金透社 | 嚴(yán)岔 圖 | 微攝

近日，香港證監(jiān)會(huì)披露重磅消息，香港交易所前雇員陳政華與其姻親林祖文、周志光涉嫌內(nèi)幕交易被立案調(diào)查，相關(guān)資產(chǎn)被法院凍結(jié)，港交所“內(nèi)鬼”浮出水面，引發(fā)市場(chǎng)對(duì)香港證券市場(chǎng)監(jiān)管及內(nèi)部風(fēng)控的廣泛關(guān)注。

2月24日，香港證監(jiān)會(huì)官方公告顯示，中國(guó)香港原訟法庭已就該起內(nèi)幕交易案向香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)全球性臨時(shí)強(qiáng)制令，禁止三名涉案人員處置或減少其在香港及海外的資產(chǎn)。與此同時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)首次在英國(guó)英格蘭及威爾士啟動(dòng)同類法律程序，凍結(jié)陳政華、周志光在當(dāng)?shù)氐南嚓P(guān)資產(chǎn)。據(jù)悉，此舉主要因三名嫌疑人已離開(kāi)香港并轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，英國(guó)的法律行動(dòng)可確保后續(xù)法庭濟(jì)助能夠順利執(zhí)行。

根據(jù)官方公布的數(shù)據(jù)，本次資產(chǎn)凍結(jié)有明確金額限制：陳政華與林祖文的資產(chǎn)凍結(jié)總額上限為3709566港元，周志光的資產(chǎn)凍結(jié)上限為604545港元，三人被凍結(jié)資產(chǎn)合計(jì)約431.41萬(wàn)港元。

香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，涉案核心人員陳政華在2020年6月3日至2025年3月5日期間，擔(dān)任港交所上市科助理副總裁，憑借職務(wù)便利，在多家香港上市公司披露機(jī)密及股價(jià)敏感資料前，非法獲取相關(guān)信息。經(jīng)查，陳政華利用該內(nèi)幕信息，通過(guò)林祖文所持有的證券賬戶買賣相關(guān)上市公司股份，具體方式包括指使、慫恿林祖文代為買賣；林祖文則將內(nèi)幕信息泄露給周志光，周志光隨后也參與了相關(guān)股份的買賣。

目前，香港證監(jiān)會(huì)的持續(xù)調(diào)查已涉及24家上市公司，本次申請(qǐng)全球性臨時(shí)強(qiáng)制令所涉的7家公司均為香港聯(lián)交所掛牌企業(yè)，分別是金茂酒店與金茂（中國(guó)）酒店投資管理有限公司（06139.HK）、SOHO中國(guó)有限公司（00410.HK）、首創(chuàng)置業(yè)股份有限公司（02868.HK）、利福國(guó)際集團(tuán)有限公司（01212.HK）、結(jié)好金融集團(tuán)有限公司（01469.HK）、平安健康醫(yī)療科技有限公司（01833.HK）及新奧能源控股有限公司（02688.HK）。

針對(duì)此次事件，香港交易所方面回應(yīng)證券時(shí)報(bào)記者稱，已注意到香港證監(jiān)會(huì)就前雇員涉嫌內(nèi)幕交易取得法庭命令，強(qiáng)調(diào)港交所秉持最嚴(yán)格的誠(chéng)信及專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，高度重視該事件，目前正持續(xù)檢視內(nèi)部流程、致力加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)控，并在香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查期間提供了全面協(xié)助與配合。同時(shí)，港交所表示，因調(diào)查仍在進(jìn)行中，不便發(fā)表更多評(píng)論。

此次港交所前雇員涉嫌內(nèi)幕交易事件，暴露了部分金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部風(fēng)控存在的漏洞。作為全球重要的證券交易場(chǎng)所，港交所的廉潔穩(wěn)健直接關(guān)系到全球投資者的利益，“內(nèi)鬼”的出現(xiàn)不僅破壞了市場(chǎng)公平公正的交易秩序，也對(duì)港交所的公信力造成了一定影響。

值得肯定的是，香港證監(jiān)會(huì)此次果斷采取行動(dòng)，通過(guò)全球性臨時(shí)強(qiáng)制令及跨境法律程序追查涉案人員，彰顯了其維護(hù)市場(chǎng)廉潔、追究違規(guī)者責(zé)任的堅(jiān)定決心，也體現(xiàn)了香港證券監(jiān)管的專業(yè)性與跨境執(zhí)法能力。后續(xù)，隨著調(diào)查的深入，若三名涉案人員的內(nèi)幕交易行為被證實(shí)，將面臨相應(yīng)的法律制裁，這也將對(duì)市場(chǎng)上潛在的違規(guī)者形成有力震懾。

對(duì)于港交所而言，此次事件也是一次深刻的警示。唯有進(jìn)一步完善內(nèi)部監(jiān)控體系，強(qiáng)化員工誠(chéng)信教育與合規(guī)管理，堵塞職務(wù)便利帶來(lái)的信息泄露漏洞，才能更好地維護(hù)香港證券市場(chǎng)的公信力，保障市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，鞏固香港國(guó)際金融中心的地位。