BREAKING2026.05

審核全流程拆解——6個階段逐一講透

從審核啟動到審核完成，每個階段做什么、怎么做、有什么坑

PART 01

一、6個階段總覽

審核的完整流程分為6個階段：啟動→準(zhǔn)備→實施→報告→完成→后續(xù)。缺少任何一個階段，審核都不完整。

PART 02

二、階段1：審核的啟動

目標(biāo)：與受審核方建立聯(lián)系，確認審核可行性

誰負責(zé)：審核組長（或?qū)徍朔桨腹芾砣藛T）

核心活動：

• ?與受審核方建立溝通渠道

• ?確認審核權(quán)限、范圍、方法

• ?獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄

• ?確定適用的法律法規(guī)要求

• ?確認保密協(xié)議

• ?確定日程安排、場所訪問要求

新手容易忽略的

啟動階段最容易被忽視，但這一步做好了，后面的審核會順暢很多。特別是確認審核可行性——如果管理體系運行時間不夠、還沒做內(nèi)審和管理評審，直接去現(xiàn)場審核就是浪費時間。

PART 03

三、階段2：審核活動的準(zhǔn)備

目標(biāo)：充分準(zhǔn)備，確�，F(xiàn)場審核高效

誰負責(zé)：審核組長主導(dǎo)，全體審核員參與

STEP 01 文件評審

評審受審核方的管理體系文件，判斷是否符合審核準(zhǔn)則

STEP 02 編制審核計劃

確定審核日程、審核路線、審核組成員分工

STEP 03 審核組工作分配

根據(jù)專業(yè)能力分配審核任務(wù)

STEP 04 準(zhǔn)備工作文件

準(zhǔn)備檢查表、抽樣方案、記錄表格等

文件評審的三種結(jié)論：

結(jié)論 含義 后續(xù)動作 通過 文件符合準(zhǔn)則要求 直接進入現(xiàn)場審核 基本通過 小問題不影響現(xiàn)場審核 現(xiàn)場前或現(xiàn)場時驗證修改 需修改 文件不符合準(zhǔn)則要求 修改后經(jīng)組長確認再審核

文件評審的4個注意

不能當(dāng)"咨詢師"——指出問題就行，不要告訴對方"應(yīng)該怎么改"；不要求統(tǒng)一文件格式——每個組織的文件架構(gòu)可以不同；初審不是終審——有些問題要到現(xiàn)場才能確認；重點關(guān)注范圍界定、過程識別、職責(zé)分配。

PART 04

四、階段3：審核活動的實施

目標(biāo)：現(xiàn)場收集證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論

這是審核的核心環(huán)節(jié)，活動最多、最復(fù)雜。

STEP 01 舉行首次會議

介紹審核目的、范圍、方法，確認日程安排

STEP 02 審核中的文件評審

現(xiàn)場進一步查閱文件

STEP 03 審核中的溝通

審核組內(nèi)部溝通、與受審核方溝通

STEP 04 明確向?qū)Ш陀^察員

明確向?qū)У穆氊?zé)（陪同、指引，不干預(yù)審核）

STEP 05 信息的收集和驗證

通過面談、觀察、文件評審收集證據(jù)

STEP 06 形成審核發(fā)現(xiàn)

對照準(zhǔn)則評價證據(jù)，確定符合/不符合

STEP 07 準(zhǔn)備審核結(jié)論

匯總審核發(fā)現(xiàn)，形成總體評價

STEP 08 舉行末次會議

向受審核方報告審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論

? 首次會議的3個關(guān)鍵

確認日程：審核計劃有沒有需要調(diào)整的地方？

確認向?qū)В合驅(qū)钦l？他/她清楚職責(zé)嗎？

確認溝通渠道：審核過程中遇到問題找誰？

PART 05

五、階段4：審核報告的編制和分發(fā)

目標(biāo)：準(zhǔn)確、完整地記錄審核結(jié)果

誰負責(zé)：審核組長

核心要求：

• ?審核報告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確、清晰的審核記錄

• ?報告內(nèi)容應(yīng)包括：

  審核目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、發(fā)現(xiàn)、結(jié)論

• ?審核報告應(yīng)在商定的時間期限內(nèi)分發(fā)

PART 06

六、階段5：審核的完成

目標(biāo)：正式結(jié)束本次審核活動

關(guān)鍵動作：

• ?所有審核活動完成，審核報告已分發(fā)

• ?審核相關(guān)文件按程序歸檔保存

• ?保密義務(wù)和信息安全管理到位

重要區(qū)分

審核的"完成"不等于糾正措施的"完成"。

PART 07

七、階段6：審核后續(xù)活動的實施

目標(biāo)：驗證糾正措施的有效性

核心活動：

• ?受審核方分析不符合原因，制定并實施糾正措施

• ?審核委托方（或認證機構(gòu)）驗證糾正措施的有效性

• ?必要時調(diào)整審核方案

? 糾正 vs 糾正措施 vs 預(yù)防措施

糾正：消除已發(fā)現(xiàn)的不合格（把錯的改對）；糾正措施：消除不合格的原因（防止再犯）；預(yù)防措施：消除潛在不合格的原因（防止還沒發(fā)生的問題）

PART 08

八、各階段適用程度對比

活動 內(nèi)部審核 監(jiān)督審核 初次審核 文件評審 在組織內(nèi)進行 只評審變更部分 全面評審 審核計劃 相對簡單 范圍小于初次 最詳細 首末次會議 可簡化 可簡化 正式進行 審核后續(xù)活動 必須跟蹤 跟蹤驗證 跟蹤驗證

PART 09

九、3個行動建議

讀完本文你可以做3件事

• ?畫流程圖：

  在紙上畫出6個階段和每階段的關(guān)鍵活動，貼在工位上

• ?檢查準(zhǔn)備：

  下次審核前，逐項確認啟動和準(zhǔn)備階段的活動是否到位

• ?區(qū)分后續(xù)：

  搞清楚審核"完成"和"后續(xù)跟蹤"的區(qū)別——審核完成了但糾正措施還沒驗證完

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