中新經(jīng)緯4月10日電 10日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)杭州頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)網(wǎng)絡(luò)傳媒有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(下稱《責(zé)令改正措施》)。

　　《責(zé)令改正措施》顯示，經(jīng)查，杭州頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)網(wǎng)絡(luò)傳媒有限公司在開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下行為：

　　一是部分客戶(投資者)訂立合同的身份信息與其真實(shí)身份信息不一致，投資者適當(dāng)性管理執(zhí)行不到位；

　　二是投資咨詢業(yè)務(wù)留痕不完整；

　　三是部分未登記為投資顧問(wèn)人員提供投資建議；

　　四是部分從業(yè)人員對(duì)歷史業(yè)績(jī)夸大、誤導(dǎo)性宣傳、暗示收益且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示；

　　五是部分從業(yè)人員在投資者購(gòu)買產(chǎn)品前提供投資建議。

　　浙江證監(jiān)局指出，上述行為不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第三條，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第七條、第十一條、第二十四條、第二十七條，《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第四條第(四)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)的規(guī)定。

　　依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第三十七條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第三十二條、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第六條的規(guī)定， 浙江證監(jiān)局決定對(duì)杭州頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)網(wǎng)絡(luò)傳媒有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，杭州頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)網(wǎng)絡(luò)傳媒有限公司(頂點(diǎn)財(cái)經(jīng))是一家跨媒體財(cái)經(jīng)內(nèi)容提供商，通過(guò)電視、廣播、報(bào)紙、網(wǎng)站、資訊終端等媒體向投資者實(shí)時(shí)傳遞全球金融市場(chǎng)信息。頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)于2007年創(chuàng)立、總部設(shè)于杭州，公司旗下多家分公司。擁有數(shù)字電視制作中心、頂點(diǎn)財(cái)經(jīng)網(wǎng)、證券大參考報(bào)、搖錢術(shù)資訊終端等互為補(bǔ)充的四類產(chǎn)品渠道。(中新經(jīng)緯APP)