檢察機關(guān)調(diào)查后，認為公安機關(guān)不立案理由不成立的，應(yīng)通知公安機關(guān)立案

作者：李舒 李營營 劉夢陽（北京云亭律師事務(wù)所*）

閱讀提示：公安機關(guān)負責(zé)拒不執(zhí)行判決、裁定罪的偵查立案。如果公安機關(guān)不予立案，除自訴外，申請執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)如何追究被執(zhí)行人的責(zé)任，維護自身合法權(quán)益？本文，我們通過最高人民檢察院公布的一起指導(dǎo)性案例分析上述法律問題。

裁判要旨

負有執(zhí)行的單位和個人應(yīng)當(dāng)以拒不執(zhí)行判決、裁定罪予以追訴的，檢察機關(guān)經(jīng)調(diào)查核實，認為公安機關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)立案。

案情簡介

一、2017年8月16日，上海市青浦區(qū)人民法院（以下簡稱“青浦法院”）判決上海甲建筑裝飾有限公司（以下簡稱“甲公司”）支付上海乙實業(yè)有限公司（以下簡稱“乙公司”）3,250,995.5元及相關(guān)利息。上海市第二中級人民法院駁回甲公司上訴，維持原判。

二、2017年11月7日，乙公司向青浦法院申請執(zhí)行。2018年5月9日，青浦法院組織甲公司與乙公司達成和解協(xié)議。但甲公司多次拒不履行協(xié)議。

三、2019年5月6日，乙公司以甲公司拒不執(zhí)行判決為由，向上海市公安局青浦分局（以下簡稱“青浦公安”），青浦公安決定不予立案。

四、2019年6月3日，乙公司向上海市青浦區(qū)人民檢察院（以下簡稱“青浦檢察院”）提出監(jiān)督申請，請求檢察機關(guān)監(jiān)督立案。

五、青浦檢察院調(diào)查發(fā)現(xiàn)，甲公司在訴訟過程中，將法定代表人呂某變更為馬某某，導(dǎo)致法院無法查明甲公司資產(chǎn)。并且2018年5月至2019年1月，作為甲公司實際經(jīng)營人的呂某要求丙控股集團江西南昌房地產(chǎn)事業(yè)部以匯票形式支付2506.99萬元工程款，并背書轉(zhuǎn)讓給呂某實際經(jīng)營的上海丁裝飾工程有限公司，用于甲公司的日常經(jīng)營使用。

六、2019年7月9日，青浦檢察院要求青浦公安說明不立案理由，后經(jīng)審查認為該理由不成立。2019年8月6日，青浦檢察院向青浦公安發(fā)出《通知立案書》并一并轉(zhuǎn)移調(diào)查獲取的證據(jù)。

七、2019年8月11日，青浦公安對甲公司涉嫌拒不執(zhí)行判決罪立案調(diào)查。調(diào)查期間，甲公司向乙公司支付了全部執(zhí)行款，甲公司與呂某自愿認罪認罰。

八、2019年12月10日，青浦法院判決甲公司、呂某犯拒不執(zhí)行判決罪。被告單位及被告人均未提出上訴。

裁判要點及思路

本案的爭議焦點問題是，檢察機關(guān)認為公安機關(guān)對拒不執(zhí)行判決、裁定的行為應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查的，應(yīng)當(dāng)如何處理。

青浦檢察院認為，負有執(zhí)行義務(wù)的單位和個人以更換企業(yè)名稱、隱瞞到期收入等方式妨害執(zhí)行，致使已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定無法執(zhí)行，情節(jié)嚴重的，應(yīng)當(dāng)以拒不執(zhí)行判決、裁定罪予以追訴。申請執(zhí)行人認為公安機關(guān)對拒不執(zhí)行判決、裁定的行為應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查，向檢察機關(guān)提出監(jiān)督申請的，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)說明不立案的理由。經(jīng)調(diào)查核實，認為公安機關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)立案。對于通知立案的涉企業(yè)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)依法適用認罪認罰從寬制度。

實務(wù)要點總結(jié)

北京云亭律師事務(wù)所李舒律師、唐青林律師的專業(yè)律師團隊辦理和分析過大量本文涉及的法律問題，有豐富的實踐經(jīng)驗。大量辦案同時還總結(jié)辦案經(jīng)驗出版了《云亭法律實務(wù)書系》，本文摘自該書系。該書系的作者全部是北京云亭律師事務(wù)所戰(zhàn)斗在第一線的專業(yè)律師，具有深厚理論功底和豐富實踐經(jīng)驗。該書系的選題和寫作體例，均以實際發(fā)生的案例分析為主，力圖從實踐需要出發(fā)，為實踐中經(jīng)常遇到的疑難復(fù)雜法律問題，尋求最直接的解決方案。

前事不忘，后事之師?，F(xiàn)結(jié)合法院裁判觀點，針對公安機關(guān)對拒不執(zhí)行判決、裁定行為不予立案的相關(guān)問題，總結(jié)要點如下，供實務(wù)參考。

一、申請執(zhí)行人可以向檢察機關(guān)提出監(jiān)督申請。檢察機關(guān)進行立案監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)開展調(diào)查核實，檢察機關(guān)應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)說明不立案的理由。經(jīng)調(diào)查核實，認為公安機關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)立案。

二、可由法院提請檢察機關(guān)予以監(jiān)督。檢察機關(guān)認為需要立案偵查的，應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)說明不立案的理由。檢察機關(guān)認為公安機關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)立案，公安機關(guān)接到通知后應(yīng)當(dāng)立案。

三、申請執(zhí)行人可以向法院提起自訴。申請執(zhí)行人有證據(jù)證明同時具有下列情形，法院認為符合刑事訴訟法第二百一十條第三項規(guī)定的，以自訴案件立案審理：（一）負有執(zhí)行義務(wù)的人拒不執(zhí)行判決、裁定，侵犯了申請執(zhí)行人的人身、財產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的；（二）申請執(zhí)行人曾經(jīng)提出控告，而公安機關(guān)或者人民檢察院對負有執(zhí)行義務(wù)的人不予追究刑事責(zé)任的。

（我國并不是判例法國家，本文所引述分析的判例也不是指導(dǎo)性案例，對同類案件的審理和裁判中并無約束力。同時，尤其需要注意的是，司法實踐中，每個案例的細節(jié)千差萬別，切不可將本文裁判觀點直接援引。北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對不同案件裁判文書的梳理和研究，旨在為更多讀者提供不同的研究角度和觀察的視角，并不意味著北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對本文案例裁判觀點的認同和支持，也不意味著法院在處理類似案件時，對該等裁判規(guī)則必然應(yīng)當(dāng)援引或參照。）

相關(guān)法律規(guī)定

1、《人民法院辦理執(zhí)行案件規(guī)范》（最高人民法院執(zhí)行局編）

235.人民法院認為公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查的，可提請人民檢察院予以監(jiān)督。人民檢察院認為需要立案偵查的，應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)說明不立案的理由。人民檢察院認為公安機關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)立案，公安機關(guān)接到通知后應(yīng)當(dāng)立案。

2、《中華人民共和國刑法》(2021年3月1日施行)

第三百一十三條對人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

3、《中華人民共和國刑事訴訟法》(2018修正)

第二百一十條自訴案件包括下列案件：
（一）告訴才處理的案件；
（二）被害人有證據(jù)證明的輕微刑事案件；
（三）被害人有證據(jù)證明對被告人侵犯自己人身、財產(chǎn)權(quán)利的行為應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，而公安機關(guān)或者人民檢察院不予追究被告人刑事責(zé)任的案件。

4、《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2020〕21號）

第三條申請執(zhí)行人有證據(jù)證明同時具有下列情形，人民法院認為符合刑事訴訟法第二百一十條第三項規(guī)定的，以自訴案件立案審理：
（一）負有執(zhí)行義務(wù)的人拒不執(zhí)行判決、裁定，侵犯了申請執(zhí)行人的人身、財產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的；
（二）申請執(zhí)行人曾經(jīng)提出控告，而公安機關(guān)或者人民檢察院對負有執(zhí)行義務(wù)的人不予追究刑事責(zé)任的。

5、人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（高檢發(fā)釋字〔2019〕4號）

第五百五十七條被害人及其法定代理人、近親屬或者行政執(zhí)法機關(guān)，認為公安機關(guān)對其控告或者移送的案件應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查，或者當(dāng)事人認為公安機關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案，向人民檢察院提出的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)受理并進行審查。
人民檢察院發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)可能存在應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查情形的，應(yīng)當(dāng)依法進行審查。
人民檢察院接到控告、舉報或者發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法機關(guān)不移送涉嫌犯罪案件的，經(jīng)檢察長批準，應(yīng)當(dāng)向行政執(zhí)法機關(guān)提出檢察意見，要求其按照管轄規(guī)定向公安機關(guān)移送涉嫌犯罪案件。
第五百五十八條人民檢察院負責(zé)控告申訴檢察的部門受理對公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立案或者不應(yīng)當(dāng)立案而立案的控告、申訴，應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實、法律進行審查。認為需要公安機關(guān)說明不立案或者立案理由的，應(yīng)當(dāng)及時將案件移送負責(zé)捕訴的部門辦理；認為公安機關(guān)立案或者不立案決定正確的，應(yīng)當(dāng)制作相關(guān)法律文書，答復(fù)控告人、申訴人。
第五百五十九條人民檢察院經(jīng)審查，認為需要公安機關(guān)說明不立案理由的，應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)書面說明不立案的理由。
對于有證據(jù)證明公安機關(guān)可能存在違法動用刑事手段插手民事、經(jīng)濟糾紛，或者利用立案實施報復(fù)陷害、敲詐勒索以及謀取其他非法利益等違法立案情形，尚未提請批準逮捕或者移送起訴的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)書面說明立案理由。
第五百六十條人民檢察院要求公安機關(guān)說明不立案或者立案理由，應(yīng)當(dāng)書面通知公安機關(guān)，并且告知公安機關(guān)在收到通知后七日以內(nèi)，書面說明不立案或者立案的情況、依據(jù)和理由，連同有關(guān)證據(jù)材料回復(fù)人民檢察院。

第五百六十一條公安機關(guān)說明不立案或者立案的理由后，人民檢察院應(yīng)當(dāng)進行審查。認為公安機關(guān)不立案或者立案理由不能成立的，經(jīng)檢察長決定，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)立案或者撤銷案件。
人民檢察院認為公安機關(guān)不立案或者立案理由成立的，應(yīng)當(dāng)在十日以內(nèi)將不立案或者立案的依據(jù)和理由告知被害人及其法定代理人、近親屬或者行政執(zhí)法機關(guān)。
第五百六十三條人民檢察院通知公安機關(guān)立案或者撤銷案件，應(yīng)當(dāng)制作通知立案書或者通知撤銷案件書，說明依據(jù)和理由，連同證據(jù)材料送達公安機關(guān)，并且告知公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到通知立案書后十五日以內(nèi)立案，對通知撤銷案件書沒有異議的應(yīng)當(dāng)立即撤銷案件，并將立案決定書或者撤銷案件決定書及時送達人民檢察院。

6、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問題的規(guī)定（試行）》（高檢會〔2010〕5號）

第四條被害人及其法定代理人、近親屬或者行政執(zhí)法機關(guān)，認為公安機關(guān)對其控告或者移送的案件應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查，向人民檢察院提出的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)受理并進行審查。
人民檢察院發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)可能存在應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查情形的，應(yīng)當(dāng)依法進行審查。
第五條人民檢察院對于公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查的線索進行審查后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況分別作出處理：
（一）沒有犯罪事實發(fā)生，或者犯罪情節(jié)顯著輕微不需要追究刑事責(zé)任，或者具有其他依法不追究刑事責(zé)任情形的，及時答復(fù)投訴人或者行政執(zhí)法機關(guān)；
（二）不屬于被投訴的公安機關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)將有管轄權(quán)的機關(guān)告知投訴人或者行政執(zhí)法機關(guān)，并建議向該機關(guān)控告或者移送；
（三）公安機關(guān)尚未作出不予立案決定的，移送公安機關(guān)處理；
（四）有犯罪事實需要追究刑事責(zé)任，屬于被投訴的公安機關(guān)管轄，且公安機關(guān)已作出不立案決定的，經(jīng)檢察長批準，應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)書面說明不立案理由。
第七條人民檢察院要求公安機關(guān)說明不立案或者立案理由，應(yīng)當(dāng)制作《要求說明不立案理由通知書》或者《要求說明立案理由通知書》，及時送達公安機關(guān)。
公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到《要求說明不立案理由通知書》或者《要求說明立案理由通知書》后七日以內(nèi)作出書面說明，客觀反映不立案或者立案的情況、依據(jù)和理由，連同有關(guān)證據(jù)材料復(fù)印件回復(fù)人民檢察院。公安機關(guān)主動立案或者撤銷案件的，應(yīng)當(dāng)將《立案決定書》或者《撤銷案件決定書》復(fù)印件及時送達人民檢察院。
第八條人民檢察院經(jīng)調(diào)查核實，認為公安機關(guān)不立案或者立案理由不成立的，經(jīng)檢察長或者檢察委員會決定，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)立案或者撤銷案件。
人民檢察院開展調(diào)查核實，可以詢問辦案人員和有關(guān)當(dāng)事人，查閱、復(fù)印公安機關(guān)刑事受案、立案、破案等登記表冊和立案、不立案、撤銷案件、治安處罰、勞動教養(yǎng)等相關(guān)法律文書及案卷材料，公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)配合。
第九條人民檢察院通知公安機關(guān)立案或者撤銷案件的，應(yīng)當(dāng)制作《通知立案書》或者《通知撤銷案件書》，說明依據(jù)和理由，連同證據(jù)材料移送公安機關(guān)。
公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到《通知立案書》后十五日以內(nèi)決定立案，對《通知撤銷案件書》沒有異議的應(yīng)當(dāng)立即撤銷案件，并將《立案決定書》或者《撤銷案件決定書》復(fù)印件及時送達人民檢察院。

7、《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于依法嚴肅查處拒不執(zhí)行判決裁定和暴力抗拒法院執(zhí)行犯罪行為有關(guān)問題的通知》（法發(fā)[2007]29號）

九、人民法院認為公安機關(guān)應(yīng)當(dāng)立案偵查而不立案偵查的，可提請人民檢察院予以監(jiān)督。人民檢察院認為需要立案偵查的，應(yīng)當(dāng)要求公安機關(guān)說明不立案的理由。人民檢察院認為公安機關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機關(guān)立案，公安機關(guān)接到通知后應(yīng)當(dāng)立案。

法院判決

以下為上海市青浦區(qū)人民法院在指導(dǎo)案例中就此問題發(fā)表的意見：

青浦區(qū)人民檢察院認為，甲公司在訴訟期間更名并變更法定代表人，導(dǎo)致法院在執(zhí)行階段無法查找到甲公司資產(chǎn)，并裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。并且在執(zhí)行同期，甲公司舍棄電子支付、銀行轉(zhuǎn)賬等便捷方式，要求丙集團以銀行匯票形式向其結(jié)算并支付大量款項，該款未進入甲公司賬戶，但實際用于甲公司日常經(jīng)營活動，其目的就是利用匯票背書形式規(guī)避法院的執(zhí)行。因此，甲公司存在隱藏、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，致使法院生效判決無法執(zhí)行的行為，已符合刑法第三百一十三條規(guī)定的“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴重”的情形。法院判決甲公司、呂某犯拒不執(zhí)行判決罪，并全部采納了檢察機關(guān)的量刑建議。

案件來源

《上海甲建筑裝飾有限公司、呂某拒不執(zhí)行判決立案監(jiān)督案》（檢例第92號）（現(xiàn)有檢索結(jié)果顯示該案文書未公開）

在檢索大量類案的基礎(chǔ)上，云亭律師總結(jié)相關(guān)裁判規(guī)則如下，供讀者參考：

1、公安機關(guān)在接受控告材料后60日內(nèi)不予書面答復(fù)，申請執(zhí)行人可以就拒不執(zhí)行判決、裁定行為提起自訴。

案例一：《李某2二審刑事裁定書》【廣東省廣州市中級人民法院（2018）粵01刑終1673號】

廣州市中級人民法院認為，《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條規(guī)定：“申請執(zhí)行人有證據(jù)證明同時具有下列情形，人民法院認為符合刑事訴訟法第二百零四條第三項規(guī)定的，以自訴案件立案審理：（一）負有執(zhí)行義務(wù)的人拒不執(zhí)行判決、裁定，侵犯了申請執(zhí)行人的人身、財產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的；（二）申請執(zhí)行人曾經(jīng)提出控告，而公安機關(guān)或者人民檢察院對負有執(zhí)行義務(wù)的人不予追究刑事責(zé)任的?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于拒不執(zhí)行判決、裁定罪自訴案件受理工作有關(guān)問題的通知》一：“申請執(zhí)行人向公安機關(guān)控告負有執(zhí)行義務(wù)的人涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪，公安機關(guān)不予接受控告材料或者在接受控告材料后60日內(nèi)不予書面答復(fù)，申請執(zhí)行人有證據(jù)證明該拒不執(zhí)行判決、裁定行為侵犯了其人身、財產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的，人民法院可以以自訴案件立案審理?！薄吨腥A人民共和國刑事訴訟法》第二百零四條規(guī)定：“自訴案件包括下列案件：…（三）被害人有證據(jù)證明對被告人侵犯自己人身、財產(chǎn)權(quán)利的行為應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，而公安機關(guān)或者人民檢察院不予追究被告人刑事責(zé)任的案件?！睋?jù)上訴人提供的證據(jù)，基本證明被起訴人廣州市增城區(qū)永寧街簡村村民委員會在有執(zhí)行能力的情況下拒不執(zhí)行判決，其行為侵犯了上訴人的財產(chǎn)權(quán)利。上訴人為此曾向公安機關(guān)控告三被起訴人涉嫌拒不執(zhí)行判決罪，公安機關(guān)在接受控告材料后60日內(nèi)不予書面答復(fù)。上訴人的起訴符合上述法律規(guī)定，故對于上訴人提起的刑事自訴，人民法院依法應(yīng)予受理。綜上所述，原審裁定對上訴人提起的刑事自訴不予受理不當(dāng)，本院予以糾正。上訴人提出的上訴意見、理由成立，本院予以采納。

*此處北京云亭律師事務(wù)所，為作者完成文章時所在工作單位。