來源：中國能源網(wǎng)

一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2026年1月23日-2026年1月29日）

2026年1月23日至1月29日，本所對(duì)2宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)；對(duì)4宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)。本周發(fā)出問詢函13份、其他函件65份。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2026年1月26日-2026年1月30日）

2026年1月26日至2026年1月30日，本所共對(duì)261起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；共對(duì)16起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

近期“國投白銀LOF”等基金產(chǎn)品存在溢價(jià)過高情形，基金公司多次發(fā)布溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)提示及停牌公告，但相關(guān)基金產(chǎn)品溢價(jià)率仍繼續(xù)上升，部分投資者在交易過程中存在影響基金正常交易秩序的異常交易行為，本所依規(guī)對(duì)相關(guān)投資者采取了暫停交易等自律監(jiān)管措施。

三、會(huì)員監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2026年1月26日-2026年1月30日）

本周，針對(duì)股票發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目中保薦代表人存在違規(guī)行為的情形，本所對(duì)一家會(huì)員相關(guān)保薦代表人采取了口頭警示的監(jiān)管措施；根據(jù)對(duì)部分會(huì)員的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，對(duì)客戶交易行為管理不到位的一家會(huì)員，采取了約見談話的監(jiān)管措施。