北京
3月14日，天風證券股份有限公司（601162.SH，下稱“天風證券”）發(fā)布公告稱，3月13日，收到湖北證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。公告顯示，針對天風證券為武漢當代科技產業(yè)集團股份有限公司（下稱“當代集團”）涉嫌違法提供融資及信息披露違法違規(guī)的行為，湖北證監(jiān)局對天風證券處以1500萬元罰款。對天風證券的5名時任相關責任人，合計處以2130萬元罰款。其中，天風證券時任董事長余磊、時任副總裁兼財務總監(jiān)許欣，被終身證券市場禁入。
同時，因部分員工存在推介非公司代銷的金融產品等情形，天風證券被暫停開展代銷私募金融產品業(yè)務2年。
此外，因涉嫌福建省永安林業(yè)(集團)股份有限公司（下稱“永安林業(yè)”）持股變動信息披露違法違規(guī)，湖北證監(jiān)局對天風證券責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款；對天風證券總裁王琳晶給予警告，并處以140萬元罰款。
公開資料顯示，天風證券成立于2000年，2018年在上海證券交易所主板上市，注冊資本為86.66億元。
財務數據顯示，2025年前三季度，天風證券實現營業(yè)收入21.12億元，同比增長57.53%；實現歸母凈利潤1.53億元，同比增長128.55%；實現扣非凈利潤1.61億元，同比增長129.33%。截至2025年三季度末，天風證券總資產為924.96億元，較2024年末減少5.52%。
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