上海
藍鯨新聞1月4日訊，近日，廈門證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指中科招商（廈門）股權投資基金管理有限公司。
決定書顯示，中科招商（廈門）股權投資基金管理有限公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下違規(guī)問題：
一、履行投資者適當性管理義務不嚴格，在廈門中科嘉園創(chuàng)新壹號投資合伙企業(yè)（有限合伙）等3只私募基金募集合格投資者審查過程中，存在未獲取并審核相關投資者的資產證明或收入證明的情形。
二、未按照相關基金合同約定對中科嘉園創(chuàng)新壹號投資合伙企業(yè)（有限合伙）閑置資金運作履行投資決策程序。
以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定。廈門證監(jiān)局決定對中科招商（廈門）股權投資基金管理有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關情況記入誠信檔案。
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