葉東杭律師 廣東金橋百信律師事務(wù)所合伙人

案例檢索報(bào)告要不要做？應(yīng)該怎么做？……最近，我們團(tuán)隊(duì)在辦案過程中，遇到了與案例檢索報(bào)告相關(guān)的問題，在討論、整理的過程中，我也產(chǎn)生了一些思考和感悟， 因此萌生了寫一篇文章來討論的念頭。

案例檢索是我在做實(shí)習(xí)律師時(shí)就開始做的工作，這項(xiàng)工作往往也是刑事辯護(hù)的基礎(chǔ)性工作之一。 那時(shí)案例檢索的主要匯報(bào)對(duì)象是指導(dǎo)律師，我需要根據(jù)指導(dǎo)律師給出的主題（關(guān)鍵詞）、限定的范圍在裁判文書網(wǎng)（那時(shí)候還沒有alpha）上進(jìn)行檢索，然后同指導(dǎo)律師一起以這些案例作為分析素材，歸納出我們想要證明的裁判規(guī)律。

而獨(dú)立執(zhí)業(yè)之后， 案例檢索所需要“匯報(bào)”的對(duì)象，便從指導(dǎo)律師，轉(zhuǎn)變成了客戶和檢察官、法官。 “匯報(bào)”對(duì)象的轉(zhuǎn)變，意味著“匯報(bào)”目的也發(fā)生了變化，成果呈現(xiàn)的形式，也會(huì)因需調(diào)整——當(dāng)我們明確了工作目的，才能研究何種工作形式能夠更好地實(shí)現(xiàn)這一目的。

案例檢索報(bào)告的受眾對(duì)象是誰？他們內(nèi)心在想些什么、希望看到些什么？我們希望通過報(bào)告實(shí)現(xiàn)什么目的？我們又該如何實(shí)現(xiàn)這些目的？ 希望通過這篇題為《案例檢索報(bào)告應(yīng)該怎么做：從受眾對(duì)象心理到目的實(shí)現(xiàn)導(dǎo)向》的文章，來與大家分享一下我們團(tuán)隊(duì)在制作“客戶版”和“司法機(jī)關(guān)版”案例檢索報(bào)告過程中的一些心得感悟。

01

“客戶版”案例檢索報(bào)告

訴訟案件中，大多數(shù)客戶其實(shí)并不希望自己被排除于辯護(hù)工作之外——即便他們常說“我們什么都不懂，這個(gè)案子只能多麻煩您了”。事實(shí)上，每一個(gè)客戶都希望自己能夠?qū)Π讣k理的進(jìn)度、辯護(hù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的概率有所了解、有所掌握。

畢竟，刑事案件的案發(fā)，就意味著人生“劇情”的失控，這種失控所帶來的巨大的不安全感，需要辯護(hù)律師在工作中予以反饋和慰藉。

此外，量刑是一項(xiàng)規(guī)律與非規(guī)律并存的實(shí)踐活動(dòng)：從宏觀來講，案情相似、量刑情節(jié)相同的案件，量刑一般不會(huì)差別太遠(yuǎn)，這也符合當(dāng)下“同案同判”“維護(hù)司法統(tǒng)一”的政策導(dǎo)向。但是從微觀來講，即便是案情極為相似、量刑情節(jié)完全一致，量刑結(jié)果仍然有可能不同，甚至在實(shí)踐中，相差幾個(gè)月到半年都是非常正常的，畢竟法、檢有自由裁量權(quán)在手?，F(xiàn)實(shí)中， 客戶 往往并不能對(duì)這種自 由裁量權(quán)有理性的認(rèn)知，需要辯護(hù)律師幫助他們解讀這些過往的類案。

也正是上述這些緣故，針對(duì)客戶制作案例檢索報(bào)告便成了一件必要的工作環(huán)節(jié)。

我認(rèn)為，針對(duì)客戶而制作的案例檢索報(bào)告的目的有三點(diǎn)：

1.幫助客戶明晰影響案件處理的關(guān)鍵事實(shí)因素；

2 .幫助客戶了解類似案件的量刑幅度，并協(xié)助客戶對(duì)影響因素和量刑結(jié)果之間的關(guān)系產(chǎn)生理性認(rèn)知；

3.幫助客戶在是否退贓、是否通過賠償獲取諒解、是否認(rèn)罪認(rèn)罰等關(guān)鍵問題上作出更有利于自身的決定。

譬如，我最近在辦理一宗組織未成年人進(jìn)行違反治安管理活動(dòng)罪，這個(gè)罪名是一個(gè)少見的罪名，身邊很多的同行朋友們甚至對(duì)該罪名都聞所未聞。 在對(duì)該罪名進(jìn)行法條檢索時(shí)，我發(fā)現(xiàn)這個(gè)罪名的刑期分為兩個(gè)檔位，第一檔位是三年以下有期徒刑、拘役，第二檔位是三到七年有期徒刑（對(duì)應(yīng)“情節(jié)嚴(yán)重”）。 然而，正是因?yàn)檫@個(gè)罪名是一個(gè)生僻罪名，使得現(xiàn)行法律體系中并未明確規(guī)定什么是“情節(jié)嚴(yán)重”。

這個(gè)時(shí)候，我要交給客戶的案例檢索報(bào)告，便需要解答以下問題：

1.司法實(shí)踐中，哪些因素會(huì)在量刑時(shí)被重點(diǎn)考量？

2.根據(jù)我們當(dāng)下所掌握的案情事實(shí)、情節(jié)，結(jié)合過往判例，量刑大概會(huì)在怎樣的幅度空間？有沒有不起訴、緩刑的空間？

3.要不要認(rèn)罪？如果認(rèn)罪，量刑建議在怎樣的幅度之內(nèi)可以考慮簽具結(jié)書？

經(jīng)過案例檢索，我和團(tuán)隊(duì)同事總結(jié)認(rèn)為，組織未成年人進(jìn)行違反治安管理活動(dòng)罪的量刑主要受涉案未成年人人數(shù)、手段（是否有強(qiáng)迫性、引誘性）、時(shí)長(zhǎng)、獲利情況、有無嚴(yán)重不良后果等因素影響，于是我們將這些因素設(shè)定為“變量”，以此制作了一份客戶版的案例檢索報(bào)告（如下圖）。

考慮到客戶并非法律專家，且考慮到工作觀感問題，所以經(jīng)過內(nèi)部討論決定，客戶版案例檢索報(bào)告的整理案例數(shù)量安排在20-30件，在確?？蛻裟軌蚪佑|足夠多的分析素材之外，避免篇幅過長(zhǎng)。

關(guān)于案例檢索報(bào)告格式的問題，團(tuán)隊(duì)內(nèi)曾經(jīng)有過討論。有同事認(rèn)為，可以通過案例簡(jiǎn)述的方式，以百余字的篇幅對(duì)案件情況進(jìn)行簡(jiǎn)單概述，協(xié)助當(dāng)事人了解類案的案情，減少報(bào)告中表格的密度，以實(shí)現(xiàn)報(bào)告觀感的完善和提升。

而我認(rèn)為，刑事案件的 客戶并非經(jīng)常接觸司法案例的人士，對(duì)于 長(zhǎng)段落的案例介紹閱讀汲取能力相對(duì)有限，數(shù)篇百余字的文字閱讀對(duì)于非專業(yè)人士而言，可能會(huì)增加閱讀的困難，若換成 在表格橫軸上基于案件情節(jié)變量設(shè)置多個(gè)層級(jí)，使得客戶可以直接通過類案中某一情節(jié)的有無、某一數(shù)量的多少來直觀了解案例情況，可能會(huì)更加簡(jiǎn)單明了。

考慮到辦案時(shí)間有限，最終由我拍板暫時(shí)使用多層級(jí)變量的方式來介紹案情。事實(shí)上，這種方式肯定不是完美無瑕的，畢竟任何一個(gè)案件都有其特異之處，直接以案件因素來進(jìn)行解構(gòu)和分析未必準(zhǔn)確，但是從客戶理解難易程度而言可能會(huì)更加適合，而我們辦案人員對(duì)于類案的解讀和分析，便決不可僅僅停留在客戶版的案例檢索報(bào)告之上。

02

“司法機(jī)關(guān)”版案例檢索報(bào)告

上文講述了我們團(tuán)隊(duì)在制作“客戶版”案例檢索報(bào)告過程中的一些心得。 從上文不難看出，我對(duì)于辦案方式的要求一直堅(jiān)持著“目標(biāo)達(dá)成導(dǎo)向”理念，即“一切努力都是為了實(shí)現(xiàn)目的”，而要想要客戶從我們呈交的案例檢索報(bào)告中感知到我們作為辯護(hù)人的專業(yè)性，并且能夠在大方向上做出最有利于自己的決定，就不得不基于客戶的訴求和心理狀態(tài)，來安排案例檢索報(bào)告的制作版式。

現(xiàn)實(shí)中，案例檢索報(bào)告更多被提交給司法機(jī)關(guān)使用。 為什么要給司法機(jī)關(guān)遞交案例檢索報(bào)告？ 我認(rèn)為主要有以下幾個(gè)目的：

1.在審查起訴環(huán)節(jié)的認(rèn)罪認(rèn)罰協(xié)商過程中，向檢察院提交類案的檢索報(bào)告，有助于在協(xié)商過程中快速鎖定量刑范圍，避免在協(xié)商中處于劣勢(shì)；

2.在法院審判環(huán)節(jié)，有助于說服法官作出有利于己方的量刑；

3.即便“類案”與本案有一定的差別，但仍然具有一定的參考價(jià)值，如有更重量刑情節(jié)的案例時(shí)，可適時(shí)主張“舉重以明輕”，提高說服力。

可以看出，相比于客戶，司法機(jī)關(guān)對(duì)于案件的最終處理擁有決定權(quán)，因此案例檢索報(bào)告的制作目的絕不僅僅是讓辦案人員覺得辯護(hù)人很專業(yè)，而在通過報(bào)告實(shí)現(xiàn)“說服”的目的，讓報(bào)告成為“從寬量刑”的依據(jù)。

那我們應(yīng)該怎么準(zhǔn)備這一份應(yīng)當(dāng)極具“說服色彩”的案例檢索報(bào)告呢？這里我與大家分析一下前不久我們辦理的一宗盜竊罪不起訴案。

該案涉案金額并不高，犯罪嫌疑人具有退贓、賠償并獲得諒解的情節(jié)，自首情節(jié)尚存爭(zhēng)議，但在閱卷之后，我們判斷最后被采納的可能性很大。這一種案件屬于輕微刑事案件，有作不起訴處理的可能，但嚴(yán)格來講，涉案案值確已超過了追訴標(biāo)準(zhǔn)，檢察院硬是要起訴，也沒有任何問題。

為了能夠給當(dāng)事人爭(zhēng)取不起訴，我們決定準(zhǔn)備一份“司法機(jī)關(guān)版案例檢索報(bào)告”， 而這份報(bào)告的制作目的，就是為了告訴承辦檢察官：過往的公訴業(yè)務(wù)實(shí)踐中，有與本案情節(jié)相似的案件（金額超過追訴標(biāo)準(zhǔn)但不高，犯罪嫌疑人退贓并獲得諒解、自首、認(rèn)罪認(rèn)罰）作不起訴的案例，您可以放心地作酌定不訴。

該案最終被檢察院作不起訴處理。事后復(fù)盤的時(shí)候，提及案例檢索報(bào)告，我說，我覺得我們以后遞交給檢察院、法院的案例可能要控制篇幅，案件數(shù)量最好保持在5-10篇，案例越相似越好，主要的量刑情節(jié)最好全部契合，以保證法檢收到的材料都是最準(zhǔn)確的案例，以此向檢察官、法官展現(xiàn)辯護(hù)人的專業(yè)能力。

03

結(jié)尾

我從 當(dāng)實(shí)習(xí)律師的時(shí)候便開始辦刑案，執(zhí)業(yè)后便以 刑案作為主辦領(lǐng)域，一直到現(xiàn)在發(fā)展成為只辦刑事案件，自夸一嘴，刑案辦理流程中的每一個(gè)步驟、注意事項(xiàng)都能倒背如流、如數(shù)家珍，而“制作案例檢索報(bào)告”只是整體工作中常見的、普通的一環(huán)。但是，這些工作環(huán)節(jié)為什么而存在、工作的受眾對(duì)象是誰？有無改進(jìn)優(yōu)化的空間？這些問題，卻思考得還不夠多。

不去想為什么，不去想還能怎么優(yōu)化，則不可能實(shí)現(xiàn)真正的技術(shù)精進(jìn)。

這一兩年來我總說，要提高辦案質(zhì)量，要讓客戶和辦案人員感受到我們的專業(yè)，可是在具體工作中應(yīng)該怎么落實(shí)、怎么開展 ，我也時(shí)常心存疑惑。恰好遇到制作案例檢索報(bào)告一事，給了我一些啟發(fā)： 我們?cè)谵k案的具體工作之中，一定要明確工作的受眾對(duì)象及實(shí)施目的，并基于受眾對(duì)象的心理預(yù)期、心態(tài)、習(xí)慣和訴求來制定計(jì)劃，以實(shí)現(xiàn)工作目的為導(dǎo)向，才能真正讓這項(xiàng)工作的價(jià)值體現(xiàn)出來。

[完]

葉東杭

廣東金橋百信律師事務(wù)所 合伙人律師

葉東杭律師系廣東金橋百信律師事務(wù)所合伙人律師、金橋百信刑事法律事務(wù)部副秘書長(zhǎng)，高校法學(xué)院證據(jù)法學(xué)課程校外導(dǎo)師。 從業(yè)期間，葉東杭律師主攻信息網(wǎng)絡(luò)犯罪、經(jīng)濟(jì)犯罪、性犯罪辯護(hù)，曾在經(jīng)辦的多個(gè)案件中取得不起訴無強(qiáng)制措施釋放（無罪）、緩刑、勝訴、二審改判勝訴等成果及偵查階段取保候?qū)?、不批捕取保候?qū)彽碾A段性成果。