙人的成功經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)皮薩羅俘虜印加皇帝原來是靠欺騙，以會(huì)談為借口約見，然后挾持對(duì)方。

約翰史密斯在九月份剛剛返回弗吉尼亞，就約見當(dāng)?shù)赜〉诎踩说牟柯漕^子，也想搞“鴻門宴”。

令他沒想到的是，該頭領(lǐng)答復(fù)：“你們的國王是國王，我也是國王，應(yīng)該是你的國王來見我，不是我去見你們。”

但遠(yuǎn)在天邊的英國國王不可能去拜會(huì)該部落頭子。于是印第安部落就對(duì)英國人展開赤裸裸的貿(mào)易戰(zhàn)，英國人再也不能從當(dāng)?shù)亟灰籽a(bǔ)給品。

約翰史密斯崩潰了，然后憤怒了。他組織新大陸的英國人發(fā)起了一次次進(jìn)攻，并在第二年受了重傷，只得離開這個(gè)令他心碎的大陸。

這一年冬天的弗吉尼亞，500多英國人只剩下60個(gè)人活了下來。

二、

偉人曾這樣評(píng)價(jià)民國時(shí)期的買辦資本家，“資本主義是靠侵略和掠奪別的國家而積累資產(chǎn)的，他們敢侵略誰呀？...他們只能剝削本民族的百姓�！边@句話放到弗吉尼亞那批英國仔身上同樣恰當(dāng)，他們不愿丟掉如同西班牙人的發(fā)財(cái)夢(mèng)，只得不斷投入資金，并且運(yùn)新人來弗吉尼亞。

但眼見打不過印第安好漢，他們就將剝削的目標(biāo)放在同樣身處新大陸的自己人身上。

很快，弗吉尼亞公司實(shí)行了某種程度上的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”：所有土地歸集體（弗吉尼亞公司）所有，居民都住在營房里，由公司發(fā)給規(guī)定的配給品。工作隊(duì)也由公司編排，各隊(duì)由一名公司代理人負(fù)責(zé)監(jiān)督。

弗吉尼亞公司還定下嚴(yán)格的紀(jì)律，違反者動(dòng)輒被施以死刑：

從殖民地逃走以投奔印第安人者，處死！

偷盜屬于公共的玉米穗者，處死！

私自出售商品給商船者，處死！

此法令一出，效果卻與預(yù)料大相徑庭：

越來越多英國仔們卻逃出殖民地，去投奔印第安人。而在戰(zhàn)場(chǎng)上打不過印第安人的弗吉尼亞公司，又怎么可能把人從印第安人手里要回來？

眼見印第安好漢們?cè)凇坝⒓椤钡膸椭�，學(xué)會(huì)了新技術(shù)和戰(zhàn)術(shù)，戰(zhàn)力更加彪悍，弗吉尼亞公司高層慌了神。公司董事們清楚知道，再這么搞下去，他們前十年砸鍋賣鐵的投入將血本無歸。

弗吉尼亞公司終于決定，不再搞集權(quán)那套，而是將權(quán)力分給每個(gè)移民，即實(shí)施所謂的“人人都有的權(quán)力制度”。他們從1618年開始，給每名男性殖民者五十英畝土地，每多一名家庭成員則再給五十英畝，甚至被帶至弗吉尼亞的仆人也并入計(jì)算。弗吉尼亞公司之前建的那些集體所有的房屋，也一并給了移民者。

第二年，弗吉尼亞議會(huì)成立，實(shí)際上賦予所有成年男性制訂治理殖民地的法律與制度的權(quán)力。

這，就是美國所謂的民主制度的起源。

弗吉尼亞的事也一再發(fā)生在英國仔在新大陸建立的一系列殖民地上，從馬里蘭到卡羅萊納，再到巴爾的摩....，英國佬一再重復(fù)這個(gè)流程，即對(duì)外打不過印第安的好漢，對(duì)內(nèi)剝削太狠之后移民就當(dāng)“英奸”，最后只能殊途同歸都選擇“人人都有的權(quán)力制度”。

三、

以上，就是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主達(dá)榮·阿西莫格魯和詹姆斯·羅賓森所論述的美國制度的起源。

通過這個(gè)故事，另外還有韓國朝鮮的條件相似但制度不同的一些例子，兩位諾貝爾獎(jiǎng)得主得出結(jié)論：制度是第一生產(chǎn)力。

他們認(rèn)為，制度在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用——制度包括政治制度、經(jīng)濟(jì)制度和社會(huì)制度。良好的制度可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和繁榮，而不良的制度則會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯和貧困。

他們將制度分為兩種，一種是類似弗吉尼亞的“人人有其權(quán)”制度，叫做包容性政治制度。

另一種叫榨取性政治制度，像西班牙人在南美建立的殖民地一樣，其目的是剝削當(dāng)?shù)厝丝诤唾Y源，為少數(shù)精英謀利。

具體來說，“包容性制度”（inclusive institutions，如民主、法治和財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)）有助于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而掠奪性制度（extractive institutions，如專制、腐敗和資源掠奪）則會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

本次諾貝爾獎(jiǎng)得主在著作中稱，在人口稀少的地區(qū)殖民者傾向于建立“包容性制度”，以鼓勵(lì)更多歐洲人定居，這種制度為大多數(shù)人提供了經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)和政治權(quán)利。

他們通過研究大量案例，得出結(jié)論：殖民時(shí)期相對(duì)富裕的地區(qū)，只要實(shí)行榨取性政治制度，如今都成了最貧困的地區(qū)。而殖民時(shí)期相對(duì)貧困的地區(qū)，實(shí)行包容性政治制度，如今經(jīng)濟(jì)卻繁榮起來。包容性制度能夠給每個(gè)人帶來長(zhǎng)期利益，為經(jīng)濟(jì)帶來持續(xù)性的繁榮，而榨取性制度只能給統(tǒng)治精英帶來短期利益，卻會(huì)抑制創(chuàng)新，限制經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展。

另外需要說明的是，無論是包容性政治制度，還是榨取性政治制度，都需要有一個(gè)足夠有力的政府，才配談采取什么樣的政治制度。只有當(dāng)這個(gè)政府有足夠力量將其想實(shí)行的制度貫徹到基層，才有資格選擇采取是榨取或是包容。比如索馬里這個(gè)國家，其權(quán)力雖然足夠分散，但政府的力量微弱，連榨取都做不到。這也解釋了，為何印度的權(quán)力足夠分散，但發(fā)展卻很遲緩。（這段話是貓智深個(gè)人的理解）

四、

然而，本次諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的理論有一個(gè)明顯漏洞。

樸正熙時(shí)代的韓國以及蘇聯(lián)的例子證明，即使采取所謂的壓榨性制度，但在政治權(quán)力壟斷并且中央集權(quán)的條件下，稍微提升法治水平、提高產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度、并且引入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度，就能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

比如蘇聯(lián)，無論其在上世紀(jì)30年代的大饑荒餓死多少人，但該國從1930年到1960年間長(zhǎng)達(dá)三十年間實(shí)現(xiàn)了年均約6%的國民收入增長(zhǎng)。

針對(duì)這一漏洞，這三位經(jīng)濟(jì)學(xué)家辯解：

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)能集中力量辦大事，但其中有兩個(gè)重要的問題無法解決。一是個(gè)人的激勵(lì)問題，大鍋飯?jiān)斐扇巳舜畋丬嚨默F(xiàn)象；二是既得利益者不肯分享利益的問題，已經(jīng)吃進(jìn)去的再吐出來就難了。

這兩個(gè)問題是他們所謂的“榨取性制度”無法克服的弊端，從而得出的結(jié)論：計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)能集中力量辦大事，但無法使經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。

他們認(rèn)為，當(dāng)“榨取性制度”被采用后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的收益不僅滿足一小撮統(tǒng)治者的需求，并且統(tǒng)治者還可以有足夠的資源來鎮(zhèn)壓反對(duì)者，以此來維持該制度。也就是說，凡榨取性制度必然意味著政治上的集權(quán)。

五、

本次諾獎(jiǎng)得主還認(rèn)為，科技遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如制度重要。

在德隆·阿西莫格魯和西蒙·約翰遜合著的《權(quán)力與進(jìn)步：技術(shù)與繁榮的千年斗爭(zhēng)》一書中，他們認(rèn)為一千年來的歷史和當(dāng)代證據(jù)都表明，進(jìn)步取決于技術(shù)應(yīng)用方式的選擇，而非技術(shù)本身。

書名中的“權(quán)力與進(jìn)步”直接點(diǎn)出了主題，即科技進(jìn)步不僅是一個(gè)技術(shù)問題，還涉及權(quán)力如何在社會(huì)中分配。作者們批評(píng)了一種根深蒂固的觀念：認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步必然帶來社會(huì)的普遍繁榮。在現(xiàn)實(shí)中，科技進(jìn)步往往只是讓少數(shù)精英獲益，而大多數(shù)普通民眾卻沒有享受到成果。

書中詳細(xì)介紹，組織生產(chǎn)和交流的新方式既可以服務(wù)于精英利益，也可以成為廣泛繁榮的基礎(chǔ)。比如，歐洲中世紀(jì)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步所產(chǎn)生的財(cái)富被貴族們攫取，用于建造宏偉的大教堂，而農(nóng)民們卻一直處于饑餓的邊緣。

他們認(rèn)為只有包容性的制度才能促進(jìn)科技進(jìn)步。在《國家的失敗》一生中，作者介紹稱發(fā)明創(chuàng)造需要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，才能推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，而背后需要金融的支撐。但在榨取性政治制度中，金融產(chǎn)業(yè)成為統(tǒng)治者的特權(quán)，加重了整個(gè)社會(huì)的成本。

在愛迪生那個(gè)年代，采用包容性制度的美國在1914年的銀行數(shù)目達(dá)到27864家，美國發(fā)明家有現(xiàn)成的資金渠道幫助其開創(chuàng)自己的事業(yè)。此外，美國銀行和金融機(jī)構(gòu)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，意味可獲得相當(dāng)?shù)屠实馁Y本。

同時(shí)期，采用榨取性政治制度的墨西哥只有四十二家銀行，其中兩家控制著所有銀行資產(chǎn)的60%。和美國競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境不同，墨西哥銀行業(yè)幾乎沒有競(jìng)爭(zhēng)可言。缺乏競(jìng)爭(zhēng)意味銀行可以向顧客收取很高的利率，并且通過只借錢給有權(quán)勢(shì)和已經(jīng)很富有的人。

六、

針對(duì)這些西方諾獎(jiǎng)得主的歪理，我國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也進(jìn)行了批駁。

尤其針對(duì)那本廣為流傳的《國家為什么會(huì)失敗》，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所教授楊虎濤針鋒相對(duì)的寫下《<國家為什么會(huì)失敗>的失敗》一文，敏銳的找到其漏洞。

楊虎濤在該文中一針見血的指出，國富國窮不存在唯一的成功方案。他認(rèn)為，《國家為什么會(huì)失敗》一書只是制度決定論的一個(gè)極致的、荒謬的翻版，如何發(fā)揮國家和社會(huì)的作用去創(chuàng)造最適合的條件并不存在一個(gè)唯一的成功方案。

部分信息來源：
騰訊新聞棱鏡｜一文讀懂2024年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)：制度決定繁榮
網(wǎng)易號(hào)《品味經(jīng)典》｜《權(quán)力與進(jìn)步》：技術(shù)進(jìn)步會(huì)導(dǎo)致社會(huì)進(jìn)一步分裂嗎？
中國發(fā)展研究基金會(huì)《研究參考》｜《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的制度基礎(chǔ)》達(dá)龍·阿西莫格魯
澎湃新聞｜專訪諾獎(jiǎng)得主阿西莫格魯：不贊成對(duì)AI推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過度樂觀預(yù)測(cè)
福布斯中國｜三位美國教授獲獎(jiǎng)，揭示制度如何塑造繁榮與全球不平等
中國社會(huì)科學(xué)報(bào)｜《<國家為什么會(huì)失敗>的失敗》