廣東
4月17日，廣東證監(jiān)局在官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對廣東天虹資本私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，廣東天虹資本私募基金管理有限公司在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：
一是2022年3月30日，法定代表人發(fā)生變更后未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；2022年11月和2024年12月，辦公地址發(fā)生變更后未及時向中基協(xié)報告。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條第一款的規(guī)定。
二是5只基金存續(xù)期屆滿后未辦理展期或清算。上述行為違反了《私募辦法》第四條第一款的規(guī)定。
三是未向3名投資者告知其風(fēng)險識別、承擔(dān)能力與私募基金風(fēng)險等級的匹配關(guān)系。上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號，以下簡稱《適當(dāng)性管理辦法》）第三條及第二十九條第一款的規(guī)定。
四是未按合格投資者標(biāo)準(zhǔn)獲取在管基金杭州通銳投資合伙企業(yè)（有限合伙）和廈門正容股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）3名投資者的資產(chǎn)證明材料。上述行為違反了《私募辦法》第四條第一款及第十二條第一款第二項的規(guī)定。
五是在中基協(xié)登記備案信息中將公司董事長錯誤登記為營銷總監(jiān)。上述行為違反了《私募辦法》第二十三條第九項及《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十二條第一款的規(guī)定。
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